证券代码：603949 证券简称：雪龙集团 公告编号：2020-042
雪龙集团股份有限公司
关于使用部分闲置募集资金进行现金管理进展的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
委托理财受托方：中国银行股份有限公司北仑分行，上海银行股份有限公司北仑支行
本次委托理财金额：部分闲置募集资金 18,000.00 万元
委托理财产品名称：中国银行挂钩型结构性存款，上海银行“稳进”3号结构性存款产品
委托理财期限：中国银行挂钩型结构性存款 166 天，上海银行“稳进”3
号结构性存款产品 90 天
近日，公司此前使用闲置募集资金购买的理财产品到期，并已收回全部本金和收益，公司继续使用金额为人民币 18,000.00 万元的上述已收回暂时闲置募集资金委托理财，现将进展情况公告如下
一、本次委托理财概况
（一）委托理财目的
在确保公司募集资金投资项目所需资金和保证募集资金安全的前提下，合理利用暂时闲置募集资金，可以提高资金使用效率，获得一定的投资收益，进一步提升公司整体业绩水平，为公司和股东谋取更多的投资回报。
（二）资金来源
1.资金来源的一般情况
前次委托理财收回的暂时闲置的募集资金。
2.募集资金的基本情况
根据中国证券监督管理委员会出具的《关于核准雪龙集团股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2020〕131 号），公司首次公开发行 3,747
万股人民币普通股（A 股）股票，发行价格为 12.66 元/股，募集资金总额为人民币 474,370,200.00 元，扣除各项新股发行费用后，实际募集资金净额为人民币431,510,696.70 元。上述募集资金已存入募集资金专户。以上募集资金已由天健
会计师事务所（特殊普通合伙）于 2020 年 3 月 5 日出具的《雪龙集团股份有限
公司验资报告》（天健验[2020]29 号）验证确认。公司对募集资金采取了专户存储制度，开立了募集资金专项账户，募集资金全部存放于募集资金专项账户内。公司与保荐机构、商业银行签订了《募集资金三方监管协议》。
（三）委托理财产品的基本情况
1、中国银行挂钩型结构性存款
受托方 产品 产品 金额 预计年化 预计收益金额
名称 类型 名称 （万元） 收益率 （万元）
中国银行
股份有限 银行结构性 中国银行挂钩 4,000.00 1.5%或 3.52% —
公司北仑 存款 型结构性存款
分行
产品 收益 结构化 参考年化 预计收益 是否构成
期限 类型 安排 收益率 （如有） 关联交易
166 天 保本保最低 — — — 否
收益型
2、上海银行“稳进”3 号结构性存款产品
受托方 产品 产品 金额 预计年化 预计收益金额
名称 类型 名称 （万元） 收益率 （万元）
上海银行 上海银行“稳
股份有限 银行结构 进”3号结构性存 14,000.00 3.2% —
公司北仑 性存款 款产品
支行
产品 收益 结构化 参考年化 预计收益 是否构成
期限 类型 安排 收益率 （如有） 关联交易
90 天 保本浮动 — — — 否
收益型
（四）公司对委托理财相关风险的内部控制
公司将严格遵守审慎投资原则，选择保本型银行结构性存款、理财产品；公司财务部将实时关注和分析理财产品投向及其进展，一旦发现或判断存在影响理财产品收益的因素发生，将及时采取相应的保全措施，最大限度地控制投资风险。公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
二、本次委托理财的具体情况
（一）委托理财合同主要条款
1、中国银行挂钩型结构性存款
认购起点金额 认购起点金额具体以《中国银行挂钩型结构性存款认购委托书》（以下
简称《认购委托书》）约定为准
产品名称 挂钩型结构性存款（机构客户）
产品代码 【CSDP/CSDV】
产品类型 保本保最低收益型
币种 人民币
产品管理人 中国银行股份有限公司
委托认购日 2020 年 10 月 13 日
收益起算日 2020 年 10 月 15 日
到期日 2021 年 3 月 30 日
产品费用 具体以《认购委托书》为准
挂钩指标 包括但不限于利率指标、汇率指标、商品价格指标、股票价格指标、
指数指标和基金净值指标，具体以《认购委托书》为准
保底收益率（年 1.5%（年率）
化收益率）
最高收益率（年 3.52%（年率）
化收益率）
