证券代码:603989 证券简称:艾华集团 公告编号:2024-018
湖南艾华集团股份有限公司
关于公司使用部分闲置募集资金购买理财产品的
进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示:
委托理财受托方:中泰证券股份有限公司
委托理财产品名称:中泰证券股份有限公司收益凭证“安盈添利”第3045期(以下简称 :“安盈添利”第3045期)
本次委托理财金额:人民币4,000万元
委托理财期限:180天
履行的审议程序:湖南艾华集团股份有限公司(以下简称“公司”)分别于2024年2月28日召开第五届董事会第十九次会议,2024年3月21日召开2024年第一次临时股东大会,审议通过了《关于使用部分闲置募集资金购买理财产品的议案》,在不影响公司募投项目正常实施进度的情况下,同意公司使用总额不超过人民币1.00亿元的闲置募集资金购买期限不超过12个月的低风险、保本型理财产品,自公司股东大会审议通过之日起12月之内有效。在上述额度及决议有效期内,资金可滚动使用。公司独立董事、监事会、保荐机构已分别对此发表了同意的意见。具体内容详见公司2024-008号、2024-012号及2024-017号公告。
一、 本次委托理财概况
(一)委托理财目的
为提高公司资金使用效率,在确保募投项目建设进度和资金安全的前提下,公司及子公司使用部分闲置募集资金购买理财产品,有利于提高暂时闲置募集资
金的使用效率,获得一定的投资收益。
(二)资金来源
1.本次委托理财资金来源为公司闲置募集资金。
2.使用闲置募集资金委托理财的基本情况。
经中国证券监督管理委员会《关于核准湖南艾华集团股份有限公司公开发行
可转换公司债券的批复》(证监许可[2017]2350 号)核准,公司于 2018 年 3
月 2 日向社会公开发行 6,910,000 张可转换公司债券(以下简称“可转债”),
发行价格为每张人民币 100 元,募集资金总额 691,000,000.00 元人民币,期限
为 6 年,扣除发行费用 13,930,283.02 元后,公司实际募集资金净额
677,069,716.98 元,上述募集资金于 2018 年 3 月 8 日全部到位,公司已按要求
开立募集资金专户存储,并与保荐机构、存放募集资金的银行签署了募集资金监
管协议。天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)于 2018 年 3 月 12 日对公司
本次可转换公司债券的募集资金到位情况进行了审验,并出具“天职业字
[2018]8274 号”验资报告。公司已对募集资金进行了专户存储。
截至2023年6月30日,公司公开发行可转换公司债券募集资金使用情况详见
公司 2023年8月8日在上海证券交易所网站发布的《湖南艾华集团股份有限公司
2023年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》(公告编号:
2023-045)。
(三)委托理财产品的基本情况
预计收益金额
受托方名称 产品类型 产品名称 金额(万元) 预计年化收益率
(万元)
中泰证券股份有
中泰证券股 券商理财 限公司收益凭证 4,000.00 2.15%/2.4%/ /
份有限公司 产品 “安盈添利”第 2.15%-3.95%
3045 期
参考年化收 是否构成关联交
产品期限 收益类型 结构化安排 预计收益(如有)
益率 易
本金保障
180 天 型浮动收 无 无 / 否
益凭证
注:上述个别数据可能存在尾差,系计算时四舍五入造成,敬请广大投资者注意。
(四)公司对委托理财相关风险的内部控制
针对投资风险,公司将采取以下措施:
1.公司财务部门相关人员将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况, 如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素,将及时采取相应的措施,控 制理财风险。
2.公司审计部负责对理财资金的使用与保管情况进行审计与监督。
