苏州柯利达装饰股份有限公司
第一期员工持股计划
（草案）
（修订稿）
二〇一八年十月
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
1、苏州柯利达装饰股份有限公司（以下简称“柯利达”或“公司”）第一期员工持股计划系依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定成立。
2、柯利达于2016年12月6日召开2016年第三次临时股东大会，审议通过了《苏州柯利达装饰股份有限公司第一期员工持股计划（草案）及其摘要》。因本次员工持股计划中，信托计划的受托人变更，公司于2016年12月21日召开第二届董事会第二十七次会议，审议通过了《苏州柯利达装饰股份有限公司第一期员工持股计划（草案）（修订稿）及其（草案）摘要（修订稿）》，本次修订属于股东大会授权董事会的权限范围，无需再提交公司股东大会审议。
3、根据《苏州柯利达装饰股份有限公司第一期员工持股计划（草案）（修订稿）及其（草案）摘要（修订稿）》，本员工持股计划筹集资金总额上限为6,525万元，资金来源为员工合法薪酬和通过法律、法规允许的其他方式取得的自筹资金。本员工持股计划设立后委托兴业国际信托有限公司成立兴业信托-兴安8号集合资金信托计划，由兴业国际信托有限公司进行管理。兴业信托-兴安8号集合资金信托计划按照不超过1:1的比例设立优先级份额和劣后级份额，由员工持股计划认购全部的劣后级份额，认购金额不超过6,525万元，同时募集不超过6,525万元的优先级资金，组成规模不超过13,050万元的信托计划。
4、截至2017年2月21日，公司第一期员工持股计划认购的“东吴-宁波-柯利达1号定向资产管理计划”已通过上海证券交易所证券交易系统购买本公司股票5,169,543股，成交均价约为人民币24.50元/股，成交金额为人民币126,658,030.43元，买入股票数量占公司总股本的2.80%。
5、根据《苏州柯利达装饰股份有限公司第一期员工持股计划（草案）（修订稿）》，公司第一期员工持股计划的存续期为24个月，自本员工持股计划草案通过股东大会审议之日起算（即2016年12月6日起算），将于2018年12月5日到期届满。本次员工持股计划锁定期为12个月，自公司公告最后一笔标的股票
6、鉴于公司第一期员工持股计划存续至2018年12月5日，基于对公司未来持续稳定发展的信心及公司股票价值的判断，同时为了维护公司第一期员工持股计划持有人的利益，公司第一期员工持股计划第二次持有人会议和公司第三届董事会第十八次会议审议通过了《关于公司第一期员工持股计划存续期展期的议案》，同意本计划存续期延长至2020年12月5日。
7、经与参与公司第一期员工持股计划优先级配资的银行协商，同时鉴于资管新规的要求，公司董事会拟定了《苏州柯利达装饰股份有限公司第一期员工持股计划（草案）（修订稿）》，对公司第一期员工持股计划的管理模式、资金来源等要素进行相应的变更，具体如下：
（一）员工持股计划的持有人及持有份额
原第一期员工持股计划持有人姜海峰先生因离职已不符合持有人资格要求，经持有人会议决议，将其持有的份额转让给谭军先生。延期后的其他员工持股计划持有人及各自持有的比例保持不变。
（二）员工持股计划的资金来源和股票来源
本员工持股计划的资金来源为公司员工的合法薪酬、自筹资金和法律、行政法规允许的其他方式。
延期后的第一期员工持股计划拟开立专用证券账户作为直接持股主体，通过大宗交易方式承接兴业信托-兴安8号集合资金信托计划所持有的公司全部股票。延期后的第一期员工持股计划将通过持有人合法自筹资金，偿还优先级份额的全部资金。偿还优先级份额后，员工持股计划将成为直接持股主体，员工持股计划持有人及各自持有的份额比例保持不变。
（三）延期后的员工持股计划的管理模式
延期后的第一期员工持股计划拟开立专用证券账户作为直接持股主体，通过大宗交易方式承接兴业信托-兴安8号集合资金信托计划所持有公司全部股票，
会负责员工持股计划的具体管理事宜。管理委员会根据相关法律、法规及本次员工持股计划相关法律文件的约定管理本次员工持股计划，切实维护员工持股计划持有人的合法权益，为员工持股计划持有人的最大利益行事。
8、根据公司2016年第三次临时股东大会，审议通过了《苏州柯利达装饰股份有限公司第一期员工持股计划（草案）及其摘要》，本次员工持股计划修订属于股东大会授权董事会的权限范围，无需再提交公司股东大会审议。
9、本员工持股计划变更实施后，将不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。
声明............................................................................................................................... 2
特别提示....................................................................................................................... 3
释义............................................................................................................................... 7
一、员工持股计划的目的........................................................................................... 8
二、员工持股计划的基本原则................................................................................... 8
三、员工持股计划的参加对象及确定依据............................................................... 8
四、员工持股计划的资金来源、股票来源和规模................................................. 10
五、公司与持有人的权利和义务.............................................................................11
六、员工持股计划的存续期限、锁定期限............................................................. 13
七、持有人会议及持有人代表或机构..................................................................... 14
八、员工持股计划的管理机构及管理模式............................................................. 18
九、存续期内公司融资时员工持股计划的参与方式............................................. 19
十、员工持股计划的资产构成及权益分配............................................................. 19
十一、员工持股计划的变更、终止及持有人权益的处置..................................... 20
十二、员工持股计划存续期满后股份的处置办法................................................. 22
十三、员工持股计划履行的程序............................................................................. 23
十四、股东大会授权董事会事项............................................................................. 24
十五、其他重要事项................................................................................................. 24
柯利达/公司/本公司 指苏州柯利达装饰股份有限公司
本员工持股计划、第一期员工持股计 指苏州柯利达装饰股份有限公司第一期员工持股计划划、本计划
本员工持股计划草案 指《苏州柯利达装饰股份有限公司第一期员工持股计划
（草案）》（含修订稿）
持有人 指出资参加本员工持股计划的公司员工
持有人大会 指本员工持股计划持有人大会
管理委员会 指本员工持股计划管理委员会
高级管理人员 指公司的总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书和
《公司章程》规定的其他人员
柯利达股票、公司股票 指柯利达A股普通股股票
标的股票 指定向资管计划通过合法方式购买和持有的柯利达股票
委托人 指本员工持股计划
信托计划 指兴业信托-兴安8号集合资金信托计划
优先级份额 计算信托计划优先受益人享有信托利益的计量单位
劣后级份额 计算信托计划一般受益人享有信托利益的计量单位
定向资产管理计划 指信托计划所投资的由东吴证券股份有限公司管理的东
吴-宁波-柯利达1号定向资产管理计划
中国证监会 指中国证券监督管理委员会
元、万元、亿元 指人民币元、人民币万元、人民币亿元
《公司法》 指《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指《中华人民共和国证券法》
《指导意见》 指《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》
本文中若出现总数与各分项值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。
规范性文件和《公司章程》的规定，制定了本员工持股计划草案修订稿。
公司董事、监事、高级管理人员和员工自愿、合法、合规地参与本员工持股计划，持有公司股票的目的在于建立和完善劳动者与所有者的利益共享机制，改善公司治理水平，提高职工的凝聚力和公司竞争力，促进公司长期、持续、健康发展。
二、员
