证券代码：603986 证券简称：兆易创新 公告编号：2022-059
兆易创新科技集团股份有限公司
关于终止部分募集资金投资项目并将剩余募集资金永久补
充流动资金的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次拟终止的募集资金投资项目名称：“30MHz主动式超声波CMEMS工艺及换能传感器研发项目”（以下简称“超声项目”）。
募集资金投资项目终止后剩余募集资金安排：公司拟将超声项目剩余募集资金19,690.21万元及其银行理财收益及利息（具体以实际结转时项目专户资金余额为准）永久补充流动资金，用于公司主营业务相关的日常生产经营使用。
本次拟终止部分募集资金投资项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案尚需提交公司股东大会审议。
兆易创新科技集团股份有限公司（以下简称“公司”或“兆易创新”）于 2022 年 10
月 27 日召开了第四届董事会第五次会议和第四届监事会第五次会议，审议通过了《关于终止部分募集资金投资项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》。根据项目实施过程中市场环境和项目实际情况，经审慎评估，公司拟终止超声项目并将剩余募集资金全部用于永久补充公司流动资金。该议案尚需提交股东大会审议。具体情况如下：
一、募集资金的基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准北京兆易创新科技股份有限公司向联意（香港）有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2019]835号核准），公司采用通过询价的方式向不超过 10 名特定投资者非公开发行股票募集配套资金，本
次募集配套资金总额不超过 97,780.00 万元，截至 2019 年 7 月 26 日，公司实际非公开
发行人民币普通股（A 股）12,956,141 股，募集配套资金总额 97,780.00 万元，扣除承销
费和保荐费 3,788.95 万元（含税）后的募集资金为人民币 93,991.05 万元，其中 220.00
万元公司以自有资金支付承销费用，公司此次实际收到募集金额为人民币 94,211.05 万
元。上述募集资金已于 2019 年 7 月 26 日全部到位，经中兴华会计师事务所（特殊普通
合伙）验证，并由其出具“中兴华验字[2019]010066 号”验资报告。公司对募集资金采取了专户存储制度。
截至 2022 年 9 月 30 日，公司累计使用募集资金 72,777.79 万元，其中以前年度使
用募集资金为 58,422.17 万元，2022 年 1-9 月共使用募集资金 14,355.62 万元，尚未使用
募集资金余额 24,293.69 万元（包含银行理财及利息收入以及扣除手续费支出后的净额2,860.43 万元）。
二、本次拟终止募集资金投资项目募集资金使用情况
“30MHz 主动式超声波 CMEMS 工艺及换能传感器研发项目”计划投入募集资金
23,480 万元。截至 2022 年 9 月 30 日，已投入募集资金约 3,789.79 万元，剩余募集资金
19,690.21 万元（未包含利息收入且未扣除手续费支出），公司拟终止超声项目并将剩余募集资金永久补充流动资金，占募集资金总额的 20.90%。最终金额以转账日该募集资金投资项目专户余额为准。
三、募集资金投资项目拟终止的原因
（一）原项目计划投资和实际投资情况
本次拟终止的募集资金投资项目为“30MHz 主动式超声波 CMEMS 工艺及换能传
感器研发项目”，项目实施主体为公司全资子公司上海思立微电子科技有限公司（以下简称“上海思立微”），原计划将研发基于 MEMS 的超声生物信息识别和处理芯片，以便进一步完善公司产品线，扩展公司在移动智能终端、消费电子领域的市场。该超声项目计划投入募集资金 23,480 万元，其中，3,806.00 万元拟用于场地租赁、设备购置和软件购置等工程费用，19,674.00 万元拟用于工程建设其他费用。该超声项目原计划 2022
年 12 月 31 日前完成，截至 2022 年 9 月 30 日，已投入募集资金 3,789.79 万元，其中投
入场地租赁、设备购置和软件购置等工程费用约 707.59 万元，人员费用、试制费用等工程建设其他费用约 3,082.20 万元，项目投资进度 16.14%。
（二）拟终止募集资金投资项目的具体原因
