证券代码：603933 证券简称：睿能科技 公告编号：2022-022
福建睿能科技股份有限公司
关于续聘会计师事务所的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●拟聘任的会计师事务所名称：华兴会计师事务所（特殊普通合伙）（以下 简称“华兴会计师事务所”）
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1、基本信息
事务所名称 华兴会计师事务所(特殊普通合伙)
成立日期 2013 年 12 月 9 日 组织形式 特殊普通合伙
注册地址 福建省福州市鼓楼区湖东路 152 号中山大厦 B 座 7-9 楼
首席合伙人 林宝明 合伙人数量（截至 59 人
2021 年 12 月 31 日）
执业人员数量 截至 2021 年 12 月 31 日，注册会计师 304 人（较上年减少 26 名）
其中：签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 152 人
2021年业务收入 收入总额 41,455.99 万元，其中：审计业务收入 39,070.29 万元
（经审计） 审计业务收入中证券业务收入 21,593.37 万元
客户家数 77 家
审计收费总额 8,495.43 万元（含税）
制造业、信息传输、软件和信息技术服务业、批发和零
涉及主要行业 售业、水利、环境和公共设施管理业、房地产业、建筑
2021 年 业、电力、热力、燃气及水的生产和供应业、交通运输、
上市公司 仓储和邮政业、科学研究和技术服务业等
审计情况 福建睿能科技股份有限公司（以下简称“公司”、“睿能科技”）所
（仅 A 股） 属行业为“计算机、通信和其他电子设备制造业”和“软件和信息技术
服务业”。
与公司同行业的上市公司中，归属于华兴会计师事务所审计的客户
家数情况：1、“制造业”客户家数为 55 家；2、“信息传输、软件和信
息技术服务业”客户家数为 6 家。
2、投资者保护能力
职业风险基金及职业保险状况 投资者保护能力
职业风险基金累积已计提 0.00 华兴会计师事务所职业风险基金计提和职
购买的职业保险累计赔偿限额 8,000.00 业保险购买符合相关规定，近三年未发生
（万元） 因执业行为导致的民事诉讼。
3、诚信记录
近三年，华兴会计师事务所因执业行为受到刑事处罚 0 次、行政处罚 0 次、
监督管理措施 1 次、自律监管措施 0 次和纪律处分 0 次。（2019 年 11 月收到厦
门证监局文号“中国证券监督管理委员会厦门监管局行政监管措施决定书〔2019〕 18 号”的行政监管措施决定书一份。）
近三年，华兴会计师事务所 2 名从业人员因执业行为受到刑事处罚 0 次、行
政处罚 0 次、监督管理措施 1 次和自律监管措施 0 次。
（二）项目信息
1、基本信息
是否从
项目组 姓名 执业 从业经历 兼职 事过证
成员 资质 情况 券服务
业务
1995 年成为注册会计师，1997 年开始
参与上市公司审计，1992 年开始在华兴
会计师事务所执业，2019 年开始为睿能 未兼任
项目合 林霞 注册 科技提供审计服务；近三年签署了睿能 上市公 是
伙人 会计师 科技（603933）、太阳电缆（002300）、 司独立
福昕软件（688095）3 家上市公司审计 董事
报告，复核了侨银股份（002973）的上
市公司审计报告。
2014 年成为注册会计师，2012 年起从
本期签 事上市公司审计，2012 年开始在华兴会 未兼任
字注册 余婷婷 注册 计师事务所执业，2017 年开始为睿能科 上市公 是
会计师 会计师 技提供审计服务，近三年签署了包括睿 司独立
能科技（603933）、福昕软件（688095） 董事
2 家上市公司审计报告。
2017年成为注册会计师，2011年起从事
上市公司审计，2011年开始在华兴会计
师事务所执业，2019年开始为睿能科技
提供审计服务，近三年复核了包括睿能 未兼任
项目质 注册 科技（603933）、生益科技（600183）、 上市公
量控制 陈佳佳 会计师 星网锐捷（002396）、金牌橱柜 司独立 是
复核人 （603180）、生益电子（688183）、康 董事
辰药业（603590）、侨银股份（002973）、
岭南股份（002717）、铁汉生态
（300197）、东百集团（600693）等10
家上市公司审计报告。
2、诚信记录
近三年，项目合伙人林霞女士、本期签字注册会计师余婷婷女士及质量控制复核人陈佳佳先生未因执业行为受到刑事处罚，未因执业行为受到中国证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，未受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分。
