603990 沪市 麦迪科技

证券简称：麦迪科技                                  证券代码：603990
  苏州麦迪斯顿医疗科技股份有限公司

        第一期员工持股计划

                    二〇二一年八月


                        声 明

  本公司及董事会全体成员保证本员工持股计划不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

                      风险提示

  （一）苏州麦迪斯顿医疗科技股份有限公司（以下简称“麦迪科技”、“公司”）第一期员工持股计划设立后将采用自行管理或委托具有资产管理资质的专业机构进行管理的方式，但能否达到计划规模、目标存在不确定性；

  （二）有关本员工持股计划的资金来源、出资金额、实施方案等属初步结果，能否完成实施，存在不确定性；

  （三）若员工出资额较低，则本员工持股计划存在不能成立的风险；若员工出资额不足，本员工持股计划存在低于预计规模的风险；

  （四）有关和符合法律政策规定的资产管理计划（以下简称“资管计划”）的合同尚未正式签订，存在不确定性；

  （五）股票价格受公司经营业绩、宏观经济周期、国际/国内政治经济形势及投资者心理等多种复杂因素影响。因此，股票交易是有一定风险的投资活动，投资者对此应有充分准备；

  （六）敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。


                      特别提示

  本部分内容中的词语简称与“释义”部分保持一致。

  （一）《苏州麦迪斯顿医疗科技股份有限公司第一期员工持股计划》（以下称“本员工持股计划”或“本持股计划”）系由苏州麦迪斯顿医疗科技股份有限公司（以下简称“麦迪科技”或“公司”）依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《上市公司员工持股计划信息披露工作指引》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定制定。

  （二）本员工持股计划遵循公司自主决定、员工自愿参加的原则，不存在摊派、强行分配等强制员工参加本持股计划的情形。

  （三）参加本员工持股计划的参加对象包括公司（含子公司，下同）监事、高级管理人员、核心管理人员及核心骨干员工。参与本员工持股计划的员工总人数不超过58人，其中参与本员工持股计划的监事和高级管理人员共计不超过4人，具体参加人数根据员工实际缴款情况确定。

  （四）本员工持股计划的股票来源为公司回购专用账户回购的麦迪科技A股普通股股票。

  公司于2021年2月25日召开第三届董事会第十八次会议审议通过了《关于<公司以集中竞价交易方式回购股份的方案>的议案》（公告编号：2021-025），公司拟以集中竞价交易方式，使用不低于人民币5,000万元且不超过人民币1亿元的自有资金回购公司股份，回购的价格不超过人民币45元/股。

  （五）本员工持股计划实施后，公司全部有效的员工持股计划所持有的股票总数累计不超过公司股本总额的10%，单个员工所获股份权益对应的股票总数累计不超过公司股本总额的1%。本员工持股计划持有的股票总数不包括员工在公司首次公开发行股票上市前获得的股份、通过二级市场自行购买的股份及通过股权激励获得的股份。最终标的股票的购买情况目前尚存在不确定性，最终持有的股票数量以实际执行情况为准。

  （六）本员工持股计划将由公司自行管理或委托具备资产管理资质的专业
机构设立资管计划并进行管理。公司回购专用证券账户的股份将通过非交易过户等法律法规允许的方式转让给本员工持股计划，若委托具备资产管理资质的专业机构设立资管计划并进行管理，则该资管计划主要投资范围为麦迪科技A股普通股股票（以下简称“标的股票”，股票代码：603990）以及现金类资产。

  （七）本员工持股计划拟募集资金总额上限合计为1,966.90万元，持股规模不超过130.00万股，约占本员工持股计划草案公告日公司股本总额16,546.3488万股的0.79%，以“份”作为认购单位，每份份额为1.00元。

  （八）本员工持股计划资金来源为员工合法薪酬、自筹资金以及法律法规允许的其他方式。公司不得向持有人提供垫资、担保、借贷等财务资助。具体份额根据实际出资缴款金额确定。

  （九）本员工持股计划购买回购股票的价格为15.13元/股，不低于公司回购股份均价（30.25元/股）的50%。

  （十）本员工持股计划的存续期为24个月，所获标的股票的锁定期为12个月，自本员工持股计划草案经公司股东大会审议通过且公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起算。本员工持股计划的锁定期满后依据上一年度公司业绩目标考核结果分配至持有人。本员工持股计划在存续期届满后自行终止，亦可在存续期届满后，对员工持股计划进行展期，经持有人会议的持有人所持2/3（含）以上份额同意并提交公司董事会审议通过后，员工持股计划的存续期可以延长。

  （十一）本员工持股计划实施后，将不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。

  （十二）公司实施本员工持股计划的财务、会计处理及其税收等问题，按有关财务制度、会计准则、税务制度规定执行，员工因本员工持股计划实施而需缴纳的相关个人所得税由员工个人自行承担。


