证券代码：603906 证券简称：龙蟠科技 公告编号：2022-131
江苏龙蟠科技股份有限公司下属公司
关于使用闲置募集资金购买理财产品的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
现金管理投资种类：银行理财产品。
现金管理投资金额：人民币 11,000 万元。
履行的审议程序：江苏龙蟠科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022年 4 月 7 日召开第三届董事会第三十一次会议与第三届监事会第二十四次会议，审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意公司使用闲置可转换公司债券募集资金不超过人民币1.8亿元和闲置自有资
金不超过人民币 8 亿元适时进行现金管理；并于 2022 年 6 月 13 日召开第三届
董事会第三十四次会议与第三届监事会第二十六次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用闲置非公开发行股票募集资金不超过人民币 16 亿元进行现金管理。
特别风险提示：尽管公司投资安全性高、流动性好的现金管理产品，总体风险可控，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响，存在一定的系统性风险。公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量地介入，降低市场波动引起的投资风险。
一、本次委托理财概况
（一）委托理财的目的
公司募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）建设期较长，存在暂时闲置的募集资金，本着股东利益最大化原则，为提高募集资金使用效率和存储效益，增加资金收益，在确保不影响募投项目建设并有效控制风险的前提下，公司使用暂时闲置的募集资金进行现金管理，实现公司和股东利益最大化。本次使用暂时
闲置募集资金进行现金管理不会影响公司主营业务的发展，公司资金使用安排合 理、有序。
（二）现金管理投资金额
截至本公告日，公司已使用可转换公司债券募集资金 18,300 万元购买理财
产品，已使用非公开发行股票募集资金 45,000 万元购买理财产品（不含本次）， 未超过公司董事会对使用各项闲置募集资金进行现金管理的授权额度。
（三）资金来源
1、资金来源的一般情况
本次现金管理的资金来源系公司非公开发行股票的暂时闲置募集资金。
2、募集资金的情况
经中国证券监督管理委员会出具的《关于核准江苏龙蟠科技股份有限公司非 公开发行股票的批复》（证监许可【2022】621 号）核准，江苏龙蟠科技股份有限 公司（以下简称“公司”或“龙蟠科技”）向特定对象非公开发行人民币普通股（A
股）82,987,551 股，每股面值为人民币 1.00 元，发行价格为人民币 26.51 元/股，
募集资金总额为人民币 2,199,999,977.01 元，扣除各项发行费用人民币 24,468,856.18 元（不含增值税）后，本次募集资金净额为人民币 2,175,531,120.83
元。上述募集资金已于 2022 年 5 月 18 日到账，中天运会计师事务所（特殊普
通合伙）对本次发行的资金到位情况进了审验，并于出具了《江苏龙蟠科技股份 有限公司验资报告》（中天运[2022]验字第 90024 号）。
3、募投项目情况
根据《江苏龙蟠科技股份有限公司2021年度非公开发行A股股票预案》，募 集资金在扣除发行费用后用于以下项目：
单位：万元
序号 项目名称 项目投资金额 调整后拟使用募集资
金金额
1 新能源汽车动力与储能电池正极材料 251,843.65 129,000.00
规模化生产项目
2 年产 60 万吨车用尿素项目 43,293.42 38,553.11
3 补充流动资金项目 50,000.00 50,000.00
合计 345,137.07 217,553.11
备注：鉴于扣除发行费用后实际募集资金净额少于拟使用募集资金总额，公司根据实际
募集资金净额和各项目具体情况对募集资金使用计划进行调整。
4、是否影响募投项目实施进度
公司本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理，有利于进一步提高募集资金
使用效率，募投项目按计划有序推进，本次现金管理不会影响募投项目实施进度，
不存在变相改变募集资金用途的行为。
（四）投资方式
1、本次委托理财的基本信息
公司使用暂时闲置募集资金购买理财产品的具体情况如下：
受托方 产品 产品 金额 预计年化收 预计收益金
名称 类型 名称 （万元） 益率 额（万元）
招商银行 结构性存款 招商银行点金系列看跌两 6,000 1.56%或 7.69 或 13.56
