证券代码：603900 证券简称：莱绅通灵 公告编号：2023-043
莱绅通灵珠宝股份有限公司
关于向 2022 年限制性股票激励计划激励对象
授予预留部分限制性股票的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
限制性股票预留授予日：2023 年 9 月 20 日
限制性股票预留授予数量：80 万股，约为目前公司股本总额的 0.23%
限制性股票预留授予价格：3.33 元/股
根据莱绅通灵珠宝股份有限公司（以下简称“公司”）《2022 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）的规定及 2022 年
第三次临时股东大会的授权，公司于 2023 年 9 月 20 日召开第四届董事会第二十
二次会议、第四届监事会第十四次会议，审议通过了《关于向 2022 年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票的议案》，董事会认为公司 2022年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）规定的预留授予条件已经
成就，同意将 2023 年 9 月 20 日作为预留授予日，向 5 名激励对象授予 80 万股
限制性股票，授予价格为 3.33 元/股。现将有关事项说明如下：
一、限制性股票授予情况
（一）本次限制性股票已履行的决策程序和信息披露情况
1、2022 年 11 月 30 日，公司召开第四届董事会第十六次会议，审议通过了
《关于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2022 年限制性股票激励计划相关事项的议案》。公司独立董事就本次激励计划相关议案发表了同意的独立意见。
同日，公司召开第四届监事会第九次会议，审议通过了《关于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核查公司<2022 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》，公司监事会对本次激励计划的相关事项进行核查并出具了相关核查意见。
公司于 2022 年 12 月 1 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了
《莱绅通灵珠宝股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）摘要》《莱绅通灵珠宝股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》《莱绅通灵珠宝股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）》及《莱绅通灵珠宝股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单》。
2、2022 年 12 月 1 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披
露了《莱绅通灵珠宝股份有限公司关于独立董事公开征集投票权的公告》，根据公司其他独立董事的委托，独立董事黄国雄先生作为征集人就 2022 年第三次临时股东大会审议的公司 2022 年限制性股票激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。
3、2022 年 12 月 1 日至 2022 年 12 月 10 日，公司对本次激励计划的首次授
予激励对象名单在公司内部进行了公示。在公示时限内，未收到任何员工对本次
公示的相关内容存有疑义或异议。2022 年 12 月 15 日，公司于上海证券交易所
网站（www.sse.com.cn）披露了《莱绅通灵珠宝股份有限公司监事会关于公司2022 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。
4、2022 年 12 月 20 日，公司召开 2022 年第三次临时股东大会，审议通过
了《关于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2022 年限制性股票激励计划相关事项的议案》。公司就内幕信息知情人在本次激励计划草案公开披露公告前 6 个月内买卖公司股票的情况进行了自查，未发现利用内幕信息进行公司股票买卖的行为或泄露本次激
励计划有关内幕信息的情形，并于 2022 年 12 月 21 日在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露了《莱绅通灵珠宝股份有限公司关于 2022 年限制性股
票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
5、2022 年 12 月 20 日，公司召开第四届董事会第十七次会议、第四届监事
会第十次会议，审议通过了《关于向 2022 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》。监事会对首次授予日的激励对象名单进行了核查并发表了核查意见。公司独立董事对首次授予相关事项发表了同意的独立意见。
6、2023 年 2 月 14 日，公司披露了《关于 2022 年限制性股票激励计划首次