实际收益率（年 根据挂钩指标的表现和事先约定的收益条件，客户可能获得的实际收
化收益率） 益率，具体以《认购委托书》为准
当且仅当本结构性存款产品所涉及的所有当事人—中国银行、其他交
实际收益率测算 易相关人等均完全履行了其各项义务和责任、且未发生任何争议或任
依据 何其他风险的前提条件下，中国银行按照本金收益率水平和期权相关
的费用及收益，扣除产品费用(如有)，测算出本产品在挂钩指标不同表
现情形下的实际收益率。
提前终止 详见本结构性存款产品说明书“四、赎回和提前终止”部分
本结构性存款产品收益按照产品认购本金、实际收益率、收益期和收
收益计算方法 益计算基础以单利形式计算，实际收益率以观察期内挂钩指标的观察
结果为准，详见本说明书“五、产品认购资金和产品收益”部分。
收益期 从收益起息日（含）至到期日或提前终止日（不含）
收益支付和认购 本结构性存款产品到期或提前终止时，一次性支付所有产品收益并全
本金返还 额返还产品认购本金，相应的到期日或提前终止日即为收益支付日和
产品认购本金返还日。
提前终止日、到期日、收益支付日和产品认购本金返还日采用中国（本
工作日 产品说明书项下不含港澳台，下同）的银行工作日，观察日的约定见
《认购委托书》。
资金到账日 收益支付日或产品认购本金返还日后的【2】个工作日内。收益支付日
或产品认购本金返还日至本金到账日之间，不计利息。
计算行 中国银行
税款 产品收益的应纳税款由客户自行申报及缴纳。
2、上海银行“稳进”3 号结构性存款产品
产品名称 上海银行“稳进”3 号结构性存款产品
产品代码 SDG22003M104SA
名义投资期限 90 天
投资及收益币种 人民币
销售对象 我行对公客户
计划发行量 14000 万元
销售范围 全国销售
产品风险评级 极低风险产品
募集期 2020 年 10 月 23 日
起息日 2020 年 10 月 27 日
名义到期日 2021 年 1 月 25 日
期初定价日 2020 年 10 月 26 日
最终定价日 2021 年 1 月 21 日
收益到账日 到期日后 2 个工作日内
计息基础 实际投资期限（天数）/365
本结构性存款产品收益与黄金美元定价 (伦敦黄金市场协会发布的伦敦黄
金下午定盘价,以每盎司黄金折合美元表示)最终定价日与期初定价日的波
动情况挂钩。波动幅度=最终定价日价格-期初定价日价格
客户收益率 1.00%，波动幅度 < -500
客户收益率= 3.20%， 波动幅度在【-500，160】区间内
3.30%， 波动幅度 > 160
认购起点金额 100 万元起，以 10 万元递增。
销售文件签字确认后至 2020 年 10 月 26 日 19:00 为本产品投资冷静期，如
投资冷静期 在此期间，投资者改变决定并向银行提出撤销认购请求，银行将遵从投资
者意愿，解除已签订的销售文件，并于投资者提出撤销认购申请之日起 2
个工作日内退还投资者的全部投资款项。
上海银行可单方面全部提前终止本结构性存款产品。投资本结构性存款产
期间变更条件 品客户不得提前部分支取或全额赎回，投资者不得向上海银行股份有限公
司及其辖属分支机构以外的任何第三方质押该结构性存款本金及收益。
结构性存款财产在管理、运用、处分过程中产生的税费（包括但不限于增
值税及相应的附加税费等），由结构性存款财产承担；上海银行对该等税
费无垫付义务，若上海银行以其固有财产先行垫付的，上海银行对结构性
存款财产享有优先受偿权。前述税费（包括但不限于增值税及相应附加税
税款 费）的计算、提取及缴纳，由上海银行按照应税行为发生时有效的相关法
律法规的规定执行。客户投资结构性存款产品所获收益的应纳税款应由客
户自行申报及缴纳。上海银行将根据本结构性存款产品的性质，执行国家
有关法律、法规、规章、政策等对代扣代缴税费的相关规定。在没有明文
规定情况下，上海银行将遵循市场惯例进行操作。
其他规定 到期日至到账日之间客户资金不计收益，募集期内及投资冷静期按照活期
存款利息计息，募集期内及投资冷静期的利息不计入认购本金份额。
（二）委托理财的资金投向
1、中国银行挂钩型结构性存款
本产品募集资金由中国银行统一运作，按照基础存款与衍生交易相分离的原则进行业务管理。募集的本金部分纳入中国银行内部资金统一运作管理，纳入存款准备金和存款保险费的缴纳范围。产品内
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