层区间 30 天结构性存款 2.75%
招商银行 结构性存款 招商银行点金系列看跌两 5,000 1.56%或 6.41 或 11.30
层区间 30 天结构性存款 2.75%
产品 收益 结构化安排 参考年化 预计收益 是否构成关
期限 类型 收益率 （如有） 联交易
30 天 保本浮动收益 / / / 否
型
30 天 保本浮动收益 / / / 否
型
2、现金管理合同主要条款
产品名称 招商银行点金系列看跌两层区间30天结构性存款（产品代码：NNJ01727）
产品性质 保本浮动收益型
挂钩标的 黄金
招商银行向投资者提供产品正常到期时的本金完全保障，并根据本说明书的
本金及收益 相关约定，按照挂钩标的的价格表现，向投资者支付浮动收益。预期到期收
益率：1.56%或2.75%（年化）。
产品期限 30天，自本产品起息日（含）至本产品到期日（不含），如发生本产品说明
书的提前终止的情形，本产品期限将相应提前到期调整。
起息日 2022年10月31日
到期日 2022年11月30日
观察日 2022年11月28日
期初价格 指起息日当日彭博资讯(BLOOMBERG)“XAUCurncyBFIX”页面公布的北
京时间14:00中间定盘价。
期末价格 指观察日当日伦敦金银市场协会发布的以美元计价下午定盘价，该价格在彭
博资讯(BLOOMBERG)参照页面“GOLDLNPM Index”每日公布。
障碍价格 期初价格+151
到期利率 如果期末价格低于或等于障碍价格，则本产品到期收益率为2.75%（年化）；
如果期末价格高于障碍价格，则本产品到期收益率为1.56%（年化）
本金及收益支付 本产品于清算日或提前终止日后3个工作日内向投资者支付结构性存款本金
及收益。
3、使用募集资金进行现金管理的说明
公司本次使用募集资金进行现金管理购买的投资产品为保本型银行理财产
品，符合安全性高、流动性好的使用条件要求，不存在变相改变募集资金用途
的行为。公司严格遵守审慎投资原则，不断健全和完善内部控制制度，严格控
制投资风险，确保不影响募投项目的正常进行。
（五）投资期限
本次现金管理产品期限均为30天。
二、审议程序
公司于 2022 年 4 月 7 日召开第三届董事会第三十一次会议与第三届监事会
第二十四次会议，审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金及自有资金进行 现金管理的议案》，同意公司（含下属公司）使用闲置可转换公司债券募集资金
不超过人民币 1.8 亿元和闲置自有资金不超过人民币 8 亿元适时进行现金管理，
期限自 2021 年年度股东大会起至 2022 年年度股东大会止公司。该议案已经公司
2021 年年度股东大会审议通过。独立董事、监事会、保荐机构分别对相关事项发
表了同意的意见。具体请详见公司于 2022 年 4 月 9 日在上海证券交易所网站
（http://www.sse.com.cn）上披露的《江苏龙蟠科技股份有限公司关于使用部分闲 置募集资金及自有资金进行现金管理的公告》（公告编号：2022-030）。
公司于 2022 年 6 月 13 日召开第三届董事会第三十四次会议与第三届监事
会第二十六次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司（含下属公司）使用闲置非公开发行股票募集资金不超过人民币
16 亿元进行现金管理，期限自 2022 年第二次临时股东大会起至 2022 年年度股
东大会止。该议案已经公司 2022 年第二次临时股东大会审议通过。公司独立董事、监事会、保荐机构分别对相关事项发表了同意的意见。具体请详见公司于
2022 年 6 月 14 日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上披露的《江
苏龙蟠科技股份有限公司关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2022-052）。
三、投资风险分析及风控措施
（一）投资风险分析
公司购买的上述理财产品为保本浮动收益型的投资产品，公司经营管理层已经对其投资风险进行了严格的事前评估，评估符合公司内部资金管理的要求，使用额度未超过董事会的授权范围。尽管公司投资安全性高、流动性好的现金管理产品，总体风险可控，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响，存在一定的系统性风险。
（二）针对投资风险拟采取的措施
（1）投资产品不存在变相改变募集资金用途的行为，同时保证不影响募集资金投资项目正常进行及公司正常运营。
（2）独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监
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