证券代码：603866 证券简称：桃李面包 公告编号：2021-002
桃李面包股份有限公司
关于使用闲置自有资金进行委托理财产品到期赎回
并继续购买的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
委托理财托管方：招商银行股份有限公司北京分行
委托理财管理方：首创证券股份有限公司
本次委托理财金额：人民币 9,000 万元
委托理财产品名称：首创证券招享 2 号集合资产管理计划
委托理财期限：无固定期限
履行的审议程序：桃李面包股份有限公司分别于 2020 年 4 月 13 日、2020
年 5 月 6 日召开了第五届董事会第十三次会议和 2019 年年度股东大会，审议通
过了《关于使用闲置自有资金进行委托理财的议案》，同意公司使用不超过人民币 10 亿元的闲置自有资金购买低风险、安全性高的理财产品进行委托理财。详
情请阅公司于 2020 年 4 月 15 日发布的《桃李面包关于使用闲置自有资金进行委
托理财的公告》（公告编号：2020-036）
一、公司使用闲置自有资金购买理财产品到期赎回的情况
桃李面包股份有限公司（以下简称“公司”）于 2020 年 8 月 24 日与招商银
行股份有限公司北京分行 （以下简称“招商银行北京分行”）签订协议，公司使用闲置自有资金人民币 4,000 万元购买了首创证券招享 2 号集合资产管理计划。具体情况详见公司刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《桃李面包关于使用闲置自有资金进行委托理财的进展公告》（公告编号：2020-099）。
公司已于 2021 年 1 月 6 日赎回上述理财产品，首创证券招享 2 号集合资产
管理计划实际年化收益率约为 4.68%，投资理财存续天数 134 天，获得理财收益
人民币 686,727.17 元。
具体情况如下：
序 产品名称 资金来源 金额（万元） 理财期限 实际年化实际收益（元）参见公告
号 收益率
1 首创证券招享 2 号 自有资金 4,000 2020年08月25日至 约 4.68% 686,727.17 2020-099
集合资产管理计划 2021 年 01 月 06 日
二、本次委托理财概况
（一）委托理财目的
通过适度现金管理，可以提高资金使用效率，获得一定的投资收益。
（二）资金来源
公司购买理财产品所使用的资金为公司闲置自有资金。
（三）委托理财产品的基本情况
受托方名称 产品类型 产品名称 金额（万元） 预计年化收益 预计收益金
率 额（万元）
首创证券招
首创证券股 集合资产管 享 2 号集合
份有限公司 理计划 资产管理计 9,000 - -
划
产品期限 收益类型 结构化安排 参考年化收益 预计收益（如 是否构成关
率 有） 联交易
无固定期限 非保本浮动 - - - 否
收益型
（四）公司对委托理财相关风险的内部控制
公司本次投资理财履行了内部审议的程序，所购买的理财产品属于低风险银
行理财产品。符合公司董事会决议要求，本次投资理财符合公司内部资金管理的
要求。
公司遵守审慎投资的原则，严格筛选发行主体，选择信用好、资金安全保障
能力强的发行机构。公司财务部门将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情
况，如发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。公司独立董事、监事会有权对公司投资理财产品的情况进行检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
三、本次委托理财的具体情况
（一）委托理财合同主要条款
1、产品名称：首创证券招享 2 号集合资产管理计划
2、管理人：首创证券股份有限公司
3、托管人：招商银行股份有限公司北京分行
4、目标规模 ：本集合计划推广期规模上限为 10 亿份，存续期不设规模上
限，单个客户首次参与金额不低于 50 万元。本集合计划委托人数量为 2 人
以上（含）200 人以下（含）。管理人有权根据实际情况调整推广期的目标
规模，并由管理人在管理人指定网站公告。
5、投资范围、投资比例：
（1）投资范围
本集合计划主要投资于固定收益类（含现金类）等债权类投资品种，且
本集合计划可参与债券回购业务。
（2）资产配置比例及限制
（a）固定收益及现金类资产：占本计划资产总值的 80%-100%,包括国
债、地方政府债、央行票据、金融债（含政策性银行债）、同业存单、企业
债、公司债（含非公开发行的公司债及中证机构间报价与服务系统发行的非
