桃李面包股份有限公司
2019 年度募集资金存放与使用情况专项报告
根据上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》（2013年修订）和《上市公司日常信息披露工作备忘录第一号临时公告格式指引——第十六号上市公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（2017 年修订）的规定，将桃李面包股份有限公司（以下简称本公司或公司）2019 年度募集资金存放与使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）首次公开发行 A 股股票募集资金
1、实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2015]1379 号”核准，本公司由中信证券采用网下向询价对象配售与网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式，向社会公众公
开发行人民币普通股（A 股）股票 4,501.26 万股，每股面值为人民币 1.00 元，每股发行
价为人民币 13.76 元，募集资金总额为人民币 61,937.34 万元，扣除保荐承销费用 4,500
万元，余额为 57,437.34 万元。扣除发行费用后，募集资金净额为 56,513.84 万元，上述募集资金到位情况已经华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）（已更名为容诚会计师事务所（特殊普通合伙））验证，并由其出具“会验字[2015]4059 号”《验资报告》。公司对募集资金采取了专户存储管理。
2、募集资金使用及结余情况
2015 年度，公司累计使用募集资金 900.00 万元，收到的银行存款利息扣除银行手
续费等的净额为 6.40 万元；
2016 年度，公司累计使用募集资金 29,345.70 万元，收到的银行存款利息扣除银行
手续费等的净额为 408.60 万元。
2017 年度，公司累计使用募集资金 2,147.59 万元，收到的银行存款利息扣除银行手
续费等的净额为 607.31 万元。
2018 年度，公司累计使用募集资金 0 万元，收到的银行存款利息扣除银行手续费等
的净额为 1,020.90 万元。
2019 年度，公司累计使用募集资金 9,030.00 万元，收到的银行存款利息扣除银行手
续费等的净额为 842.35 万元。
截至 2019 年 12 月 31 日，公司累计已使用募集资金 41,423.29 万元，累计收到的银
行存款利息扣除银行手续费等的净额为 2,885.57 万元，募集资金专户 2019 年 12 月 31
日余额合计为 17,976.12 万元。
（二）2017 年非公开发行 A 股股票募集资金
1、实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2017]1892 号”核准，本公司向特定对象非公开发行人民币普通股（A 股）2,050.00 万股，每股面值人民币 1.00 元，每股发行认购
价格为人民币 36.00 元，募集资金总额为人民币 73,800.00 万元，扣除保荐承销费用 1,600
万元，余额为 72,200.00 万元，扣除发行费用后，募集资金净额为 71,931.95 万元，上述募集资金到位情况已经华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）（已更名为容诚会计师事务所（特殊普通合伙））验证，并由其出具“会验字[2017]5315 号”《验资报告》。公司对募集资金采取了专户存储管理。
2、募集资金使用及结余情况
2017 年度，公司累计使用募集资金 10,169.70 万元，收到的银行存款利息扣除银行
手续费等的净额为 78.81 万元。
2018 年度，公司累计使用募集资金 11,894.00 万元，收到的银行存款利息扣除银行
手续费等的净额为 1,860.11 万元。
2019 年度，公司累计使用募集资金 25,549.00 万元，收到的银行存款利息扣除银行
手续费等的净额为 1,185.85 万元。
截至 2019 年 12 月 31 日，公司累计已使用募集资金 47,612.70 万元，累计收到的银
行存款利息扣除银行手续费等的净额为 3,124.77 万元，募集资金专户 2019 年 12 月 31
日余额合计为 27,444.02 万元。
（三）2019 年公开发行可转换公司债券募集资金
1、实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会“证监许可［2019］1489 号”核准，本公司发行面值总额为 100,000.00 万元的可转换公司债券，债券期限为 6 年，募集资金总额为人民币
100,000.00 万元，扣除保荐承销费用 1,600.00 万元，余额为 98,400.00 万元，扣除发行费
用后，募集资金净额为 98,161.00 万元，上述募集资金到位情况已经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具“会验字[2019]7478 号”《验资报告》。公司对募集资金采取了专户存储管理。
