能科科技股份有限公司
关于 2021 年度募集资金实际存放与使用情况的专项报告
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—规范运作》、《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定，能科科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）编制了截至2021年12月31日止的《关于公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。
一、 募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
1.2019年经中国证券监督管理委员会《关于核准能科科技股份有限公司增发股票的批复》（证监许可[2019]1441号）核准，公司于2019年11月25日增发人民币普通股（A 股）12,892,000股（以下简称“公开增发”），发行价格为每股23.27元，募集资金总额为人民币299,996,840.00元，扣除发行费用及承销费用人民币16,907,080.17元后，募集资金净额为人民币283,089,759.83元。
该募集资金已于2019年11月29日全部到位，存放于公司募集资金专用账户中，上述募集资金到位情况已由天圆全会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2019年11月29日出具了天圆全验字[2019]000016号《验资报告》。
2.2021年经中国证券监督管理委员会《关于核准能科科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2020〕3602号）核准，公司向14名特定投资者非公开发行人民币普通股（A股）股票27,416,038股（以下简称“非公开发行”），每股面值1元，发行价格为每股29.18元，募集资金总额人民币799,999,988.84元，扣除发行费用人民币12,402,008.80元（不含增值税），募集资金净额为人民币787,597,980.04元。
该募集资金已于2021年6月9日全部到位，存放于公司募集资金专用账户中，上述募集资金到位情况已经天圆全会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2021年6月9日出具天圆全验字[2021]000003号《验资报告》。
公开增发及非公开发行募集资金净额合计人民币 1,070,687,739.87 元。
（二）募集资金使用金额及当期余额
1.截至2021年12月31日，公司公开增发募集资金使用情况如下：
公开增发募集资金账户使用情况 金额
期初募集资金余额 14,398,580.51
1、募集资金账户资金的减少项 ：
（1）暂时补充流动资金 0.00
（2）对募投项目的投入 6,452,104.34
（3）永久性流动资金 7,983,478.98
（4）结构性存款 0.00
2、募集资金账户资金的增加项：
（1）归还暂时补充流动资金 0.00
（2）财务费用净收益 37,002.81
（3）结构性存款到期 0.00
截至 2021 年 12 月 31 日募集资金余额 0.00
2021年2月23日，公司召开总裁办公会（以下简称“会议”），审议通过《关于募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，经审议同意公司募投项目结项并将节余募集资金用于永久性补充公司流动资金。本次结项后，公司公开发行股票募投项目全部完成，节余募集资金（包括利息收入）占募集资金净额的2.82%。根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》及公司《募集资金管理制度》等规定，该事项无需提交公司董事会、监事会、股东大会审议，其使用情况在最近一期定期报告中披露。公司将募投项目节余资金及财务收益共计7,983,478.98元作为永久性补充流动资金（其中：募投项目节余资金为6,419,128.93元，银行财务净收益为1,564,350.05元），于2021年2月26日和3
月12日 销 户 当 日 分 两 次 将 其全部 转入 公司 兴业银行海淀支行基本户
（321230100100083424）。
2.截至2021年12月31日，公司非公开发行募集资金使用情况如下：
非公开发行募集资金账户使用情况 金额
募集资金余额 787,597,980.04
1、募集资金账户资金的减少项 ：
（1）暂时补充流动资金 0.00
（2）对募投项目的投入 188,039,598.41
（3）永久性流动资金 224,914,980.04
（4）结构性存款买入 250,000,000.00
2、募集资金账户资金的增加项：
（1）归还暂时补充流动资金 0.00
（2）财务费用净收益 2,401,020.41
（3）结构性存款到期 50,000,000.00
截至 2021 年 12 月 31 日募集资金余额 177,044,422.00
2021年7月23日，公司召开了第四届董事会第十五次会议和第四届监事会第九次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，使用最高不超过人民币4.00亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、协定存款、通知存款、定期存款等），使用期限不超过12个月，自董事会、监事会审议通过之日起12个月之内有效。在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用。授权公司总裁在上述额度及决议有效期内行使投资决策权、签署相关文件等事宜。公司为提高募集资金使用效益，将部分暂时闲置募集资金购买现金管理产品。截至2021年12月31日，未到期的现金管理产品如下：
存放银行 产品名称 到期日 存款期限 余额（元）
兴业银行北京海淀支行 结构性存款 2022 年 1 月 28 日 177 天 100,000,000.00
兴业银行北京海淀支行 结构性存款 2022 年 2 月 10 日 92 天 50,000,000.00
南京银行北京中关村支行 结构性存款 2022 年 2 月 14 日 187 天 50,000,000.00
合计 200,000,000.00
二、 募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《公司
法》、《证券法》等有关法律、法规、规范性文件，结合公司实际情况，先后制定了《能科节能技术股份有限公司募集资金管理制度》(以下简称“《管理制度》”)和《关于修改募集资金管理制度的议案》分别经本公司 2012 年第 3 次临时股东大会和 2014 年第 1 次临时股东大会批准通过。
根据募集资金管理制度，本公司对公开增发募集资金实行专户存储，与长城证券股份有限公司和中国民生银行股份有限公司北京分行签署了《募集资金三方监管协议》，在该银行开设了银行专户对募集资金实行专户存储；本公司对非公开发行募集资金实行专户存储，公司及保荐机构中信证券股份有限公司分别与兴业银行股份有限公司北京海淀支行、北京银行股份有限公司互联网金融中心支行、南京银行股份有限公司北京分行签订了《募集资金三方监管协
议》。《募集资金三方监管协议》明确了各方的权利和义务，对募集资金的使用执行严格的审批程序，以保证公司募集资金专款专用。
（二）募集资金的存放情况
1.截至 2021 年 12 月 31 日，公开增发募集资金专户存储情况如下：
序号 募集资金存储银行名称 账户类别 账号 账户状态
1 民生银行昌平支行 募集资金专户 631600870 已销户
2 民生银行昌平支行 募集资金专户 631601194 已销户
民生银行昌平支行 631600870 资金投向是“基于数字孪生的产品全生命周期
协同平台”项目和“补充公司流动资金”项目，民生银行昌平支行 631601194 资金投向是“高端制造装配系统解决方案”项目。由于上述募投项目已经结项，故
公司于 2021 年 3 月 12 日将以上两个募集资金专户注销。
2.截至 2021 年 12 月 31 日，非公开发行募集资金专户存储情况如下：
序号 募集资金存储银行名称 账户类别 账号 期末余额（元）
1 兴业银行北京海淀支行 募集资金专户 321230100100369700 63,784,146.10
2 北京银行互联网金融中心支行 募集资金专户 20000041392100040676186 91,329,874.70
3 南京银行北京中关村支行 募集资金专户 0511220000000404 21,814,669.18
4 兴业银行北京海淀支行 募集资金专户 321230100100369812 115,732.02
合计
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