公开公司债券，下同）、资产支持证券（含证监会和银监会主管及在交易商
协会注册的资产支持证券）、短期融资券、超短期融资券、中期票据（含非
公开定向债务融资工具等经银行间交易商协会批准发行的各类债务融资工
具）等交易所及银行间交易的投资品种、债券逆回购、债券型基金、货币市
场基金、银行存款、现金等。投资于公司债、企业债、中期票据等信用债的
信用等级满足债券主体评级或债项评级至少有一项在 AA 及以上级别，且投
资于主体评级或债项评级至少有一项在 AA+（含）以上的债券占总资产的比
例不低于 70%,短期融资券债项评级不低于 A-1。按成本计，本计划投资单一
标的债券的规模不超过该债券发行总规模的 10%（其中，投资 AA 级债券的，
单债投资占比不超过 5%且不超过人民币 5000 万元），也不超过本计划净资产的 10%,利率债不受此项限制。本集合计划不投资非标资产。资产证券化产品（资产支持证券、ABCP、ABS）仅限于投资优先级，且投资份额主体或债项评级至少有一项在 AA+（含）以上。（b）债券正回购：融入资金余额不超过计划资产净值的 100%。（c）债券逆回购资金余额不得超过其上一日净资产的 100%。（d）本集合资产管理计划投资于债券外的其他同一资产，不得超过该计划资产净值的 25%,也不得超过该资产的 25%。银行活期存款、国债、中央银行票据、政策性金融债、地方政府债券等中国证监会认可的投资品种除外。本资产管理计划符合《运作规定》组合投资的要求。（e）流动性风险控制：次级债、永续债、非公开定向债务融资工具 PPN、资产支持证券、券商收益凭证等流动性较弱的资产总成本占比不超过产品总资产的40%。流动性受限资产在开放退出期内不超过本产品资产净值的 20%。（f）整体总资产（含杠杆资产）加权久期不超过 2 年。委托人在此同意并授权管理人可以将集合计划的资产投资于管理人、托管人及前述机构的控股股东、实际控制人或者其他关联方发行的证券或者承销期内承销的证券，本计划发生上述关联交易的，管理人在交易完成后应 10 个工作日告知委托人者和托管人，并按照现行法律法规、自律规则向监管机构及自律组织报告。
6、管理期限：本集合计划管理期限为 5 年期固定期限，具体以管理人公告为准。
7、集合计划的分类、分级：本集合计划不进行分类，亦不进行分级。
8、封闭期、开放期：
（1）封闭期：特指成立日后的一个期间，在此期间委托人不得参与、退出本集合计划。
（2）开放期：指委托人可以办理集合计划参与或退出等业务的工作日。本集合计划自成立日起每 4 个月定期开放一次，若开放期遇法定节假日、休息日等则自动顺延，具体以管理人公告为准。管理人有权设置临时开放期，具体以管理人公告为准。
9、退出额度程序及确认：
（1）退出申请的提出
集合计划委托人必须根据集合计划销售机构规定的手续，向集合计划销
售机构提出参与或退出的申请。
（2）退出申请的确认和款项划付
委托人可在 T+2 日（包括该日）之后到销售机构取得 T 日退出申请成交
确认单。
（3）退出款项划付
委托人的退出申请确认后，退出款项将在 T+3 日内从托管账户划出，T+7
个工作日之内到账。
10、产品期限：无固定期限
产品认购日期：2021 年 01 月 06 日
产品成立日：2021 年 01 月 07 日
11、认购金额：人民币 9,000 万元
12、是否要求履约担保：否
（二）委托理财的资金投向
本次委托理财的投向为首创证券招享 2 号集合资产管理计划。
（三）风险控制分析
1、公司遵守审慎投资的原则，严格筛选发行主体，选择信用好、资金安全
保障能力强的发行机构。
2、公司财务部门将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如发现
存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。
3、公司独立董事、监事会有权对公司投资理财产品的情况进行检查，必要
时可以聘请专业机构进行审计。
4、公司将根据上海证券交易所的相关规定，及时履行信息披露义务。
四、委托理财受托方的情况
（一）受托方的基本情况
法定 注册资 是否为本
成立
名称 代 本 （万 主营业务 次交易专
时间
表人 元） 设
招商银行股份 1987 李建 2,521, 吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结 否
有限公司 年 3 红
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