证券代码：603893 证券简称：瑞芯微 公告编号：2020-069
瑞芯微电子股份有限公司
2020 年股票期权与限制性股票激励计划
首次授予结果公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
股权激励权益登记日：2020 年 11 月 6 日
股票期权登记数量：187.50 万份
限制性股票登记数量：359.80 万股
根据中国证券监督管理委员会《上市公司股权激励管理办法》、上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司有关规则的规定，瑞芯微电子股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）完成了《瑞芯微电子股份有限公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）》（以下简称“本次激励计划”、“本激励计划”）首次授予登记工作，有关具体情况如下：
一、股票期权与限制性股票授予情况
2020 年 9 月 21 日，公司召开第二届董事会第十六次会议和第二届监事会第
十次会议，审议通过了《关于调整 2020 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单的议案》《关于向激励对象首次授予 2020 年股票期权与限制性股票的
议案》，同意公司以 2020 年 9 月 21 日为授予日，向符合条件的 152 名激励对象
授予股票期权 188.00 万份，行权价格为 63.00 元/份，向符合条件的 153 名激励
对象授予限制性股票 372.70 万股，授予价格为 31.50 元/股。公司独立董事已就前述事项发表了同意的独立意见；公司监事会对激励对象的主体资格发表了核查意见。
在确定授予日后的资金缴纳、权益登记过程中，有 4 名激励对象因个人原因
自愿放弃认购其所获授的全部股票期权及限制性股票，有 1 名激励对象因个人原因自愿放弃认购其所获授的部分限制性股票，因此，本次激励计划股票期权首次
实际授予激励对象人数由 152 人变更为 148 人，股票期权首次授予数量由 188.00
万份变更为 187.50 万份；本次激励计划限制性股票首次实际授予激励对象人数
由 153 人变更为 149 人，限制性股票首次授予数量由 372.70 万股变更为 359.80
万股。
公司本激励计划首次实际授予情况如下：
1、首次授予日：2020 年 9 月 21 日
2、首次授予数量：首次权益授予数量为 547.30 万股，其中股票期权 187.50
万份，限制性股票 359.80 万股。
3、首次授予人数：149 人，其中股票期权授予人数为 148 人，限制性股票
授予人数为 149 人。
4、首次行权/授予价格：首次授予的股票期权行权价格为 63.00 元/份，首次
授予的限制性股票授予价格为 31.50 元/股。
5、股票来源：公司向激励对象定向发行本公司 A 股普通股。
6、本激励计划首次授予的股票期权与限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示：
（1）获授的股票期权情况：
姓名 职务 获授的股票期权 占首次授予期权 占目前总股本
数量（万份） 总数的比例 的比例
中层管理人员及技术骨干、业务 187.50 100.00% 0.45%
骨干（148 人）
合计 187.50 100.00% 0.45%
注：1、上述任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司目前总股本的 1%。公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过公司目前股本总额的 10%。
2、本激励计划激励对象不包括独立董事、监事及单独或合计持有公司
5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
（2）获授的限制性股票情况：
姓名 职务 获授的限制性股票 占首次授予限制性 占目前总股本的
数量（万股） 股票总数的比例 比例
王海闽 副总经理、财务总监 15.00 4.17% 0.04%
中层管理人员及技术骨干、业务 344.80 95.83% 0.84%
骨干（148 人）
合计 359.80 100.00% 0.87%
注：1、上述任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司目前总股本的 1%。公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过股权激励计划提交股东大会时公司目前股本总额的 10%。
2、本激励计划激励对象不包括独立董事、监事及单独或合计持有公司
5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
二、本激励计划的有效期、等待/限售期和行权/解除限售安排
