证券代码：603986 证券简称：兆易创新 公告编号：2020-081
北京兆易创新科技股份有限公司
关于使用 2020 年非公开发行股票闲置募集资金进行
现金管理的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
委托理财受托方 江苏银行 江苏银行
委托理财金额
（人民币万元） 40,000 30,000
委托理财投资产品 挂钩美元3MLIBOR结构性 “聚宝财富宝溢融”人民币
存款 开放式理财产品
委托理财期限 80 天 91 天
2020 年 6 月 23 日，公司召开第三届董事会第十六次会议
及第三届监事会第十四次会议，审议通过了《关于使用
2020 年非公开发行股票闲置募集资金进行现金管理的议
案》，使用最高额度不超过 33 亿元闲置募集资金进行现
履行的审议程序 金管理，选择适当的时机，阶段性购买安全性高、流动
性好、有保本约定的银行理财产品和结构性存款。公司
独立董事、保荐机构已分别对此事项发表了同意的意见。
以上资金额度自 2020 年 7 月 9 日召开的 2020 年第二次
临时股东大会审议通过之日起一年内有效，并授权公司
管理层在有效期和额度范围内行使决策权。
一、委托理财概述
（一）委托理财的目的
本着股东利益最大化原则，为提高闲置募集资金的使用效率，在确保不影响募集资金投资项目建设进度和正常经营的情况下，北京兆易创新科技股份有限公司（以下简称“公司”、“兆易创新”） 分别使用4亿元及3亿元非公开发行股票暂时闲置募集资金购买江苏银行北京中关村西区支行的结构性存款及理财产品。
（二）资金来源
1、资金来源的一般情况
公司委托理财的资金来源为公司2020年非公开发行股票暂时闲置募集资金。由于募集资金投资项目建设需要一定的周期，根据募集资金投资项目推进计划，现阶段公司的募集资金存在暂时闲置的情形，本次委托理财不构成关联交易。
2、募集资金使用和存放的情况
根据中国证券监督管理委员会证监许可﹝2020﹞711 号《关于核准北京兆易
创新科技股份有限公司非公开发行股票的批复》，核准公司非公开发行不超过64,098,578 股新股，发生转增股本等情形导致总股本发生变化的，可相应调整本次发行数量。本次发行数量为 21,219,077 股，发行价格为人民币 203.78 元/股，募集资金总额为人民币4,324,023,511.06元，扣除承销费用（不含税）39,584,905.66元后，公司此次实际收到募集资金金额为人民币 4,284,438,605.40 元。
公司已按照《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关法律法规的要求对募集资金实行专户存储制度并签订了募集资金三方监管协议。《三方监管协议》与《上海证券交易所募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。公司募集资金存入募集资金专户中，具体情况如下：
开户银行 银行账号 缴存时间 缴存金额（人民币元）
江苏银行股份有限公司北京中 32310188000045744 2020/5/26 3,324,023,511.06
关村西区支行
招商银行北京分行清华园支行 110902562710703 2020/5/26 960,415,094.34
合 计 4,284,438,605.40
公司募集资金总额为人民币4,324,023,511.06元，扣除承销费用和其他发行费用（不含税）人民币41,586,055.74元，募集资金净额为人民币4,282,437,455.32元。上述募集资金到位情况经中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具中兴华验字（2020）第010036号《验资报告》。
2020年6月5日，公司已按照本次非公开发行预定的募集资金用途，将招商银行北京分行清华园支行账户中的募集资金余额960,415,094.34元划转至公司自有资金账户，用于补充流动资金。
（三）委托理财产品的基本情况
序号 委托方 受托方 理财产品 理财金额 理财期限 收益率
类型 （元人民币） （年率%）
1 兆易创新 江苏银行 结构性存款 400,000,000 2020.7.10- 1.5或 2.91
2020.9.30
2 兆易创新 江苏银行 理财产品 300,000,000 2020.7.15- 3.35
2020.10.14
合计 —— 700,000,000 —— ——
注：（1）江苏银行挂钩美元3MLIBOR结构性存款仅保障存款本金，不保证存款利率。
利率为浮动利率，利息取决于挂钩标的的价格变化，受市场多种要素的影响。
（2）江苏银行“聚宝财富宝溢融”人民币开放式理财产品是保本浮动收益型产
品，江苏银行对投资者的本金100%保证，但不对理财收益进行保证。
1、 江苏银行挂钩美元3MLIBOR结构性存款
受托方名称 产品类型 产品名称 金额 预期年化收 预期收益金
（万元） 益率（%） 额（万元）
江苏银行北 挂钩美元
京中关村西 结构性存款 3MLIBOR 结 40,000 1.5 或 2.91 133.33 或
区支行 构性存款 258.67
产品期限 收益类型 结构化安排 参考年化 预计收益 是否构成
收益率 关联交易
80 天 保本浮动收 无 不适用 不适用 否
益型
2、 江苏银行“聚宝财富宝溢融”人民币开放式理财产品
受托方名称 产品类型 产品名称 金额 预期年化收 预期收益金
（万元） 益率（%） 额（万元）
江苏银行北 “聚宝财富宝
京中关村西 理财产品 溢融”人民币开 30,000 3.35 250.56
区支行 放式理财产品
产品期限 收益类型 结构化安排 参考年化 预计收益 是否构成
收益率 关联交易
91 天 保本浮动收 无 不适用 不适用 否
益型
（四）公司对委托理财相关风险的内部控制
1、公司根据募集资金投资项目进展情况，针对理财产品或结构性存款的安全性、期限和收益情况选择合适的理财产品。
2、建立台账对理财产品进行管理，及时分析和跟踪理财产品的进展情况，如评估发现可能存在影响公司资金安全的情况，将及时采取措施，控制投资风险。
3、公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督和检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
4、募集资金委托理财情况由公司审计部门进行日常监督，定期对公司委托理财的进展情况、盈亏情况、风险控制情况和资金使用情况进行审计、核实。
二、本次委托理财的具体情况
（一）委托理财合同主要条款
江苏银行挂钩美元3MLIBOR结构性存款
1、产品名称：对公人民币结构性存款2020年第25期80天
2、产品代码：JGCK20200250000F
3、本金及利息：江苏银行确定该产品本金保障，按照挂钩标的的价格表现，向存款人支付浮动利息。预计到期利率1.5%或2.91%（年化）。
4、产品期限：80天
5、产品类型：保本浮动收益型
6、发行规模：4亿元
7、产品发行日期：2020年7月6日—2020年7月12日
8、产品成立日及产品利率起算日：客户购买日
9、冷静期：客户签署协议起24小时为冷静期，冷静期内客户可撤销认购。
10、收益支付日：产品到期日，即按客户购买日购买的产品相应期限对年对月对日，本次为2020年9月30日。
国际银行愿意向其他大型国际银行借贷时所要求的利率，常作为国际银行商业贷款、抵押、发行债务利率的基准。
12、产品观察期：每期产品发行首日对应到期日当日的前两个伦敦工作日伦敦时间上午11 点，显示彭博“US0003M”页面上公布的美元3个月LIBOR 同业拆借利率，如在观察日彭博“US0003M”页面上未能显示，则由银行确定该挂钩标的的使用利率。
13、产品预期利率（年）：如果在产品观察期的产品挂钩标的小于或等于3.5%，则产品预期利率为2.91%；如果在产品观察期的产品挂钩标的大于3.5%，则产品预期利率为1.5%。
14、认购起点金额：1000 万元起，以1万元整数倍递增。
15、提前终止权：客户无权提前终止（赎回）
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