3、独立性
华兴会计师事务所及项目合伙人林霞女士、本期签字注册会计师余婷婷女士及项目质量控制复核人陈佳佳先生，不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
4、审计收费
公司2021年度财务报告审计费用98.00万元（含税），内控审计费用35.00万元（含税），合计人民币133.00万元（含税）；2020年度财务报告审计费用93.00万元（含税），内控审计费用30.00万元（含税），合计人民币123.00万元（含税）。公司2021年财务和内控审计费用较2020年上涨10万元，主要是综合考虑公司的业务规模，公司年报审计需配备的审计人员、工作经验及工作量等因素，依据公允合理的原则与会计师事务所谈判确定。
上述审计费用定价按照华兴会计师事务所提供审计服务所需工作人/日数和每个工作人/日收费标准收取服务费用。工作人/日数根据审计服务的性质、繁简程度等确定；每个工作人/日收费标准根据执业人员专业技能水平等分别确定。
三、拟续聘会计事务所履行的程序
（一）审计委员会的履职情况
公司董事会审计委员会已对华兴会计师事务所的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等进行了充分了解和审查，认为华兴会计师事务所具有证券、期货相关业务从业资格和丰富的执业经验，在服务过程中，审计人员恪尽职守，遵循独立、客观、公正的执业准则，切实履行了审计机构应尽的职责。
华兴会计师事务所已足额购买职业保险，能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任，具备投资者保护能力。在审计工作中，华兴会计师事务所坚持以公允、客观的态度进行独立审计，严格按照中国注册会计师执业准则的规定执行审计工作，遵循独立、客观、公正的执业准则，勤勉尽责地履行了审计职责，及时准确
地完成了年度审计任务。
鉴于华兴会计师事务所勤勉尽责、恪尽职守，为保持公司审计工作的连续性，公司董事会审计委员会提议续聘华兴会计师事务所为公司2022年度财务和内控审计机构。
（二）公司独立董事关于本次续聘会计事务所的事前认可及独立意见
公司独立董事就拟续聘华兴会计师事务所为公司2022年度财务和内控审计机构的事项出具了事前同意函：我们已对华兴会计师事务所的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等进行了充分了解和审查，认为华兴会计师事务所具备为公司提供审计服务的丰富经验与能力，具有从事证券相关业务的资质，已足额购买职业保险，能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任，具备投资者保护能力；不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，诚信状况良好。因此，我们同意续聘华兴会计师事务所为公司2022年度财务和内控审计机构，并同意提请公司董事会审议。
公司独立董事核查后，发表独立意见如下：华兴会计师事务所具备从事证券相关业务的资质，具有完成公司审计工作应有的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性及良好的诚信状况，在执业过程中，能够遵照独立、客观、公正的职业准则，可以满足公司年度财务审计和内控审计工作的要求。本次续聘华兴会计师事务所的事项的审议及决策程序符合《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规的规定，审议及决策程序合法、有效，不存在损害公司、股东合法权益的情形。我们同意续聘华兴会计师事务所为公司2022年度财务和内控审计机构，并同意提请公司股东大会审议。
（三）公司董事会对本次续聘会计事务所相关议案的审议和表决情况
2022年3月25日，公司召开第三届董事会第十五次会议审议通过《关于续聘华兴会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度财务和内控审计机构的议案》，同意公司续聘华兴会计师事务所为公司2022年度财务和内控审计机构，期限一年，并同意提请公司股东大会授权公司管理层根据公司具体的审计要求和审计范围与华兴会计师事务所协商确定相关的审计费用。表决结果为：7票赞成；0票反对；0票弃权。
（四）本次续聘华兴会计师事务所为公司2022年财务和内控审计机构的事项尚需提请公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
特此公告。
福建睿能科技股份有限公司董事会
查看PDF原文
