德恒上海律师事务所
关于
华荣科技股份有限公司
2019 年限制性股票激励计划
调整预留限制性股票授予价格相关事项的
法律意见
上海市东大名路 501 号上海白玉兰广场办公楼 23 楼
电话：021-5598 9888 传真：021-5598 9898 邮编：200080
释 义
在本《法律意见》内，除非文义另有所指，下列词语具有下述涵义：
华荣股份/公司 指 华荣科技股份有限公司
证监会/中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
上交所 指 上海证券交易所
本所 指 德恒上海律师事务所
《华荣科技股份有限公司 2019 年限制性股票激励计划
《激励计划》/本激励计划 指
（草案）》
公司根据本激励计划规定的条件和价格，授予激励对象
一定数量的公司股票，该等股票设置一定期限的锁定期，
限制性股票 指
在达到本激励计划规定的解除限售条件后，方可解除限
售并流通
激励对象 指 按照本激励计划规定获得限制性股票的人员
公司根据本激励计划调整预留限制性股票授予价格的行
本次调整 指
为
2018年 10月 26 日第十三届全国人民代表大会常务委员
会第六次会议审议通过，根据 2018 年 10 月 26 日全国人
《公司法》 指
民代表大会常务委员会《关于修改<中华人民共和国公
司法>的决定》修正的《中华人民共和国公司法》
根据2019年12月28日第十三届全国人民代表大会常务
《证券法》 指 委员会第十五次会议修订，自 2020 年 3 月 1 日起施行的
《中华人民共和国证券法》
2016 年 5 月 4 日中国证券监督管理委员会 2016 年第 6
次主席办公会议审议通过，根据 2018 年 8 月 15 日中国
《管理办法》 指
证券监督管理委员会《关于修改〈上市公司股权激励管
理办法〉的决定》修正的《上市公司股权激励管理办法》
2019 年 11 月 26 日，公司第四届董事会第二次会议审议
《考核管理办法》 指
通过的《华荣科技股份有限公司 2019 年限制性股票激励
计划实施考核管理办法》
截至本《法律意见》出具之日现行有效的《华荣科技股
《公司章程》 指
份有限公司章程》
《德恒上海律师事务所关于华荣科技股份有限公司
《法律意见》 指 2019 年限制性股票激励计划调整预留限制性股票授予
价格相关事项的法律意见》
中华人民共和国，本《法律意见》中，仅为区别表述之
中国 指 目的，不包括台湾地区、香港特别行政区和澳门特别行
政区
截至本《法律意见》出具之日，中国现行有效的法律、
法律、法规 指
行政法规
元、万元 指 人民币元、人民币万元
德恒上海律师事务所
关于
华荣科技股份有限公司
2019 年限制性股票激励计划
调整预留限制性股票授予价格相关事项的
法律意见
德恒 02F20190595-00006 号
致：华荣科技股份有限公司
根据华荣股份与本所签订的《专项法律服务协议》，本所接受华荣股份的委托，担任华荣股份本激励计划的专项法律顾问。根据《证券法》《公司法》《管理办法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等法律、行政法规和规范性文件及证监会的有关规定，按照中国律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，本所于2019年11月26日出具了《德恒上海律师事务所关于华荣科技股份有限公司2019年限制性股票激励计划（草案）的法律意见》。鉴于华荣股份于2020年11月20日召开第四届董事会第十一次会议同意对本激励计划预留限制性股票的授予价格进行调整，本所就本次调整相关事项出具本《法律意见》。
为出具本《法律意见》，本所及本所承办律师声明如下：
1．本所及本所承办律师根据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等法律、法规的相关规定以及本《法律意见》出具日前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本《法律意见》所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
2．本所承办律师同意将本《法律意见》作为华荣股份本激励计划所必备的法定文件随其他材料一起上报，并依法对本《法律意见》承担责任。
3．本所承办律师同意华荣股份自行引用或根据主管部门的审核要求引用本所承办律师出具的本《法律意见》中的相关内容，但华荣股份做上述引用时，不得因其引用导致法律上的歧义或曲解。
4．本所承办律师在工作过程中，已得到公司的保证：即其已向本所承办律师提供的出具本《法律意见》所需的所有法律文件和资料（包括但不限于原始书面材料、副本材料或口头陈述等）均是完整的、真实的、有效的，且已将全部足以影响本《法律意见》的事实和文件向本所承办律师披露，无任何隐瞒、遗漏、虚假或误导之处，其所提供的文件资料的副本或复印件与正本或原件一致，且该等文件资料的签字与印章都是真实的，该等文件的签署人业经合法授权并有效签署该文件。
5．对于本《法律意见》至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，本所承办律师依赖于有关政府部门、公司、其他有关单位或有关人士出具或提供的证明文件、证言或文件的复印件出具法律意见。
6．本所仅就与华荣股份本激励计划事项有关的法律问题发表法律意见，并不对会计、审计、资产评估、投资决策、财务分析等法律之外的专业事项和报告发表意见；本所在本《法律意见》中对于有关报表、财务审计和资产评估等文件中的某些数据和结论的引用，并不意味着本所对这些数据和结论的真实性和准确性作出任何明示或默示的保证，对于该等内容本所及本所承办律师不具备核查和作出判断的适当资格。
7．本《法律意见》仅供华荣股份为实行本激励计划之目的使用，未经本所书面同意，不得被任何人用作任何其他用途。
基于上述声明，本所及本所承办律师依据《公司法》《证券法》《管理办法》等相关法律、法规、规范性文件的规定，在对华荣股份本激励计划本次授予相关事项所涉及的有关事实进行充分的核查验证的基础上，发表法律意见如下：
正 文
一、本激励计划本次调整的批准与授权
本所承办律师履行了包括但不限于如下核查方式：1．查验了华荣股份董事会薪酬与考核委员会相关会议决议、第四届董事会第二次会议决议、第四届董事会第三次会议决议、第四届监事会第二次会议决议、第四届监事会第三次会议决议、2019年第三次临时股东大会相关会议资料、第四届董事会第八次会议决议、第四届监事会第六次会议决议；2．查验了《华荣股份独立董事关于第四届董事会第二次会议相关事项的独立意见》《华荣股份独立董事关于第四届董事会第三次会议相关事项的独立意见》《华荣股份独立董事关于第四届董事会第八次会议相关事项的独立意见》；3.查验了本次调整相关的董事会会议决议、监事会会议决议等材料；4.登录巨潮资讯网查询于本激励计划相关的公告等。
在审慎核查的基础上，本所承办律师出具如下法律意见：
（一）2019 年 11 月 18 日，公司第四届董事会薪酬与考核委员会召开会议并
审议通过了《关于<华荣股份 2019 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》及《关于<华荣股份 2019 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》。
2019 年 11 月 26 日，公司第四届董事会第二次会议审议通过了《关于<华荣股
份 2019 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<华荣股份 2019年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理限制性股票激励计划有关事项的议案》等。公司独立董事已就本激励计划及其摘要、本激励计划设定指标的科学性和合理性等发表了独立意见，同意公司实行本激励计划并提交股东大会审议。
同日，公司第四届监事会第二次会议审议通过了《关于<华荣股份 2019 年限制
性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<华荣股份 2019 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于<华荣股份 2019 年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》，对本激励计划的首次授予激励对象的名单进行了核查，并确认本激励计划的激励对象的主体资格。
2019 年 12 月 12 日，华荣股份召开 2019 年第三次临时股东大会，审议通过了
《关于<华荣股份 2019 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》
查看PDF原文