2、募集资金使用及结余情况
2019 年度，公司累计使用募集资金 12,580.11 万元，收到的银行存款利息扣除银行
手续费等的净额为 442.77 万元。
截至 2019 年 12 月 31 日，公司累计已使用募集资金 12,580.11 万元，累计收到的银
行存款利息扣除银行手续费等的净额为 442.77 万元，募集资金专户 2019 年 12 月 31 日
余额合计为 86,023.66 万元。
二、募集资金管理情况
根据有关法律法规及《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《募集资金管理办法》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。
（一）首次公开发行 A 股股票募集资金
2015 年 12 月 17 日，本公司与招商银行股份有限公司沈阳分行和中信证券股份有限
公司（以下简称“中信证券”）签署《募集资金三方监管协议》，在招商银行沈阳分行营业部开设三个募集资金专项账户（账号：124904873410705，124904873410904，
124904873410202）；2015 年 12 月 17 日，本公司与中信银行股份有限公司大连分行和中
信证券签署《募集资金三方监管协议》，在中信银行大连甘井子支行开设募集资金专项账户（账号：8110401014400017559）。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
截至 2019 年 12 月 31 日止，募集资金存储情况如下：
金额单位：人民币万元
银 行 名 称 银行帐号 余额
银 行 名 称 银行帐号 余额
招商银行沈阳分行营业部 124904873410904 17,976.12
中信银行大连甘井子支行 8110401014400017559 已销户
招商银行沈阳分行营业部 124904873410705 已销户
招商银行沈阳分行营业部 124904873410202 已销户
合 计 17,976.12
（二）2017 年非公开发行 A 股股票募集资金
2017 年 12 月 6 日，本公司与华夏银行股份有限公司大连分行（以下简称“华夏银
行大连分行”）和中信证券签署《募集资金专户存储三方监管协议》，在华夏银行大连数
码广场支行开设募集资金专项账户（账号：11864000000004951）；2017 年 12 月 6 日，
本公司与招商银行股份有限公司沈阳分行和中信证券签署《募集资金三方监管协议》，在招商银行沈阳分行营业部开设募集资金专项账户（账号：124904873410310）；2017年 12 月 6 日，本公司与中信银行股份有限公司大连分行和中信证券签署《募集资金三方监管协议》，在中信银行大连甘井子支行开设募集资金专项账户（账号：8110401013900363082）。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
截至 2019 年 12 月 31 日止，募集资金存储情况如下：
金额单位：人民币万元
银 行 名 称 银行帐号/理财产品名称 余额
招商银行沈阳分行营业部 124904873410310 3,327.00
1249048734100151（理财专号） 13,000.00
中信银行大连甘井子支行 8110401013900363082 9,513.60
华夏银行大连数码广场支行 11864000000004951 1,603.42
合 计 27,444.02
（三）2019 年公开发行可转换公司债券募集资金
2019 年 10 月 8 日，本公司与华夏银行股份有限公司大连分行和中信证券签署《募
集资金专户存储三方监管协议》，在华夏银行大连数码广场支行开设募集资金专项账户
（账号：11864000000038404）；2019 年 10 月 8 日，本公司与中国工商银行股份有限公
司丹东分行和中信证券签署《募集资金专户存储三方监管协议》，在中国工商银行丹东
元宝支行开设募集资金专项账户（账号：0707010129242081576）；2019 年 10 月 8 日，
本公司与中国民生银行股份有限公司沈阳分行和中信证券签署《募集资金专户存储三方监管协议》，在中国民生银行沈阳分行开设募集资金专项账户（账号：631409068）；2019年 10 月 8 日，本公司与招商银行股份有限公司沈阳分行和中信证券签署《募集资金三方监管协议》，在招商银行沈阳分行营业部开设募集资金专项账户（账号：
124904873410614）；2019 年 10 月 8 日，本公司与中信银行股份有限公司青岛瞿塘峡路
支行和中信证券签署《募集资金三方监管协议》，在中信银行青岛瞿塘峡路支行开设募集资金专项账户（账号：8110601013501010785）。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
截至 2019 年 12 月 31 日止，募集资金存储情况如下：
金额单位：人民币万元
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