授予结果公告》，公司已于 2023 年 2 月 10 日在中国证券登记结算有限责任公司
上海分公司完成了 2022 年限制性股票激励计划首次授予限制性股票的登记工作。
7、2023 年 9 月 20 日，公司召开第四届董事会第二十二次会议、第四届监
事会第十四次会议，审议通过了《关于向公司 2022 年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票的议案》。确定本激励计划的预留授予日为 2023
年 9 月 20 日，向 5 名符合预留授予条件的激励对象预留授予 80.00 万股限制性
股票，剩余尚未授予的预留权益作废处理，未来不再授予。监事会对预留授予日的激励对象名单进行了核查并发表了核查意见。公司独立董事对预留授予相关事项发表了同意的独立意见。
（二）董事会关于符合授予条件的说明
根据《激励计划（草案）》的规定，同时满足下列授予条件时，公司应向激励对象授予限制性股票，反之，若下列任一授予条件未达成的，则不能向激励对象授予限制性股票：
1、公司未发生如下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；
（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生如下任一情形：
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
公司董事会经过认真核查，认为公司及激励对象均未发生上述任一情形，本次激励计划规定的授予条件已经成就。
（三）本次限制性股票预留授予的具体情况
1、预留授予日：2023 年 9 月 20 日。
2、预留授予数量：80 万股，约为公司股本总额的 0.23%。
3、预留授予人数：5 人。
4、预留授予价格：3.33 元/股。
5、标的股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票。
6、本次激励计划的有效期、限售期及解除限售安排：
（1）本次激励计划的有效期自限制性股票首次授予登记完成之日起至激励对象获授的限制性股票全部解除限售或回购注销之日止，最长不超过 60 个月。
（2）本次激励计划授予的限制性股票适用不同的限售期，分别为自授予登记完成之日起 12 个月、24 个月、36 个月。激励对象根据本次激励计划获授的限制性股票在限售期内不得转让、用于担保或偿还债务。
本次激励计划首次授予及预留授予的限制性股票的解除限售期及各期解除限售时间安排如下表所示：
解除限售期 解除限售时间 解除限售比例
第一个解除 自相应授予部分限制性股票登记完成之日起12个月后的
限售期 首个交易日起至相应授予部分限制性股票登记完成之日 40%
起24个月内的最后一个交易日当日止
第二个解除 自相应授予部分限制性股票登记完成之日起24个月后的
限售期 首个交易日起至相应授予部分限制性股票登记完成之日 30%
起36个月内的最后一个交易日当日止
解除限售期 解除限售时间 解除限售比例
第三个解除 自相应授予部分限制性股票登记完成之日起36个月后的
限售期 首个交易日起至相应授予部分限制性股票登记完成之日 30%
起48个月内的最后一个交易日当日止
限售期满后，公司为满足解除限售条件的激励对象办理解除限售事宜，未满足解除限售条件的激励对象持有的限制性股票，由公司将按本次激励计划规定的原则回购并注销。限制性股票解除限售条件未成就时，相关权益不得递延至下期。
激励对象获授的限制性股票由于资本公积转增股本、股票红利、股份拆细而取得的股份同时限售，不得在二级市场出售或以其他方式转让，该等股份的解除限售期与限制性股票解除限售期相同。若届时公司对尚未解除限售的限制性股票进行回购的，则因前述原因获得的股份将一并回购。
7、预留授予激励对象名单及授予情况：
姓名 职务 获授的限制性股 占本次激励计划 占授予时公司股
票数量（万股） 授予总量的比例 本总额的比例
刘靳 财务负责人 20.00 4.30% 0.06%
中层管理人员及核心业务骨干 60.00 12.90% 0.17%
（共4人）
预留授予限制性股票合计 80.00 17.20% 0.23%
注：（1）公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过本次激励计划草案公告时公司股本总额的10%。本次激励计划中任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票累计未超过本次激励计划草案公告时公司股本总额的1%。
（2）本次激励计划预留授予激励对象不包括公司独立董事、监事及单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
（3）本次激励计划预留授予份额90万股，本次预留授予80万股，剩余尚未授予的预留权益作废处理，未来不再授予。
二、监事会对激励对象名单核实的情况
（一）本次激励计划预留授予的激励对象具备《公司法》等法律、法规及规范性文件和《公司章程》规定的任职资格，符合《上市公司股权激励管理办法》
（以下简称“《管理办法》”）规定的激励对象条件，符合《激励计划（草案）》规定的激励对象范围，其作为公司本次激励计划预留授予激励对象的主体资格合法、有效。
（二）本次激励计划预留授予的激励对象均为公司（含分公司及控股子公司）高级管理人员、中层管理人员及核心业务骨干，均不存在《管理办法》
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