广东四通集团股份有限公司
董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动
管理制度
第一章 总 则
第一条 为加强广东四通集团股份有限公司（以下简称“公司”）董事、监事及高
级管理人员所持公司股份及其变动的管理，公司根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“公司法”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“证券法”）、中国证监会《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》及《广东四通集团股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。
第二条 本制度适用于公司的董事、监事和高级管理人员持有及买卖公司股票的
管理。
第三条 公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份，是指登记在其名下的所
有公司股份。若董事、监事、高级管理人员从事融资融券交易的，还包括记载在其信用账户内的公司股份。
第四条 公司董事、监事及高级管理人员在买卖公司股票前，应知悉《公司法》、
《证券法》等法律、法规、规范性文件关于内幕交易、短线交易、限售期出售股票、操纵市场等禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易。
第二章 股票买卖禁止行为
第五条 公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份在下列情形下不得转让：
（一）公司股票上市交易之日起 1 年内；
（二）董事、监事和高级管理人员离职后半年内；
（三）董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的；
（四）法律、法规、中国证监会和上海证券交易所规定的其他情形。
因上市公司进行权益分派等导致董事、监事和高级管理人员直接持有公司股份发生变化的，应遵守上述有关规定。
第六条 公司董事、监事和高级管理人员在下列禁止交易的窗口期不得买卖公司
股票:
（一）公司年度报告、半年度报告公告前 30 日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原预约公告日前 30 日起算，至公告前 1 日；
（二）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前 10 日内；
（三）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露之日；
（四）中国证监会、上海证券交易所规定的其他期间。
第七条 公司董事、监事和高级管理人员应当遵守《证券法》第四十四条规定，
违反该规定将其持有的本公司股票或者其他具有股权性质的证券在买入后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入，由此所得收益归本公司所有，本公司董事会将收回其所得收益，并及时披露以下内容：
（一）相关人员违规买卖股票的情况；
（二）公司采取的补救措施；
（三）收益的计算方法和董事会收回收益的情况；
（四）上海证券交易所要求披露的其他事项。
前款所称董事、监事、高级管理人员持有的股票或者其他具有股权性质的证券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票或者其他具有股权性质的证券。上述“买入后 6 个月内卖出”是指最后一笔买入时点起算 6 个月内卖出的；“卖出后 6 个月内又买入”是指最后一笔卖出时点起算 6 个月内又买入的。
公司董事会不按照前款规定执行的，具备法律规定条件的股东有权要求董事会在 30 日内执行。公司董事会未在上述期限内执行的，该股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民院提起诉讼。
第三章 信息申报与披露
第八条 公司董事、监事和高级管理人员应当及时向公司证券部提供或更新个人
基本信息，包括但不限于姓名、职务、身份证号、证券账户号、离任职时间、亲属(包括配偶、父母、子女及兄弟姐妹)姓名和身份证号、亲属证券账户号、所持公司股份等。
第九条 公司出现下列情形之一的，应当及时填报公司任职期间及离职后半年内
的董事、监事和高级管理人员的个人基本信息，包括但不限于姓名、职务、身份证号、沪市 A 股证券账户、离任职时间等：
（一）新上市公司的董事、监事和高级管理人员在公司申请股票上市时；
（二）新任董事、监事在股东大会（或者职工代表大会）通过其任职事项后 2个交易日内；
