证券代码：603863 证券简称：ST 松炀 公告编号：2021-061
广东松炀再生资源股份有限公司
关于广东证监局警示函警示事项的整改情况报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
广东松炀再生资源股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 7 月 2 日
收到中国证券监督管理委员会广东监管局行政监管措施决定书（[2021]40 号） 《关于对广东松炀再生资源股份有限公司、王壮鹏、蔡建涛、陈剑丰、林指南采 取出具警示函措施的决定》（以下简称“《警示函》”），要求公司对《警示函》中
指出的问题进行整改。具体内容详见公司于 2021 年 7 月 3 日在上海证券交易所
网站（www.sse.com.cn）披露的《关于收到中国证券监督管理委员会广东监管局 行政监管措施决定书的公告》（公告编号：2021-060）。
公司及相关人员收到上述警示函后，高度重视警示函中指出的问题，立即对 相关事项进行全面自查并深入分析问题原因，并依据《公司法》、《证券法》、《上 海证券交易所股票上市规则（2020年12月修订）》《上市公司信息披露管理办法》 等相关法律、法规及规范性文件和《公司章程》的要求，制定切实可行的整改方 案，明确责任、落实整改措施，以杜绝此类事件再次发生。现将具体情况汇报如 下：
一、警示函的主要内容
广东松炀再生资源股份有限公司（以下简称松炀资源或公司）实际控制人、 董事长王壮鹏存在非经营性占用松炀资源资金的行为，其中 2019 年累计发生金
额 2.06 亿元，2020 年累计发生金额 1.86 亿元，直至 2021 年 4 月 29 日才向公
司归还全部资金和利息。松炀资源对上述关联方资金占用事项未履行审批程序， 亦未及时披露，违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第 40 号）第二 条、第三十条、第四十八条等规定。
松炀资源实际控制人、董事长王壮鹏，总经理蔡建涛，财务总监陈剑丰、董 事会秘书林指南未按照《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第 40 号）第三 条的规定履行勤勉尽责义务，对上述问题负有主要责任。
二、情况说明
经公司自查，并经控股股东、实际控制人确认，截止 2020 年 12 月 31 日，
非经营性占用资金合计 39,198.75 万元。
截止 2021 年 4 月 29 日，控股股东已全部归还非经营性占用的资金本金及利
息，其中，23,946.36 万元已归还至募集资金专户。
还款情况如下：
单位：人民币万元
归还时间 归还金额 类型 收款银行 收款账号
汕头海湾农村商业银行股份
2021-04-19 2,000.00 实际控制人归还 8002000001628****
有限公司
汕头海湾农村商业银行股份
2021-04-19 2,000.00 实际控制人归还 8002000001628****
有限公司
汕头海湾农村商业银行股份
2021-04-20 1,000.00 实际控制人归还 8002000001628****
有限公司
汕头海湾农村商业银行股份
2021-04-21 2,900.00 实际控制人归还 8002000001628****
有限公司
2021-04-22 1,800.00 实际控制人归还 中国银行股份有限公司 70816430****
2021-04-23 1,000.00 实际控制人归还 中国银行股份有限公司 66787182****（募集专户）
2021-04-23 1,000.00 实际控制人归还 中国银行股份有限公司 66787182****（募集专户）
2021-04-23 3,500.00 实际控制人归还 中国银行股份有限公司 66787182****（募集专户）
2021-04-23 1,600.00 实际控制人归还 中国银行股份有限公司 66787182****（募集专户）
2021-04-23 1,750.00 实际控制人归还 中国银行股份有限公司 66787182****（募集专户）
2021-04-23 1,350.00 实际控制人归还 中国银行股份有限公司 66787182****（募集专户）
2021-04-23 1,800.00 实际控制人归还 中国银行股份有限公司 66787182****（募集专户）
2021-04-23 1,200.00 实际控制人归还 中国银行股份有限公司 66787182****（募集专户）
2021-04-24 100.00 实际控制人归还 中国银行股份有限公司 66787182****（募集专户）
2021-04-24 100.00 实际控制人归还 中国银行股份有限公司 66787182****（募集专户）
2021-04-24 100.00 实际控制人归还 中国银行股份有限公司 66787182****（募集专户）
2021-04-24 100.00 实际控制人归还 中国银行股份有限公司 66787182****（募集专户）
2021-04-24 100.00 实际控制人归还 中国银行股份有限公司 66787182****（募集专户）
2021-04-24 100.00 实际控制人归还 中国银行股份有限公司 66787182****（募集专户）
2021-04-24 100.00 实际控制人归还 中国银行股份有限公司 66787182****（募集专户）
2021-04-24 100.00 实际控制人归还 中国银行股份有限公司 66787182****（募集专户）
2021-04-24 100.00 实际控制人归还 中国银行股份有限公司 66787182****（募集专户）
2021-04-24 100.00 实际控制人归还 中国银行股份有限公司 66787182****（募集专户）
2021-04-25 1,000.00 实际控制人归还 中国民生银行股份有限公司 170601283000****
2021-04-25 1,000.00 实际控制人归还 中国民生银行股份有限公司 170601283000****
2021-04-25 1,000.00 实际控制人归还 中国民生银行股份有限公司 170601283000****
2021-04-25 500.00 实际控制人归还 中国民生银行股份有限公司 170601283000****
2021-04-25 943.39 实际控制人归还 东亚银行（中国）有限公司 11172001013****
2021-04-25 109.00 实际控制人归还 东亚银行（中国）有限公司 11172001013****
2021-04-25 1,000.00 实际控制人归还 东亚银行（中国）有限公司 11172001013****
2021-04-25 1,900.00 实际控制人归还 中国银行股份有限公司 66787182****（募集专户）
2021-04-25 1,800.00 实际控制人归还 中国银行股份有限公司 66787182****（募集专户）
2021-04-25 1,800.00 实际控制人归还 中国银行股份有限公司 66787182****（募集专户）
2021-04-25 1,300.00 实际控制人归还 中国银行股份有限公司 66787182****（募集专户）
2021-04-25 1,000.00 实际控制人归还 中国银行股份有限公司 66787182****（募集专户）
2021-04-25 1,946.36 实际控制人归还 中国银行股份有限公司 66787182****（募集专户）
2021-04-29 901.00 实际控制人归还 兴业银行股份有限公司 39168010010000****
2021-04-29 880.19 实际控制人归还 兴业银行股份有限公司 39168010010000****
合计 40,979.94 / / /
三、整改措施
在发现公司控股股东、实际控制人非经营性占用公司资金事件后，公司高度 重视，立即加强规范教育，提出完善公司内部控制流程、强化监督机制、建立惩 罚机制等整改措施，以有效保持公司独立性、防范资金占用，公司具体实施的内 部控制整改措施如下：
1、公司对本次违规行为涉及的有关人员进行问责，并对现有内控相关制度、 人员和权限设定等进行重新评估及必要的调整，形成真正的有效制约，防范控股 股东、实际控制人权限过于集中；
2、严格按照公司《公司章程》、《关联交易管理办法》、《对外投资管理制度》、 《募集资金管理办法》、《防范控股股东及其他关联方资金占用管理
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