603955 沪市 大千生态

证券简称：大千生态                                  证券代码：603955
      大千生态环境集团股份有限公司

        2020 年股票期权激励计划

                （草案）

              大千生态环境集团股份有限公司

                      二〇二〇年四月


                  声  明

  本公司及全体董事、监事保证本计划及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

                  特别提示

  1、本计划依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》及其他有关法律、法规、规范性文件，以及大千生态环境集团股份有限公司（以下简称“大千生态”或“本公司”、“公司”）《公司章程》制订。

  2、本计划为股票期权激励计划（以下简称“本激励计划”、“本计划”），其股票来源为公司向激励对象定向发行 A 股普通股。

  3、本激励计划具体为：公司拟向激励对象授予 600 万份股票期权，涉及的标的股票种类为人民币 A 股普通股，占本激励计划草案公告日公司股本总额11,310 万股的 5.31%。其中首次授予 510 万份，占本激励计划拟授出股票期权总数的 85.00%，占本激励计划草案公告日公司股本总额 11,310 万股的 4.51%；预留 90 万份，占本激励计划拟授出股票期权总数的 15.00%，占本激励计划草案公告日公司股本总额 11,310 万股的 0.80%。激励对象获授的每份股票期权在满足行权条件的情况下，拥有在本计划规定的行权期内以行权价格购买 1 股公司股票的权利。

  在本激励计划草案公告当日至激励对象完成股票期权行权期间，若公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股等事宜，股票期权的数量及所涉及的标的股票总数将根据本计划的规定做相应的调整。

  4、本激励计划授予的股票期权的行权价格为 17.55 元/股。

  在本激励计划草案公告当日至激励对象完成股票期权行权期间，若公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股、派息等事宜，股票期权的行权价格将根据本计划的规定做相应调整。


  5、本激励计划授予的激励对象总人数为 14 人（不含预留激励对象），包括公司公告本激励计划草案时在公司任职的部分董事、高级管理人员及核心技术（业务）骨干。

  预留激励对象指本计划获得股东大会批准时尚未确定但在本计划有效期间纳入激励计划的激励对象，由本计划经股东大会审议通过后 12 个月内确定。预留激励对象的确定标准参照首次授予的标准确定。

  6、本计划有效期为股票期权授予之日起至所有股票期权行权或注销完毕之日止，最长不超过 48 个月。

  7、公司不存在《上市公司股权激励管理办法》第七条规定的不得实行股权激励的下列情形：

  （一）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

  （二）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

  （三）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；

  （四）法律法规规定不得实行股权激励的；

  （五）中国证监会认定的其他情形。

  8、参与本计划的激励对象不包括公司监事、独立董事。单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女未参与本计划。激励对象符合《上市公司股权激励管理办法》第八条的规定，不存在不得成为激励对象的下列情形：

  （一）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

  （二）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

  （三）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政
处罚或者采取市场禁入措施；

  （四）作为公司董事、高级管理人员，具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

  （五）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

  （六）中国证监会认定的其他情形。

  9、公司承诺不为激励对象依本计划获取有关股票期权提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。

  10、激励对象承诺，若公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象自相关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由股权激励计划所获得的全部利益返还公司。

  11、本计划须经公司股东大会审议通过后方可实施。自股东大会审议通过本计划之日起 60 日内，公司将按相关规定召开董事会对激励对象进行授予，并完成登记、公告等相关程序。公司未能在 60 日内完成上述工作的，应当及时披露未完成的原因，并宣告终止实施股权激励计划，未授予的股票期权失效。

  12、本次激励计划的实施不会导致股权分布不具备上市条件。


                    目录

第一章 释义 ------------------------------------------------------------------------------------- 5第二章 实施激励计划的目的与原则------------------------------------------------------- 6第三章 本计划的管理机构------------------------------------------------------------------- 7第四章 激励对象的确定依据和范围------------------------------------------------------- 8
  一、激励对象的确定依据-------------------------------------------------------------------------------- 8
  二、激励对象的范围 -------------------------------------------------------------------------------------- 8
  三、不能成为本计划激励对象的情形 ---------------------------------------------------------------- 8
  四、激励对象的核实 -------------------------------------------------------------------------------------- 9第五章 本计划的具体内容------------------------------------------------------------------10
  一、激励计划的股票来源------------------------------------------------------------------------------- 10
  二、激励计划标的股票数量---------------------------------------------------------------------------- 10
  三、激励计划的分配 ------------------------------------------------------------------------------------- 10
  四、激励计划的有效期、授予日、等待期、可行权日、禁售期-----------------------------11
  五、股票期权行权价格及其确定方法 --------------------------------------------------------------- 13
  六、股票期权授予条件与行权条件 ------------------------------------------------------------------- 14
  七、激励计划的调整方法和程序 ---------------------------------------------------------------------- 18
  八、股票期权会计处理 ---------------------------------------------------------------------------------- 20第六章 股权激励计划的实施程序---------------------------------------------------------22
  一、本计划生效程序 ------------------------------------------------------------------------------------- 22
  二、本计划的权益授予程序---------------------------------------------------------------------------- 23
  三、股票期权行权的程序------------------------------------------------------------------------------- 23
  四、本计划的变更、终止程序------------------------------------------------------------------------- 24第七章 公司/激励对象各自的权利义务--------------------------------------------------25
  一、公司的权利与义务 ---------------------------------------------------------------------------------- 25
  二、激励对象的权利与义务---------------------------------------------------------------------------- 25第八章 公司/激励对象发生异动的处理--------------------------------------------------27
  一、公司发生异动的处理------------------------------------------------------------------------------- 27
  二、激励对象个人情况发生变化的处理 ------------------------------------------------------------ 27
  三、公司与激励对象之间争议的解决 --------------------------------------------------------------- 29第九章 附则 ------------------------------------------------------------------------------------30

                第一章 释义

  以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义：
大千生态、本公司、公司  指  大千生态环境集团股份有限公司

本激励计划、本计划    指  大千生态环境集团股份有限公司 2020 年股票期权激励计划

股票期权、期权        指  公司授予激励对象在未来一定期限内以预先确定的价格和