3.独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查,必要时可以聘 请专业机构进行审计。
4.公司财务部门必须建立台账对购买的理财产品进行管理,建立健全会计 账目,做好资金使用的账务核算工作。
5.公司投资参与人员负有保密义务,不应将有关信息向任何第三方透露, 公司投资参与人员及其他知情人员不应与公司投资相同的理财产品。
6.实行岗位分离操作:投资业务的审批、资金入账及划出、买卖(申购、赎 回)岗位分离。
7.公司将依据上海证券交易所的相关规定,在定期报告中披露报告期内保 本型理财产品投资以及相应的损益情况。
二、本次委托理财的具体情况
(一)委托理财合同主要条款
产品名称:中泰证券股份有限公司收益凭证“安盈添利”第 3045 期
受托方名称:中泰证券股份有限公司
公司于2024年3月28日与中泰证券股份有限公司签署了《中泰证券股份有限 公司收益凭证“安盈添利”第3045期产品认购协议(产品代码:SREK04)》, 具体内容如下表:
产品名称 中泰证券股份有限公司收益凭证“安盈添利”第 3045 期
产品代码 SREK04
产品类型 本金保障型
挂钩标的 中证 1000 指数,(000852.SH)
产品风险评级 R1(低风险)(此为发行人内部评级)
产品募集期(销售期) 2024 年 3 月 28 日
存续期起始日 2024 年 3 月 29 日(如遇存续期起始日为法定节假日或非交易日,则顺延至存续
期起始日后第一个交易日)
期初观察日 预定为 2024 年 03 月 29 日,逢节假日或非交易日顺延。(若本期收益凭证募集
期提前终止或延长,实际期初观察日以发行人网站公告为准;若挂钩标的在预定
期初观察日发生对冲干扰事件,则实际期初观察日向后顺延至发行人实际完成挂
钩标的头寸建仓日,到时以发行人网站公告为准。)
期末观察日 预定为 2024 年 09 月 24 日,逢节假日或非交易日顺延(若本期收益凭证募集期
提前终止或延长,实际期末观察日以发行人网站公告为准。)
存续期到期日 2024 年 09 月 24 日(如遇存续期到期日为法定节假日或非交易日,则顺延至存
续期到期日后第一个交易日)(若挂钩标的在预定到期日发生对冲干扰事件,则
实际到期日向后顺延至发行人实际完成挂钩标的头寸平仓日,到时以发行人网站
公告为准。)
产品存续期限 180 天,即存续期起始日(含)至存续期到期日(含)的自然日天数。
投资收益率(年化) 每份额投资收益率(年化)确定方式如下:
(1)若挂钩标的收盘价格在投资者投资周期内曾经高于“期初观察日挂钩标的
收盘价格的 106%”,则本产品每份额投资收益率(年化)为 2.4%;(2)若挂钩
标的收盘价格在投资者投资周期内未曾高于“期初观察日挂钩标的收盘价格的
106%”,且期末观察日挂钩标的收盘价格低于“期初观察日挂钩标的收盘价格的
102%”,则本产品每份额投资收益率(年化)为 2.15%;(3)若挂钩标的收盘价
格在投资者投资周期内未曾高于“期初观察日挂钩标的收盘价格的 106%”,且
期末观察日挂钩标的收盘价格位于“期初观察日挂钩标的收盘价格的 102%(含)
与 106%(含)之间”,则本产品每份额投资收益率(年化)=2.15%+0.45*(产
品期末观察日挂钩标的收盘价格/产品期初观察日挂钩标的收盘价格-102%)。
注:
挂钩标的收盘价格:中证指数有限公司在其网站(http://www.csindex.com.cn)
公布的挂钩标的收盘价为准,并按照四舍五入法精确到小数点后 2 位。
当挂钩标的发生送转、拆分、合并或分红等情况时,登记机构将对本产品的期初
观察日收盘价格采用向前复权的方法进行除权除息处理,以消除该事件对挂钩标
的理论价格构成的稀释效应或者集中效应;除上述情形外,若发生其他具有类似
影响或效果的情形,登记机构将本着公允原则自主确定期初观察日收盘价格的调
整方法,并保留对于调整方法的最终决定权。
产品到期兑付金额 产品到期兑付金额=持仓份额*(1+投资收益率(年化)*投资者投资周期/365)
注:按照四舍五入法精确到小数点后 2 位。
兑付资金到账日 存续期到期日后 2 个交易日内,逢节假日或非交易日顺延。
份额提前赎回