受疫情和全球消费市场低迷等影响，手机市场销售下滑、整机成本压力加大，手机新功能的应用开发受到一定影响，超声市场成长速度晚于预期，市场需求增长缓慢。自超声项目立项以来，手机用户认证和解锁的路线发生了较大变化，主要表现在：苹果公司的 iPhone 系列智能手机及其后续产品主要采用面部解锁方式解锁；安卓机型中，超声解锁方案因制造和组装复杂性带来成本的增加，目前国内手机厂商仅在少部分机型上计划采用超声解锁方案，在更多中低端机型上倾向于采用电容式和屏下光学式解锁方案。现阶段，电容式和屏下光学式解锁方案相比于超声解锁方案，在可制造性、成本方面具有一定优势，同时也可以满足用户体验需求，因而未来一段时间内仍将是主流中低端机型采用的用户认证和解锁方案。综上分析，超声解锁方案的搭载率预计会在未来一段时间保持较低水平，超声指纹解锁 IC 市场短期不具有获取商业回报的空间。
为了防范外部市场环境变化带来的风险和未来收益不确定性风险，公司经审慎评估后拟终止超声项目的执行。同时随着公司业务规模不断扩大，公司日常业务对流动资金的需求不断增加，为了满足公司现阶段及未来主营业务相关的日常生产经营的资金需求，提升募集资金使用效率，增强公司营运能力，公司拟将剩余募集资金用于永久补充流动资金。
四、募集资金投资项目终止后剩余募集资金使用计划
公司拟将“30MHz 主动式超声波 CMEMS 工艺及换能传感器研发项目”剩余募集
资金 19,690.21 万元及其银行理财收益及利息（具体以实际结转时项目专户资金余额为准）永久补充流动资金，将全部用于公司主营业务相关的日常生产经营使用，包括公司产品技术创新、研发投入以及补充公司运营资金等。
公司将在股东大会通过本次议案后，将剩余未使用的募集资金专门管理，由财务部门加强对上述补流资金使用的审批监管，确保相关资金用于公司主营业务相关经营使用；由公司内审部门定期对上述补流资金使用情况进行审计监督，确保资金使用安全。
五、募集资金投资项目拟终止并将剩余募集资金永久补充流动资金对公司的影响
公司拟终止“30MHz 主动式超声波 CMEMS 工艺及换能传感器研发项目”，并将
剩余募集资金永久补充流动资金事项，是公司根据项目实施过程中市场环境和项目实际情况作出的审慎决策，有利于规避募集资金投资的风险，不会影响其他募投项目的实施，
终止超声项目不会对公司生产经营产生不利影响，不存在损害股东利益的情形。剩余募集资金在永久补充公司流动资金后，将全部用于公司主营业务相关的日常生产经营，有利于提高公司募集资金的使用效率，增强公司营运能力，有利于公司长远发展，符合公司及股东的利益。
六、募集资金投资项目拟终止并将剩余募集资金永久补充流动资金的审议程序
公司于2022年10月27日召开第四届董事会第五次会议和第四届监事会第五次会议，审议通过了《关于终止部分募集资金投资项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》。公司独立董事、监事会发表了明确的同意意见，独立财务顾问出具了明确同意的核查意见。该事项不构成关联交易，不构成重大资产重组，尚需提交股东大会审议。
（一） 独立董事意见
独立董事认为：公司终止部分募集资金投资项目并将剩余募集资金永久补充流动资金事项，是公司根据募投项目实施的实际情况及市场环境作出的审慎决定，该剩余募集资金转为永久流动资金后，将全部用于与公司主营业务相关的日常生产经营，有利于提高公司募集资金的使用效率，增强公司营运能力，有利于公司长远发展，符合公司及股东的利益，不存在损害中小股东利益的情形。公司董事会审议该项议案的程序符合法律法规和公司章程的规定。综上所述，我们同意《关于终止部分募集资金投资项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》。
（二） 监事会意见
监事会认为：公司终止部分募集资金投资项目并将剩余募集资金永久补充流动资金，是公司根据项目实施进展及当前市场环境和需求进行论证后审慎做出的决定，不会对公司生产经营情况产生不利影响，不存在损害公司和全体股东利益的行为。该剩余募集资金转为永久流动资金后，将全部用于与公司主营业务相关的日常生产经营，能够提高募集资金使用效率，不存在损害中小股东利益的情形。
（三） 独立财务顾问核查意见
经核查，独立财务顾问国泰君安证券股份有限公司认为：公司本次终止部分募集资金投资项目并将剩余募集资金永久补充流动资金事项是公司根据项目实施过程中市场环境和项目实际情况做出的审慎决定，符合公司实际经营需要和长远发展规划，不存在
损害股东利益的情形。公司本次终止部分募投项目并将剩余募集资金永久补充流动资金事项已经董事会、监事会审议通过，独立董事发表了明确同意意见，尚需提交股东大会审议，程序符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关规定的要求。
综上，独立财务顾问对兆易创新本次终止部分募投项目并将剩余募集资金永久补充流动资金事项无异议。
特此公告。
兆易创新科技集团股份有限公司董事会
2022年10月28日
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