桃李面包股份有限公司
2021 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
根据有关法律法规《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上市公司日常信息披露工作备忘录第一号临时公告格式指引——第十六号上市公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》的规定，将桃李面包股份有限公司（以下简称本公司或公司）2021 年度募集资金存放与使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）首次公开发行 A 股股票募集资金
1、实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2015]1379 号”核准，本公司由中信证券采用网下向询价对象配售与网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式，向社会公众公
开发行人民币普通股（A 股）股票 4,501.26 万股，每股面值为人民币 1.00 元，每股发行
价为人民币 13.76 元，募集资金总额为人民币 61,937.34 万元，扣除保荐承销费用 4,500
万元，余额为 57,437.34 万元。扣除发行费用后，募集资金净额为 56,513.84 万元，上述
募集资金已于 2015 年 12 月 17 日到账，并经华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）
（已更名为容诚会计师事务所（特殊普通合伙））验证，由其出具“会验字[2015]4059号”《验资报告》。公司对募集资金采取了专户存储管理。
2、募集资金使用及结余情况
2015 年度，公司累计使用募集资金 900.00 万元，收到的银行存款利息扣除银行手
续费等的净额为 6.40 万元。
2016 年度，公司累计使用募集资金 29,345.70 万元，收到的银行存款利息扣除银行
手续费等的净额为 408.60 万元。
2017 年度，公司累计使用募集资金 2,147.59 万元，收到的银行存款利息扣除银行手
续费等的净额为 607.31 万元。
2018 年度，公司累计使用募集资金 0 万元，收到的银行存款利息扣除银行手续费等
的净额为 1,020.90 万元。
2019 年度，公司累计使用募集资金 9,030.00 万元，收到的银行存款利息扣除银行手
续费等的净额为 842.35 万元。
2020 年度，公司累计使用募集资金 16,937.00 万元，收到的银行存款利息扣除银行
手续费等的净额为 341.95 万元。
2021 年度，公司累计使用募集资金 1,381.07 万元，收到的银行存款利息扣除银行手
续费等的净额为 0.89 万元。
截至 2021 年 12 月 31 日，公司累计已使用募集资金 59,741.36 万元，累计收到的银
行存款利息扣除银行手续费等的净额为 3,228.41 万元，结项后将募集资金专户注销并将注销前剩余利息 0.89 万元全部转入公司其他募集资金专户（招商银行沈阳分行营业部124904873410614），详情请参阅《桃李面包关于注销部分募集资金专户的公告》（公告
编号 2021-053），募集资金专户 2021 年 12 月 31 日余额合计为 0 万元。
（二）2019 年公开发行可转换公司债券募集资金
1、实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会“证监许可［2019］1489 号”核准，本公司发行面值总额为 100,000.00 万元的可转换公司债券，债券期限为 6 年，募集资金总额为人民币
100,000.00 万元，扣除保荐承销费用 1,600.00 万元，余额为 98,400.00 万元，扣除发行费
用后，募集资金净额为 98,161.00 万元，上述募集资金已于 2019 年 9 月 19 日到账，并
经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）验证，由其出具“会验字[2019]7478 号”《验资报告》。公司对募集资金采取了专户存储管理。
2、募集资金使用及结余情况
2019 年度，公司累计使用募集资金 12,580.11 万元，收到的银行存款利息扣除银行
手续费等的净额为 442.77 万元。
2020 年度，公司累计使用募集资金 37,417.00 万元，收到的银行存款利息扣除银行
手续费等的净额为 2,272.76 万元。
2021 年度，公司累计使用募集资金 41,825.28 万元，收到的银行存款利息扣除银行
手续费等的净额为 692.12 万元。
截至 2021 年 12 月 31 日，公司累计已使用募集资金 91,822.39 万元，累计收到的银
行存款利息扣除银行手续费等的净额为 3,407.65 万元。其他募集资金专户注销前剩余利
息 0.89 万元已全部转入本募集资金专户。募集资金 2021 年 12 月 31 日余额合计为
