桃李面包股份有限公司
2020 年员工持股计划（草案）摘要
二〇二〇年二月
特别提示
1、《桃李面包股份有限公司 2020 年员工持股计划（草案）》（以下简称“本员工持股计划”）系桃李面包股份有限公司（以下简称“公司”或“桃李面包”）依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以下简称“《指导意见》”）、《上海证券交易所上市公司员工持股计划信息披露工作指引》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定制定。
2、本员工持股计划遵循公司自主决定、员工自愿参加的原则，不存在摊派、强行分配等强制员工参加本员工持股计划的情形。本员工持股计划参与对象为公司及子公司骨干员工，本次员工持股计划人数不超过 602 人，具体参加人数将根据实际缴款情况确定。公司董事会可根据员工变动情况、考核情况，对参与持股计划的员工名单和分配比例进行调整。
3、本次员工持股计划资金来源为控股股东的借款。
4、员工持股计划股票来源为：二级市场购买、参与认购公司通过非公开发行股票、配股或发行可转换公司债券等方式融资时发行的证券、上市公司回购本公司股票、股东自愿赠与及法律、行政法规允许的其他方式。本次员工持股计划股票来源为二级市场购买桃李面包股票。
5、员工持股计划的存续期和锁定期
员工持股计划存续期为 48 个月，自公司公告标的股票登记至当期员工持股计划时起计算。
本员工持股计划实施后，全部有效的员工持股计划所持有的股票总数累计不超过公司股本总额的 10%，任一持有人持有的员工持股计划份额所对应的标的股票数量不超过公司股本总额的 1%。员工持股计划持有的股票总数不包括员工在公司首次公开发行股票上市前获得的股份、通过二级市场自行购买的股份及通过股权激励获得的股份。
员工持股计划所获标的股票的锁定期为：
（1）通过二级市场购买标的股票的，锁定期为 36 个月，自公司公告最后一笔购买之标的股票登记至当期员工持股计划时起计算；
（2）通过其他方式获得股票的，按照国家相关法律法规规定执行。自公司公告标的股票登记至当期持股计划时起计算。
6、员工持股计划经股东大会审议通过后实施。通过二级市场购买标的股票的，自当期员工持股计划经股东大会审议通过后 6 个月内完成购买；通过其他方式获得股票的，按照国家相关法律法规规定执行。
7、员工持股计划由公司自行管理。公司成立员工持股计划管理委员会，代表员工持股计划行使股东权利或者授权资产管理机构行使股东权利；公司授权董事会下设的证券部为员工持股计划管理方，具体管理员工持股计划。
8、员工持股计划经股东大会审议通过后方可实施。公司审议员工持股计划的股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司将通过上海证券交易所交易系统向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。关联股东将回避表决。
9、员工持股计划实施后，将不会导致公司股权分布不符合上市条件要求
释 义
除非另有说明，以下简称在本文中作如下释义：
简称 释义
桃李面包/公司/本公司/上市公司 指桃李面包股份有限公司
员工持股计划 指桃李面包股份有限公司员工持股计划
本次员工持股计划 指桃李面包股份有限公司 2020年员工持股计划
员工持股计划草案 指《桃李面包股份有限公司 2020 年员工持股计划（草
案）》
持有人 指参加员工持股计划的对象
标的股票 指员工持股计划以合法方式取得的桃李面包股票
指员工持股计划管理委员会，为员工持股计划的日常监
员工持股计划管理委员会/管委会 督管理机构，由员工持股计划全体持有人通过持有人会
议选举产生
证券账户 指以员工持股计划为证券持有人在登记结算公司开立的
专用证券账户
托管人 指员工持股计划托管账户的托管机构
托管账户/资金账户 指托管人按照约定为员工持股计划在托管人处开立的银
行资金账户
管理规则 指《桃李面包股份有限公司 2020 年员工持股计划管理规
则》
中国证监会 指中国证券监督管理委员会
登记结算公司 指中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
元 指人民币元
《公司法》 指《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指《中华人民共和国证券法》
《上市规则》 指《上海证券交易所股票上市规则（2019 年修订）》