1、本激励计划股票期权的有效期为自股票期权首次授予登记完成之日起至所有股票期权行权或注销之日止，最长不超过 60 个月；本激励计划限制性股票的有效期为自限制性股票首次授予登记完成之日起至所有限制性股票解除限售或回购注销完毕之日止，最长不超过 60 个月。
2、股票期权的等待期及行权安排
本激励计划首次授予的股票期权等待期分别自授予登记完成之日起 12 个
月、24 个月、36 个月。激励对象获授的股票期权不得转让、用于担保或偿还债务。
本激励计划首次授予股票期权行权期及各期行权时间安排如下表所示：
行权安排 行权时间 行权比例
首次授予股票期权 自股票期权首次授予登记完成之日起 12 个月后的首个
第一个行权期 交易日起至股票期权首次授予登记完成之日起 24 个月 30%
内的最后一个交易日当日止
首次授予股票期权 自股票期权首次授予登记完成之日起 24 个月后的首个
第二个行权期 交易日起至股票期权首次授予登记完成之日起 36 个月 30%
内的最后一个交易日当日止
首次授予股票期权 自股票期权首次授予登记完成之日起 36 个月后的首个
第三个行权期 交易日起至股票期权首次授予登记完成之日起 48 个月 40%
内的最后一个交易日当日止
在上述约定期间内未申请行权的股票期权或因未达到行权条件而不能申请行权的该期股票期权，公司将按本激励计划规定的原则注销激励对象相应尚未行
权的股票期权。
3、限制性股票的限售期及解除限售安排
本激励计划首次授予的限制性股票限售期分别自首次授予登记完成之日起12 个月、24 个月、36 个月。激励对象根据本激励计划获授的限制性股票在解除限售前不得转让、用于担保或偿还债务。激励对象获授的限制性股票由于资本公积金转增股本、股票红利、股票拆细而取得的股份同时限售，不得在二级市场出售或以其他方式转让，该等股份的解除限售期与限制性股票解除限售期相同。
解除限售后，公司为满足解除限售条件的激励对象办理解除限售事宜，未满足解除限售条件的激励对象持有的限制性股票由公司回购注销。
本激励计划首次授予的限制性股票的解除限售期及各期解除限售时间安排如下表所示：
解除限售安排 解除限售时间 解除限售比例
自首次授予限制性股票登记完成之日起 12 个
首次授予限制性股票 月后的首个交易日起至首次授予限制性股票登 30%
第一个解除限售期 记完成之日起 24 个月内的最后一个交易日当
日止
自首次授予限制性股票登记完成之日起 24 个
首次授予限制性股票 月后的首个交易日起至首次授予限制性股票登 30%
第二个解除限售期 记完成之日起 36 个月内的最后一个交易日当
日止
自首次授予限制性股票登记完成之日起 36 个
首次授予限制性股票 月后的首个交易日起至首次授予限制性股票登 40%
第三个解除限售期 记完成之日起 48 个月内的最后一个交易日当
日止
在上述约定期间内未申请解除限售的限制性股票或因未达到解除限售条件而不能申请解除限售的该期限制性股票，公司将按本激励计划规定的原则回购并注销激励对象相应尚未解除限售的限制性股票。
三、限制性股票认购资金的验资情况
根据天健会计师事务所（特殊普通合伙）于 2020 年 10 月 21 日出具的天健
验[2020] 444 号《验资报告》，截至 2020 年 10 月 19 日止，公司已收到 149 名
激励对象以货币资金缴纳的出资额 113,337,000.00 元，其中，计入实收资本人民币叁佰伍拾玖万捌仟元（￥3,598,000.00），计入资本公积（股本溢价）109,739,000.00 元。
本次增资前的注册资本为人民币 412,280,000.00 元，实收资本412,280,000.00
元。截至 2020 年 10 月 19 日止，变更后的注册资本人民币 415,878,000.00 元，
累计实收资本人民币 415,878,000.00 元。
四、股票期权与限制性股票的登记情况
（一）股票期权的登记情况
2020 年 11 月 6 日，公司本次激励计划授予的股票期权在中国证券登记结算
有限责任公司上海分公司完成相关登记手续，具体情况如下：
1、期权名称：瑞芯微期权
2、期权代码（分三期行权）：0000000557、0000000558、0000000559
3、股票期权授予登记完成日期：2020 年 11 月 6 日
（二）限制性股票的登记情况
2020 年 11 月 6 日，公司本次激励计划授予的限制性股票登记手续已完成，
中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具了《证券变更登记证明》。
五、授予前后对公司控股股东的影响
本次激励计划首次授予完成后，公司股份总数由 412,280,000 股增加至415,878,000 股。本次授予前，公司控股股东、实际控制人励民先生、黄旭先生持有公司股份数量分别为 157,679,892 股和 66,600,108 股，分别占公司总股本的38.25%和 16.15%。授予完成后，励民先生和黄旭先生持有的股份数量不变，占公司总股份的比例分别下降至 37.91%和 16.01%，持股比例虽发生变动，但仍为公司控股股东、实际控制人。
六、股权结构变动情况
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