能科科技股份有限公司
前次募集资金使用情况报告
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）印发的《关于前次募集资金使用情况报告的规定》（证监发行字[2007]500号）的规定，能科科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）编制了截至2020年6月30日止的《前次募集资金使用情况报告》。
一、 前次募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
1.2016年经中国证券监督管理委员会证监许可[2016]2091号文《关于核准能科节能技术股份有限公司首次公开发行股票的批复》的核准，本公司首次公开发行人民币普通股（A 股）2,839万股（每股面值1元）（以下简称“首次公开发行”），发行价格为每股7.54元，共募集资金人民币214,060,600.00元，扣除发行费用35,096,737.76元后，募集资金净额为178,963,862.24元。
该募集资金已于2016年10月17日全部到位，存放于公司募集资金专用账户中，上述募集资金到位情况已由北京天圆全会计师事务所（特殊普通合伙）审验并于2016年10月18日出具天圆全验字[2016]000042号《验资报告》。
2.2019年经中国证券监督管理委员会《关于核准能科科技股份有限公司增发股票的批复》（证监许可[2019]1441 号）核准，本公司于2019年11月25日增发人民币普通股（A 股）12,892,000股（以下简称“公开增发”），发行价格为每股23.27元，本次增发募集资金总额为人民币299,996,840.00元，扣除发行费用16,907,080.17元后，募集资金净额为人民币283,089,759.83元。
该募集资金已于2019年11月29日全部到位，存放于公司募集资金专用账户中，上述募集资金到位情况已由天圆全会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2019年11月29日出具了天圆全验字[2019]000016 号《验资报告》。
3.2018年经中国证券监督管理委员会《关于核准能科科技股份有限公司向龚军等发行股份购买资产的批复》（证监许可[2018]2149号）核准，本公司向龚军发行4,127,596股股份、向曹丽丽发行4,127,596股股份、向新余深岩投资合伙企业（有限合伙）发行3,175,074股股份、向盐城申宏信息技术合伙企业（有限合伙）发行1,270,029股股份，购买其合计持有的上海联宏创能信息科技有限公司
100%股权（以下简称“发行股份购买资产”）。
首次公开发行及公开增发募集资金净额合计462,053,622.07元，发行股份购买资产不涉及募集资金。
（二）前次募集资金使用金额及当期余额
1.截至 2020 年 6 月 30 日止，公司首次公开发行募集资金使用情况如下：
单位：元
首次公开发行募集资金账户使用情况 金额
募集资金净额 178,963,862.24
1、募集资金账户资金的减少项：
（1）暂时补充流动资金 45,000,000.00
（2）对募投项目的投入 73,871,907.72
（3）永久性流动资金 107,381,765.04
2、募集资金账户资金的增加项：
（1）归还暂时补充流动资金 45,000,000.00
（2）财务费用净收益 2,089,810.52
（3）尚未支付完毕的发行费用 200,000.00
截至 2020 年 6 月 30 日募集资金余额 0.00
公司于2018年5月2日分别召开了第三届董事会第十一次会议和第三届监事会第九次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，同意公司使用3,000万元闲置募集资金暂时补充流动资金，期限不超过4个月，到期归还至募集资金专户；2018年8月30日，公司发布《关于归还临时补充流动资金的募集资金的公告》，已将上述3,000万元募集资金归还至募集资金专户。
公司于2018年9月18日召开第三届董事会第十四次会议和第三届监事会第十二次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，同意公司使用1,500万元闲置募集资金用于临时补充流动资金，期限不超过5个月，到期归还至募集资金专户；2019年2月15日，公司发布《关于归还临时补充流动资金的募集资金的公告》，已将上述1,500万元募集资金归还至募集资金专户。
公司第三届董事会第十七次会议和2018年第三次临时股东大会审议通过了
《关于终止部分募投项目的议案》，同意终止实施“能源管理平台软件研发升级建设项目”，并将项目结余1,278.76万元（含募集资金利息33.79万元）用于永久补充公司流动资金；2019年2月14日由321230100100214019募集资金专户划转于公司基本户用于永久补充流动资金。
