证券代码：603949 证券简称：雪龙集团 公告编号：2022-009
雪龙集团股份有限公司
2021年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及相关格式指引编制的规定，雪龙集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）编制了《公司 2021 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》，具体内容如下：
一、募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会“证监许可〔2020〕131 号”文批复核准，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 3,747 万股，发行价为每股人民币 12.66元，共计募集资金 47,437.02 万元，扣除发行费用人民币 4,285.95 万元（不含税）后，募集资金净额为人民币 43,151.07 万元。天健会计师事务所（特殊普通合伙）
已于 2020 年 3 月 5 日对公司上述募集资金到位情况进行了审验，并出具了天健
验字（2020）第 29 号《验资报告》。
(二) 募集资金使用和结余情况
单位：人民币万元
项目 序号 金 额
募集资金净额 A 43,151.07
截至期初累计发生 项目投入 B1 15,467.87
额 利息收入净额 B2 660.31
项目投入 C1 4,125.68
本期发生额 利息收入净额 C2
644.66
截至期末累计发生 项目投入 D1=B1+C1 19,593.55
额 利息收入净额 D2=B2+C2 1,304.97
应结余募集资金 E=A-D1+D2 24,862.49
实际结余募集资金 F 24,862.49
二、募集资金管理情况
(一) 募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求(2022 年修订)》、《上海证券交易所股票上市规则(2022 年1 月修订)》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《雪龙集团股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《管理制度》）。根据《管理制度》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构广发证券股份有限公司于2020年2月20日分别与上海银行股份有限公司宁波分行、中国银行股份有限公司北仑支行、中国农业银行股份有限公司宁波北仑分行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
(二) 募集资金专户存储情况
截至 2021 年 12 月 31 日，募集资金存放情况如下：
单位：人民币元
开户银行 银行账号 募集资金余 备 注
额
上海银行宁波北仑支行 03004064274 4,761,799.06 募集资金专户
中国银行北仑新大路支 385777609123 2,367,970.11 募集资金专户
行
中国农业银行宁波北仑 39309001040006641 1,495,119.91 募集资金专户
支行霞浦分理处
募集资金用于现金管理金额 240,000,000.00 购买保本型理财产品
合计 248,624,889.08
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金投资项目的资金使用情况
2021 年度募集资金使用情况对照表详见本报告附表 1。
(二) 募投项目先期投入及置换情况
2020 年 4 月 1 日，公司第三届董事会第五次会议和第三届监事会第三次会
议分别审议通过了《关于公司使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金，合计
金额为 13,349.98 万元。截至 2020 年 4 月 8 日，公司已完成前述募集资金置换事
宜。
(三) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司 2021 年度不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
(四) 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2020年3月16日公司第三届董事会第四次会议、第三届监事会第二次会议，
2020 年 4 月 1 日公司 2020 年第一次临时股东大会，分别审议通过了《关于公司
拟使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用的前提下，同意公司使用不超过人民币 38,000.00 万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，适时购买银行、证券公司或信托公司等金融机构发行的安全性高、流动性好的保本型银行结构性存款、理财产品。上述额度自
2020 年 4 月 1 日召开的 2020 年第一次临时股东大会审议通过之日起 12 个月内
有效，在前述额度和期限范围内资金可以循环滚动使用。
2021年3月30日召开第三届董事会第九次会议、第三届监事会第七次会议，审议通过了《关于公司拟使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币 2.6 亿元（含 2.6 亿元）暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的保本型银行结构性存款、理财产品，决议有效期自公司董事会通过之日起 12 个月内，在上述期限内可滚动使用。
2021 年 10 月 27 日公司第三届董事会第十二次会议、第三届监事会十次会
议，分别审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用的前提下，同意公司使用不超过人民币 2.6 亿元（含 2.6 亿元）的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于保本型理财产品、
结构性存款、协定存款、通知存款、定期存款、大额存单、收益凭证等）。上述
额度自2021年 10 月 27 日第三届董事会第十二次会议审议通过之日起 12个月内
有效，在前述额度和期限范围内资金可以循环滚动使用。
截至 2021 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金购买理财产品尚未到期金
额为 24,000 万元，2021 年度公司使用闲置募集资金购买理财产品情况如下：
到期年化 截至本
序 受托人 产品名称 投资金额 起息日 到期日 收益率 报告日
号 名称 （万元） （%） 是否已
赎回
中国农业银 中国农业银行“汇
1 行宁波霞浦 利丰”2020 第 4156 14,000.00 2021/1/29 2021/3/31 3.40 是
分理处 期对公定制人民币
结构性存款
宁波银行鄞 宁波银行结构性存
2 州中心区支 款 210479 14,000.00 2021/4/6 2021/10/13 3.62 是
行
中国银行北 挂钩型结构性存款
3 仑新大路支 CSDVY202107938 14,000.00 2021/10/11 2022/3/31 3.45 否
行
中国农业银 中国农业银行“汇
4 行宁波霞浦 利丰”2021 第 4605 10,000.00 2021/4/9 2022/3/31 3.65 否
分理处 期对公定制人民币
结构性存款
截至本报告批准报出日，上述理财产品已全部到期并赎回，本金及收益均已全部划至募集资金专用账户。
(五)用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
公司 2021 年度不存在用超募资金永久补流动资金或归还银行贷款情况。
(六)超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
公司 2021 年度不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
(七)节余募集资金使用情况
公司 2021 年度不存在节余募集资金使用情况。
(八)募集资金使用的其他情况
无。
四、变更募投项目的资金使用情况
公司 2021 年度不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内，公司严格按照等有关规定管理募集资金，公司募集资金使用与管理合法、有效，且严格履行了信息披露义务，不存在不及时、不真实、不正确、不完整披露募集资金使用信息的情况，不存在募集资金管理违规的情况。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见。
天健会计师事务所（特殊普通合伙）认为：雪龙集团股份有限公司董事会编制的《雪龙集团股份有限公司 2021 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（202
查看PDF原文
