北京兆易创新科技股份有限公司
董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）和上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等有关规定，北京兆易创新科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了截止2020年12月31日的《关于公司募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》。
一、募集资金基本情况
（一）2019 年非公开发行股票募集资金基本情况
1、实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准北京兆易创新科技股份有限公司向联意（香港）有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2019]835 号核准），公司采用通过询价的方式向不超过 10 名特定投资者非公开发行股票募集配套资金，本次募集配套资金总额不超过 97,780.00 万元，截至
2019 年 7 月 26 日，公司实际非公开发行人民币普通股（A 股）12,956,141 股，
募集配套资金总额 97,780.00 万元，扣除承销费和保荐费 3,788.95 万元（含税）后的募集资金为人民币 93,991.05 万元，其中 220.00 万元公司以自有资金支付承销费用，公司此次实际收到募集金额为人民币 94,211.05 万元。已由国泰君安
证券股份有限责任公司于 2019 年 7 月 26 日汇入公司在中国工商银行股份
有限公司北京海淀支行开设的账号为 0200049619201357089 的人民币账户。上述资金到位情况业经中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具“中兴华验字[2019]010066 号”验资报告。公司对募集资金采取了专户存储制度。
2、募集资金累计使用金额及当前余额
截止到 2020 年 12 月 31 日，本年度公司共使用募集资金 10,929.89 万元，
累计使用募集资金 43,310.91 万元。使用情况如下：
（1） 以前年度累计使用募集资金 26,121.30 万元用于支付发行手续费及现
金对价；
（2） 本年度直接投入募投项目使用募集资金 10,929.89 万元，累计投入募投
项目 17,189.61 万元；
另外募集资金专户产生了一定的利息收入及手续费支出，明细如下：
（1） 本年度募集资金专户收到银行存款利息 707.11 万元，累计收到银行存
款利息 1,259.63 万元；
（2） 本年度募集资金专户手续费支出0.77万元，累计手续费支出0.90万元。
截至 2020 年 12 月 31 日，公司募集资金专用账户余额 52,158.87 万元。
（二）2020 年非公开发行股票募集资金基本情况
1、实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准北京兆易创新科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可 [2020]711 号核准），公司向 5 名特定投资者非公开发行股票募集配套资金，本次募集配套资金总额为 432,402.35 万元，截至
2020 年 5 月 26 日，公司由主承销商中国国际金融股份有限公司采用非公开发
行股票方式，发行人民币普通股（A 股）21,219,077 股，发行价格为人民币203.78 元/股，应募集资金总额 432,402.35 万元。扣除券商的承销费用（不含增值税）3,958.49 万元后，公司此次实际收到募集金额为人民币 428,443.86 万元，
上述募集资金已由主承销商中国国际金融股份有限公司于 2020 年 5 月 26 日分
别 汇 入 公 司 在 江 苏 银 行 股 份 有 限 公 司 北 京 中 关 村 西 区 支 行 开 设 的
32310188000045744 账 户 及 在 招 商 银 行 北 京 分 行 清 华 园 支 行 开 设 的
110902562710703 账户中。上述资金到位情况业经中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具“中兴华验字[2020]第 010036 号”验资报告。公司对募集资金采取了专户存储制度。
2、募集资金累计使用金额及当前余额
2020 年 1-12 月公司共使用募集资金 102,293.86 万元，收到募集资金专用
账户利息收入 4,929.07 万元，支付银行手续费 0.02 万元。具体详情如下所示： （1） 本年度补充流动资金使用募集资金 96,041.51 万元；
（2） 本年度直接投入募投项目使用募集资金 4,762.58 万元，置换前期已投
入募集资金投资项目的自筹资金 1,489.77 万元；
（3） 本年度募集资金专户收到银行存款利息收入 4,929.07 万元；
（4） 本年度募集资金专户手续费支出 0.02 万元。
截至 2020 年 12 月 31 日，公司募集资金专用账户余额 331,079.05 万元。
二、募集资金管理情况
（一）2019 年非公开发行股票募集资金的管理情况