9,747.15 万元，其中募集资金余额中募集资金专户余额为 3,747.15 万元，用于购买保本型银行理财产品 6,000 万元。
二、募集资金管理情况
根据有关法律法规及《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《募集资金使用及管理制度》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。
（一）首次公开发行 A 股股票募集资金
2015 年 12 月 17 日，本公司与招商银行股份有限公司沈阳分行和中信证券股份有
限公司（以下简称“中信证券”）签署《募集资金三方监管协议》，在招商银行沈阳分行营业部开设三个募集资金专项账户（账号：124904873410705，124904873410904，
124904873410202）；2015 年 12 月 17 日，本公司与中信银行股份有限公司大连分行和
中信证券签署《募集资金三方监管协议》，在中信银行大连甘井子支行开设募集资金专项账户（账号：8110401014400017559）。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
截至 2021 年 12 月 31 日止，募集资金存储情况如下：
金额单位：人民币万元
银 行 名 称 银行帐号 余额
招商银行沈阳分行营业部 124904873410904 已销户
中信银行大连甘井子支行 8110401014400017559 已销户
招商银行沈阳分行营业部 124904873410705 已销户
招商银行沈阳分行营业部 124904873410202 已销户
合 计 /
（二）2019 年公开发行可转换公司债券募集资金
2019 年 10 月 8 日，本公司与华夏银行股份有限公司大连分行和中信证券签署《募
集资金专户存储三方监管协议》，在华夏银行大连数码广场支行开设募集资金专项账户
（账号：11864000000038404）；2019 年 10 月 8 日，本公司与中国工商银行股份有限公
司丹东分行和中信证券签署《募集资金专户存储三方监管协议》，在中国工商银行丹东
元宝支行开设募集资金专项账户（账号：0707010129242081576）；2019 年 10 月 8 日，
本公司与中国民生银行股份有限公司沈阳分行和中信证券签署《募集资金专户存储三方监管协议》，在中国民生银行沈阳分行开设募集资金专项账户（账号：631409068）；2019年 10 月 8 日，本公司与招商银行股份有限公司沈阳分行和中信证券签署《募集资金三方监管协议》，在招商银行沈阳分行营业部开设募集资金专项账户（账号：
124904873410614）；2019 年 10 月 8 日，本公司与中信银行股份有限公司青岛瞿塘峡路
支行和中信证券签署《募集资金三方监管协议》，在中信银行青岛瞿塘峡路支行开设募集资金专项账户（账号：8110601013501010785）。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
截至 2021 年 12 月 31 日止，募集资金存储情况如下：
金额单位：人民币万元
银 行 名 称 银行帐号/理财产品名称 余额
124904873410614 已销户
招商银行沈阳分行营业部
12490487348100254（理财专号） 已销户
中信银行青岛瞿塘峡路支行 8110601013501010785 3,746.90
中国光大银行股份有限公司大 35710188001124163（理财专号）
连分行 6,000.00
华夏银行大连数码广场支行 11864000000038404 0.25
中国工商银行丹东元宝支行 0707010129242081576 已销户
中国民生银行沈阳分行 631409068 已销户
合 计 9,747.15
三、2021 年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况
1、首次公开发行股票募集资金使用情况
截至2021年12月31日，本公司募集资金使用情况详见附表1：首次公开发行募集资金使用情况对照表。
2、2019 年公开发行可转换公司债券募集资金
截至2021年12月31日，本公司募集资金使用情况详见附表2：2019年公开发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表。
（二）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司于2021年3月22日召开第五届董事会第二十四次会议、第五届监事会第十六次会议，于2021年4月13日召开2020年年度股东大会审议通过了《关于使用闲置募集资金进行委托理财的议案》，同意公司在不影响募集资金投资项目建设和募集资金正常使用的情况下，使用最高额度不超过人民币3亿元的闲置募集资金购买理财产品，委托理财期限自股东大会审议通过之日起一年内有效，理财产品期限不得超过6个月。
报告期内，公司使用闲置募集资金进行现金管理的情况如下：
序号 签约银行 产品
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