                      目  录


声 明...... 1
风险提示...... 2
特别提示...... 3
释 义...... 6
一、员工持股计划的目的...... 7
二、员工持股计划的基本原则...... 7
三、员工持股计划对象的确定依据和范围...... 7
四、员工持股计划的资金来源、股票来源、购买价格和规模...... 9
五、员工持股计划的存续期、所涉及的标的股票的锁定期和业绩考核...... 10
六、存续期内公司融资时员工持股计划的参与方式...... 12
七、公司与持有人的权利和义务...... 12
八、员工持股计划的变更、终止及持有人权益的处置...... 13
九、员工持股计划的资产构成、权益分配及存续期满后所持股份的处置办法...... 16
十、员工持股计划的管理模式...... 17
十一、员工持股计划的会计处理...... 24
十二、本员工持股计划的管理机构选任、协议的主要条款...... 24
十三、实施员工持股计划的程序...... 25
十四、其他重要事项...... 26

                        释 义

    除非文义另有所指，下列简称特指如下含义：
麦迪科技、本公司、公司  指苏州麦迪斯顿医疗科技股份有限公司
员工持股计划、本持股计  指苏州麦迪斯顿医疗科技股份有限公司第一期员工持股计划
划、本计划
员工持股计划草案、本计  指《苏州麦迪斯顿医疗科技股份有限公司第一期员工持股计划
划草案                  （草案）》

持有人                  指出资参加本员工持股计划的公司员工，包括公司（含子公司）
                        监事、高级管理人员、核心管理人员及核心骨干员工

资管计划                本员工持股计划委托具备资产管理资质的专业机构设立符合法律
                        政策规定的资产管理计划

专业机构                具备资产管理资质的专业机构

持有人会议              指员工持股计划持有人会议

管理委员会              指员工持股计划管理委员会

《员工持股计划管理办  指《苏州麦迪斯顿医疗科技股份有限公司第一期员工持股计划管
法》                    理办法》

标的股票                指本员工持股计划通过合法方式购买和持有的麦迪科技A股普通
                        股股票

麦迪科技股票、公司股票  指麦迪科技A股普通股股票

中国证监会              指中国证券监督管理委员会

上交所                  指上海证券交易所

登记结算公司            指中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

元、万元、亿元          指人民币元、人民币万元、人民币亿元

《公司法》              指《中华人民共和国公司法》

《证券法》              指《中华人民共和国证券法》

《指导意见》            指《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》

《工作指引》            指《上市公司员工持股计划信息披露工作指引》

《公司章程》            指《苏州麦迪斯顿医疗科技股份有限公司章程》

    本文中若出现总数与各分项值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。


    一、员工持股计划的目的

  公司依据《公司法》《证券法》《指导意见》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定，制定了本计划草案。

  员工自愿、合法、合规地参与本员工持股计划，持有公司股票的目的在于：
  （一）建立和完善劳动者与所有者的利益共享机制；

  （二）进一步改善公司治理水平，提高职工的凝聚力和公司竞争力，促进公司长期、持续、健康发展；

  （三）有助于充分调动公司员工对公司的责任意识，吸引和保留优秀管理人才和核心骨干，进一步增强员工的凝聚力和公司的发展活力。

    二、员工持股计划的基本原则

  （一）依法合规原则

  公司实施员工持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、准确、完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用员工持股计划进行内幕交易、操纵证券市场等证券欺诈行为。

  （二）自愿参与原则

  公司实施员工持股计划遵循公司自主决定，员工自愿参加，公司不以摊派、强行分配等方式强制员工参加员工持股计划。

  （三）风险自担原则

  员工持股计划参与人盈亏自负，风险自担，与其他投资者权益平等。

    三、员工持股计划对象的确定依据和范围

  （一）员工持股计划持有人的确定依据

  本员工持股计划的持有人系根据《公司法》《证券法》《指导意见》及其他有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，结合公司实际情况而确定。

  （二）员工持股计划持有人的范围


  本员工持股计划的持有人范围为公司（含子公司）监事、高级管理人员、核心管理人员及核心骨干员工。

  除本员工持股计划草案“八、员工持股计划的变更、终止及持有人权益的处置”另有规定外，所有参与对象必须在本员工持股计划的有效期内，与公司或公司子公司签署劳动合同或聘用合同。

  （三）员工持股计划的持有人名单及份额分配情况

  本员工持股计划以“份”为认购单位，每份份额为1.00元，合计认购份额不超过1,966.90万份，拟筹集资金总额上限为1,966.90万元。本员工持股计划持有人具体持有份额以员工最后确认缴纳的金额为准。

  本员工持股计划的总人数不超过58人，具体参加人数、名单将由公司遴选并根据员工实际缴款情况确定。持有人对应的权益数量的上限及比例如下表所示：

    姓名                职务              持有份额上限  拟持有份额占持股计