为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者权益，根据中国证监会《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《关于进 一步规范上市公司募集资金使用的通知》、《上海证券交易所上市公司募集资金管 理办法》等相关规定，公司与国泰君安、工商银行北京海淀支行签订了《北京兆 易创新科技股份有限公司非公开发行 A 股股票募集资金专户存储三方监管协 议》（以下简称“《三方监管协议》”）；公司及全资子公司上海思立微电子科技有 限公司、国泰君安与汇丰银行（中国）有限公司上海分行、宁波银行股份有限公 司上海张江支行、招商银行股份有限公司上海宜山支行分别签订了《北京兆易创 新科技股份有限公司非公开发行 A 股股票募集资金专户存储四方监管协议》（以 下简称“《四方监管协议》”）。《三方监管协议》、《四方监管协议》与《上海证券 交易所募集资金专户存储三方 监管协议（范本）》不存在重大差异。
募集资金实行统一管理，专款专用，严格按照《上市公司监管指引第 2 号—
—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《关于进一步规范上市公司募集资 金使用的通知》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》 的有关规定使 用，严格履行申请和审批手续，并及时通知公司保荐人，接受保荐人代表的监督， 保证了三方及四方协议的严格执行。
截至 2020 年 12 月 31 日，2019 年非公开发行股票募集资金存储情况如下：
金额单位：人民币元
序号 开户行 账号 2020 年 12 月 31 日余额 备注
中国工商银行股份有限公司北 活期存款
1 京海淀支行 0200049619201357089 288,795,481.19
汇丰银行（中国）有限公司上 活期存款
2 海分行 715086781013 77,506,892.89
宁波银行股份有限公司上海张 活期存款
3 江支行 70120122000246900 75,443,605.31
序号 开户行 账号 2020 年 12 月 31 日余额 备注
招商银行股份有限公司上海分 活期存款
4 行宜山支行 757902166210201 79,842,679.96
合 计 521,588,659.35
（二）2020 年非公开发行股票募集资金的管理情况
为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者权益，根据中国证监会《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《关于进 一步规范上市公司募集资金使用的通知》、《上海证券交易所上市公司募集资金管 理办法》等相关法律法规以及公司《募集资金使用管理制度》的有关规定，2020
年 6 月 4 日，公司、中金公司与江苏银行股份有限公司北京分行、招商银行北
京分行清华园支行于北京分别签订了《募集资金专户存储三方监管协议》（以上 协议统称“《监管协议》”）。《监管协议》与《上海证券交易所募集资金专户存储 三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
募集资金实行统一管理，专款专用，严格按照《上市公司监管指引第 2 号—
—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《关于进一步规范上市公司募集资 金使用的通知》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》 的有关规定使 用，严格履行申请和审批手续，并及时通知公司保荐人，接受保荐人代表的监督， 保证了三方协议的严格执行。
截至 2020 年 12 月 31 日，2020 年非公开发行股票募集资金存储情况如下：
金额单位：人民币元
序号 开户行 账号 2020 年 12 月 31 日余额 备注
江苏银行股份有限公司北京分 活期存款
1 行 32310188000045744 3,310,702,358.47
2 招商银行北京分行清华园支行 110902562710703 88,172.36 活期存款
合 计 3,310,790,530.83
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
2019 年非公开发行股票募集资金投资项目的资金使用情况，参见附件 1：
2019 年非公开发行股票募集资金专项报告附表。
2020 年非公开发行股票募集资金投资项目的资金使用情况，参见附件 2：2020 年非公开发行股票募集资金专项报告附表。
（二）募集资金项目先期投入及置换情况
1、2019 年非公开发行股票募集资金置换情况
公司于2019年12月24日召开第三届董事会第十次会议及第三届监事会第八次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目和支付发行费用及代垫税款的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换已投入募集资金投资项目和支付发行费用及代垫税款的自筹资金共计 4,525.79 万元，其中置换预先垫付募集资金项目的自筹资金为 1,366.49 万元，置换预先用于支付发行费
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