兆易创新科技集团股份有限公司
2022 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告[2022]15 号）和上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》关于募集资金管理等有关规定，兆易创新科技集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了
截止 2022 年 12 月 31 日的《关于公司募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》。
一、募集资金基本情况
（一）2019 年非公开发行股票募集资金基本情况
1、实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准北京兆易创新科技股份有限公司向联意（香港）有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2019]835 号核准），公司采用通过询价的方式向不超过 10 名特定投资者非公开发行股票募集配套资
金，本次募集配套资金总额不超过 97,780.00 万元，截至 2019 年 7 月 26 日，公司实际
非公开发行人民币普通股（A 股）12,956,141 股，募集配套资金总额 97,780.00 万元，扣除承销费和保荐费 3,788.95 万元（含税）后的募集资金为人民币 93,991.05 万元，其中220.00 万元公司以自有资金支付承销费用，公司此次实际收到募集金额为人民币
94,211.05 万元。已由国泰君安证券股份有限责任公司于 2019 年 7 月 26 日汇入公司在中
国工商银行股份有限公司北京海淀支行开设的账号为0200049619201357089的人民币账户。上述资金到位情况业经中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具“中兴华验字[2019]010066 号”验资报告。公司对募集资金采取了专户存储制度。
2、募集资金累计使用金额及当前余额
2022 年度公司共使用募集资金 38,848.26 万元，累计使用募集资金 97,270.43 万元。
使用情况如下：
（1）累计使用募集资金 26,121.30 万元，用于支付发行手续费及现金对价；
（2）2022 年度使用募集资金直接投入募投项目 18,357.84 万元，累计投入募投项目
50,658.71 万元；
（3）2022 年度补充流动资金 20,490.42 万元，累计补充流动资金 20,490.42 万元。
另外募集资金专户产生了一定的利息收入及手续费支出，明细如下：
（1）2022 年度募集资金专户收到银行存款利息收入 800.84 万元，累计收到银行存
款利息收入 3,063.37 万元；
（2）2022 年度募集资金专户手续费支出 1.54 万元，累计手续费支出 3.99 万元。
截至 2022 年 12 月 31 日，公司募集资金专用账户余额 0.00 万元。
（二）2020 年非公开发行股票募集资金基本情况
1、实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准北京兆易创新科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2020]711 号核准），公司向 5 名特定投资者非公开发行股票
募集配套资金，本次募集配套资金总额为 432,402.35 万元，截至 2020 年 5 月 26 日，公
司由主承销商中国国际金融股份有限公司采用非公开发行股票方式，发行人民币普通股
（A 股）21,219,077 股，发行价格为人民币 203.78 元/股，应募集资金总额 432,402.35
万元。扣除券商的承销费用（不含增值税）3,958.49 万元后，公司此次实际收到募集金额为人民币 428,443.86 万元，上述募集资金已由主承销商中国国际金融股份有限公司于
2020 年 5 月 26 日分别汇入公司在江苏银行股份有限公司北京中关村西区支行开设的
32310188000045744 账户及在招商银行北京分行清华园支行开设的 110902562710703 账户中。上述资金到位情况业经中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具“中兴华验字[2020]第 010036 号”验资报告。公司对募集资金采取了专户存储制度。
2、募集资金累计使用金额及当前余额
2022 年度公司共使用募集资金 18,342.76 万元，累计使用募集资金 131,026.36 万元。
具体详情如下所示：
（1）2022 年度补充流动资金使用募集资金 0.00 万元，累计补充流动资金使用募集
资金 96,050.33 万元；
（2）2022 年度使用募集资金直接投入募投项目 18,342.76 万元，累计投入募投项目
使用募集资金 34,976.03 万元。
另外募集资金专户产生了一定的利息收入及手续费支出，明细如下：
（1）2022 年度募集资金专户收到银行存款利息收入 8,837.23 万元，累计收到银行
存款利息收入 19,839.30 万元；
（2）2022 年度募集资金专户手续费支出 0.76 万元，累计手续费支出 0.85 万元。
截至 2022 年 12 月 31 日，公司募集资金专用账户余额 317,255.95 万元。
二、募集资金管理情况
（一）2019 年非公开发行股票募集资金的管理情况