2019年10月11日，公司发布《能科股份首次公开发行股票募集资金专用账户销户的公告》，截至2019年10月11日募集资金专户的账户余额 762.63万元为募投项目投资完毕后的节余资金及银行存款利息余额，其中募投项目节余资金587.84万元，其余为银行存款利息，合计总额低于募集资金净额的 5%。为满足公司日常生产经营活动对流动资金的需求，提高募集资金使用效率，根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》，结合公司实际情况，公司将上述募投项目节余资金及利息收入762.63万元（实际划转资金763.03万元，差异是利息收入0.40万元）永久补充流动资金。
2.截止2020年6月30日，公司公开增发募集资金使用情况如下：
公开增发募集资金账户使用情况 金额
募集资金净额 283,089,759.83
1、募集资金账户资金的减少项 ：
（1）暂时补充流动资金 50,000,000.00
（2）对募投投项目的投入 85,942,725.72
（3）永久性流动资金 73,089,759.83
（4）挂钩利率结构性存款 30,000,000.00
2、募集资金账户资金的增加项：
（1）归还暂时补充流动资金 50,000,000.00
（2）财务费用净收益 388,203.28
截至 2020 年 6 月 30 日募集资金余额 94,445,477.56
2019年12月24日，公司召开第三届董事会第二十八次会议和第三届监事会第二十二次会议，审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》,同意公司使用不超过 5,000万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过6个月,到期归还至募集资金专户。独立董事和保荐机构发表了同意意见；2020年6月23日，公司发布《关于归还临时补充流动资
金的募集资金的公告》，截止2020年6月22日，公司已将上述5,000万元闲置募集资金归还至募集资金专户。
2020年3月4日，公司召开第三届董事会第三十次会议和第三届监事会第二十四次会议，审议通过《关于使用暂时闲置募集资金进行委托理财的议案》，同意公司使用不超过1亿元人民币的暂时闲置募集资金进行委托理财，委托理财期限自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效，单个理财产品的投资期限不超过12 个月，在上述额度及决议有效期内，资金可滚动使用；2020年4月29日本公司购入中国民生银行挂钩利率结构性存款3000万元（保本浮动收益，最低收益率1.0000%，最高收益率3.3500%），期限为91天，到期日2020年7月29日。公司2020年7月29日收回上述结构性存款3,025.06万元（收益25.06万元），已转入民生银行631601194募集资金账户。
二、 前次募集资金存放和管理情况
（一）前次募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《公司法》、《证券法》等有关法律、法规、规范性文件，结合公司实际情况，制定了《能科节能技术股份有限公司募集资金管理制度》(以下简称“《管理制度》”)和《关于修改募集资金管理制度的议案》分别经本公司 2012 年第 3 次临时股东大会和
2014 年第 1 次临时股东大会批准通过，2017 年 8 月对《管理制度》进行修订，
并经 2018 年第一次临时股东大会批准通过。
根据募集资金管理制度，本公司对首次公开发行募集资金实行专户存储，与东方花旗证券有限公司和兴业银行股份有限公司北京海淀支行签署了《募集资金三方监管协议》；与子公司上海能传电气有限公司、东方花旗证券有限公司、兴业银行股份有限公司芷江路支行签署了《募集资金四方监管协议》。本公司、上海能传电气有限公司、保荐机构和上述专户存储银行均严格按照三方、四方监管协议的要求，履行了相应的义务，对募集资金的使用执行严格的审批程序，以保证专款专用。
本公司对公开增发募集资金实行专户存储，与长城证券股份有限公司和中国
开设了银行专户对募集资金实行专户存储。三方监管协议明确了各方的权利和义务，对募集资金的使用执行严格的审批程序，以保证专款专用。
（二）前次募集资金的存放情况
截至 2020 年 6 月 30 日，公司首次公开募集资金专户存储情况如下：
序号 募集资金存储银行名称 账户类别 账号 期末余额（元）
1 兴业银行股份有限公司北京海淀支行 募集资金专户 321230100100213843 已注销
2 兴业银行股份有限公司北京海淀支行 募集资金专户 321230100100214019 已注销
2.1 兴业银行股份有限公司北京海淀支行 募集资金专户 321230100200194901 已注销
2.2 兴业银行股份有限公司北京海淀支行 募集资金专户
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