《指导意见》 指《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》
《公司章程》 指《桃李面包股份有限公司公司章程》
一、资金来源
公司员工持股计划的资金来源为控股股东的借款。
本次员工持股计划资金总额为不超过人民币 40,000 万元，以“份”作为认购单位，每份份额为 1.00 元，本次员工持股计划的份数上限为 40,000 万份。单个员
工起始认购份数为 1 份（即认购金额为 1.00 元），单个员工必须认购 1元的整数倍
份额。员工持股计划持有人具体持有金额和份额根据购买股票的价格、数量和实际出资缴款金额确定。
二、股票来源和数量
（一）员工持股计划的股票来源
员工持股计划股票来源为：二级市场购买、参与认购公司通过非公开发行股票、配股或发行可转换公司债券等方式融资时发行的证券、上市公司回购本公司股票、股东自愿赠与及法律、行政法规允许的其他方式。本次员工持股计划的股票来源为二级市场购买桃李面包股票。
（二）员工持股计划涉及的标的股票数量
员工持股计划经股东大会审议通过后实施。通过二级市场购买标的股票的，自当期员工持股计划经股东大会审议通过后 6 个月内完成购买；通过其他方式获得股票的，按照国家相关法律法规规定执行。
本员工持股计划实施后，全部有效的员工持股计划所持有的股票总数累计不超过公司股本总额的 10%，任一持有人持有的员工持股计划份额所对应的标的股票数量不超过公司股本总额的 1%。员工持股计划持有的股票总数不包括员工在公司首次公开发行股票上市前获得的股份、通过二级市场自行购买的股份及通过股权激励获得的股份。
三、持有人的情况及份额分配
（一）本次员工持股计划持有人及份额分配
参与本次员工持股计划的高级管理人员合计认购份额不超过 640 万份，占本员工持股计划比例为 1.60%；其他符合条件的员工合计认购份额不超过 39,360 万份，占本员工持股计划比例为 98.40%。本次员工持股计划持有人认购份额和比例如下表所示：
序号 持有人姓名 公司任职情况 认购份额上限 占员工持股计划的比例
（万份） （%）
1 张银安 董事会秘书 400 1.00
2 孙颖 财务总监 240 0.60
3 其他员工 其他员工 39,360 98.40
合计 40,000 100.00
（二）员工持股计划后续持有人及份额分配
公司董事会可根据员工变动情况、考核情况对后续参与持股计划的员工名单和分配比例进行调整。
四、存续期、锁定期、变更及终止
（一）员工持股计划的存续期
本次员工持股计划存续期为 48 个月，自公司公告标的股票登记至当期员工持股计划时起计算。
（二）员工持股计划标的股票锁定期
1、通过二级市场购买标的股票的，锁定期为 36 个月，自公司公告最后一笔购买之标的股票登记至当期员工持股计划时起计算；
通过其他方式获得股票的，按照国家相关法律法规规定执行。自公司公告标的股票登记至当期持股计划时起计算。
2、员工持股计划各相关主体必须严格遵守市场交易规则，遵守信息敏感期不得买卖股票的规定，各方均不得利用员工持股计划进行内幕交易、市场操纵等证券欺诈行为。
上述敏感期是指：
（1）公司定期报告公告前 30 日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原公告日前 30日起至最终公告日；
（2）公司业绩预告、业绩快报公告前 10日内；
（3）自可能对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策
（4）中国证监会及上海证券交易所规定的其他期间；
（5）其他依法律法规不得买卖公司股票的情形；
（6）如未来相关法律、行政法规发生变化，以新的要求为准。
3、本次员工持股计划设置业绩考核目标如下：
公司根据每个员工的职务、岗位、入职时间等因素分配本员工持股计划不同的初始份额。三年后，将对每个人的业绩进行考评，考评分为 A（优秀）、B、C、D（不及格）。
考评结果 最终份额
A 初始份额*100%
B 初始份额*50%
C 初始份额*20%
D 初始份额*0%
初始份额与最终份额的差额部分应无偿转让给由管理委员会提议的新的员工持股计划持有人，或由其他持有人按各自享有的份额比例无偿受让。员工持股计划原始出资额与对应的标的股票在锁定期届满后出售所获得的资金额孰低值偿还给控股股东，收益部分（如有）由员工持股计划持有人按各自享有的份额比例进行分配（届时由管理委员会确定执行标准）。
查看PDF原文