（三）新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后 2 个交易日内；
（四）现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后 2 个交易日内；
（五）现任董事、监事和高级管理人员在离任后 2 个交易日内；
（六）上海证券交易所要求的其他时间。
第十条 公司及其董事、监事和高级管理人员应当保证申报数据的真实、准确、
及时、完整，同意上海证券交易所及时公布相关人员买卖公司股份及其衍生品种的情况，并承担由此产生的法律责任。
第十一条 公司董事、监事和高级管理人员在买卖公司股份前，应当将其买卖计
划以书面方式通知董事会秘书，董事会秘书应当核查上市公司信息披露及重大事项等进展情况，如该买卖行为可能违反法律法规、上海证券交易所相关规定、公司章程和其所作承诺的，董事会秘书应当及时通知相关董事、监事和高级管理人员。
第十二条 公司董事、监事及高级管理人员应在买卖公司股份事实发生之日起 2
个交易日内向公司证券部提交书面的买卖股份信息材料（包括但不限于本次交易前后持股数量，本次股份变动数量、方向、平均价格、买卖时间等）。公司证券部应当在收到上述书面材料后的 2 个交易日内通过业务专区向上海证券交易所申报买卖信息。
第十三条 公司董事、监事和高级管理人员持有公司股份及其变动比例达到《上
市公司收购管理办法》规定的，还应当按照《上市公司收购管理办法》等相关法律、行政法规、部门规章和业务规则的规定履行报告和披露等义务。
第四章 账户及股份管理
第十四条 公司董事、监事、高级管理人员应加强对本人所持有证劵账户的管理，
及时向董事会申报本人所持有的证券账户、所持公司证券及其变动情况。严禁将所持证劵账户交由他人操作或使用。公司将对公司现任及离任半年内的董事、监事、高级管理人员证券账户基本信息进行登记备案，并根据信息变动情况及时予以更新。
第十五条 公司董事、监事和高级管理人员在任职期间，每年通过集中竞价、大
宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持公司股份总数的 25%；因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。
公司董事、监事和高级管理人员所持股份不超过 1000 股的，可一次全部转让，不受前款转让比例的限制。
第十六条 公司董事、监事和高级管理人员当年可转让但未转让的公司股份，计
入当年末其所持有公司股份总数，该总数作为次年可转让股份的计算基础。
第十七条 因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划，或因董事、监事
和高级管理人员在二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等各种年内新增股份，新增无限售条件股份当年可转让 25%，新增有限售条件的股份当年不能减持，但计入次年可转让股份的计算基数。
因公司进行权益分派、减资缩股等导致董事、监事和高级管理人员所持公司股份变化的，本年度可转让股份额度做相应变更。
第十八条 每自然年的第 1 个交易日，以公司董事、监事和高级管理人员在上年
最后 1 个交易日登记在其名下的公司股份为基数，按 25%计算其本年度可转让股份法定额度；同时，对该人员所持的在本年度可转让股份额度内的无限售条件的流通股进行解锁。本年度可转让股份法定额度=上年末（无限售条件流通股+有限售条件流通股）×25%。
第十八条 在锁定期间，董事、监事和高级管理人员所持公司股份依法享有的收
益权、表决权、优先配售权等相关权益不受影响。
第十九条 公司董事、监事和高级管理人员离任应委托公司申报个人离职信息，
上海证券交易所将要求公司利用 CA 证书确认该离职日期，自其离职日满 6 个月起，将其持有的公司无限售条件股份予以全部解锁。
第五章 责任与处罚
第二十条 董事、监事、高级管理人员及相关机构或人员买卖公司股份违反本制
度规定的，董事会秘书一经发现将及时报告董事会、上海证券交易所和广东证监局。公司将视情节轻重对相关责任人给予内部处分或交由相关部门处罚。董事、监事、高级管理人员及持股 5%以上的股东存在短线交易行为的，公司董事会将收回其收益。
第二十一条 公司董事、监事及高级管理人员买卖公司股份行为严重触犯相关法
律、法规或规范性文件规定的，公司将交由相关监管部门处罚。
第六章 附 则
第二十二条 本制度未尽事宜或与本制度生效后颁布、修改的法律、法规及公司
章程的规定相冲突的，以法律、法规及公司章程的规定为准。
第二十三条 本规则由公司董事会负责修订和解释，经公司董事会审议通过后生
效并实施。
广东四通集团股份有限公司董事会
2023 年 4 月
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