为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者权益，根据中国证监会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》等相关法律法规以及公司《募集资金使用管理制度》的有关规定，公司与国泰君安、工商银行北京海淀支行签订了《北京兆易创新科技股份有限公司非公开发行 A 股股票募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“《三方监管协议》”）；公司及全资子公司上海思立微电子科技有限公司、国泰君安与汇丰银行（中国）有限公司上海分行、宁波银行股份有限公司上海张江支行、招商银行股份有限公司上海宜山支行分别签订了《北京兆易创新科技股份有限公司非公开发行 A 股股票募集资金专户存储四方监管协议》（以下简称“《四方监管协议》”）。《三方监管协议》《四方监管协议》与《上海证券交易所募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
募集资金实行统一管理，专款专用，严格按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》等有关规定使用，严格履行申请和审批手续，并及时通知公司保荐人，接受保荐人代表的监督，保证了三方及四方协议的严格执行。
截至 2022 年 12 月 31 日，2019 年非公开发行股票募集资金已使用完毕。
（二）2020 年非公开发行股票募集资金的管理情况
为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者权益，根据中国证监会《上市公司
监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》等相关
法律法规以及公司《募集资金使用管理制度》的有关规定，2020 年 6 月 4 日，公司、中
金公司与江苏银行股份有限公司北京分行、招商银行北京分行清华园支行于北京分别签订了《募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“《三方监管协议》”）；经公司
于 2022 年 4 月 26 日召开的第四届董事会第二次会议审议通过，公司全资子公司上海格
易电子有限公司（以下简称“上海格易”）在宁波银行股份有限公司上海张江支行（以
下简称“宁波银行上海张江支行”）开立募集资金专户。2022 年 6 月 9 日，公司、全资
子公司上海格易、中金公司与宁波银行上海张江支行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》（以下简称“《四方监管协议》”）。《三方监管协议》《四方监管协议》与《上海证券交易所募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
募集资金实行统一管理，专款专用，严格按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》等有关规定使用，严格履行申请和审批手续，并及时通知公司保荐人，接受保荐人代表的监督，保证了三方及四方协议的严格执行。
截至 2022 年 12 月 31 日，2020 年非公开发行股票募集资金存储情况如下：
金额单位：人民币元
序号 开户行 账号 2022 年 12 月 31 日余额 备注
302,679,442.29 活期存款
1 江苏银行股份有限公司北京分 32310188000045744 1,500,000,000.00 结构性存款
行
1,000,000,000.00 大额存单
宁波银行股份有限公司上海张 29,880,029.97 活期存款
2 江支行 70120122000469500 340,000,000.00 结构性存款
3 招商银行北京分行清华园支行 110902562710703 - 已销户
合 计 3,172,559,472.26
截至 2022 年 12 月 31 日，“江苏银行股份有限公司北京分行”账户内持有 15 亿元
结构性存款，“宁波银行股份有限公司上海张江支行”账户内持有 3.4 亿元结构性存款；
“招商银行北京分行清华园支行”账户已于 2021 年 8 月 19 日销户。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
2019 年非公开发行股票募集资金投资项目的资金使用情况，参见附件 1：2019 年非
公开发行股票募集资金专项报告附表。
2020 年非公开发行股票募集资金投资项目的资金使用情况，参见附件 2：2020 年非
公开发行股票募集资金专项报告附表。
（二）募集资金项目先期投入及置换情况
1、2019 年非公开发行股票募集资金置换情况
公司于 2019 年 12 月 24 日召开第三届董事会第十次会议及第三届监事会第八次会
议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目和支付发行费用及代垫税款的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换已投入募集资金投资项目和支付发行费用及代垫税款的自筹资金共计 4,525.79 万元，其中置换预先垫付募集资金项目的自筹资金为 1,366.49 万元，置换预先用于支付发行费用及代垫税款的自筹资金3,159.30 万元。中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《关于北京兆易创新科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集项目和支付发行费用及代垫税款的鉴证报告》（中兴华核字（2019）第 010108 号）予以鉴证。
2、2020 年非公开发行股票募集资金置换情况
公司于 2020 年 10 月 28 日召开第三届董事会第十八次会议及第三届监事会第十六
次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目和支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使
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