苏州柯利达装饰股份有限公司
第一期员工持股计划
（草案）摘要
（修订稿）
二〇一六年十二月
风险提示
（一）苏州柯利达装饰股份有限公司（以下简称“柯利达”、“公司”）第一期员工持股计划设立后将委托兴业国际信托有限公司进行管理，并全额认购其设立的兴业信托-兴安8号集合资金信托计划（以下简称“信托计划”）的劣后级份额，该信托计划优先级及劣后级份额合计筹集资金不超过13,050万元。信托计划资金全部用于投资东吴证券股份有限公司作为资产管理人设立的“东吴-宁波-柯利达1号定向资产管理计划”（以下简称“定向资产管理计划”），该定向资产管理计划主要通过二级市场购买（包括大宗交易以及竞价交易等方式）等法律法规许可的方式取得并持有柯利达股票。本员工持股计划将在公司股东大会通过后实施，但能否达到计划目标存在不确定性；
（二）有关本次员工持股计划的具体的资金来源、出资比例、实施方案等属初步结果，存在不确定性；
（三）若员工认购资金较低时，本员工持股计划存在不成立的风险；
（四）有关信托计划及定向资产管理计划的合同尚未正式签订，存在不确定性；
（五）敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
特别提示
1、苏州柯利达装饰股份有限公司第一期员工持股计划系依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定成立。
2、本员工持股计划遵循公司自主决定、员工自愿参加的原则，不存在摊派、强行分配等强制员工参加本员工持股计划的情形。
3、本员工持股计划设立后委托兴业国际信托有限公司成立兴业信托-兴安8
号集合资金信托计划，由兴业国际信托有限公司进行管理。信托计划募集资金总额上限为13,050万元。信托计划资金全部用于投资东吴证券股份有限公司作为资产管理人设立的“东吴-宁波-柯利达 1号定向资产管理计划”，该定向资产管理计划主要通过二级市场购买（包括大宗交易以及竞价交易等方式）等法律法规许可的方式取得并持有柯利达股票，不用于购买其他公司股票。
4、本员工持股计划筹集资金总额上限为6,525万元，具体金额根据实际出
资缴款金额确定，资金来源为员工合法薪酬和通过法律、法规允许的其他方式取得的自筹资金。
5、兴业信托-兴安8号集合资金信托计划按照不超过1:1的比例设立优先级
份额和劣后级份额，由员工持股计划认购全部的劣后级份额，认购金额不超过6,525万元，同时募集不超过6,525万元的优先级资金，组成规模不超过13,050万元的信托计划。
6、信托计划优先级份额和劣后级份额的资产将合并运作。优先级份额按资产管理协议的约定享有收益，集合资金信托计划收益分配和终止清算时，资产分配顺序位于劣后级份额之前。劣后级份额根据产品运作情况享有扣除优先级份额的本金和收益及管理费、托管费等费用后的全部剩余资产和收益的分配权。
对于劣后级份额而言，通过份额分级，放大了劣后级份额的收益或损失，若市场面临下跌，劣后级份额净值的跌幅可能大于本公司股票跌幅。
7、参加本持股计划的对象范围含公司及控股子公司的正式员工，以及符合本员工持股计划（草案）规定的条件并经董事会同意的其他人员。本员工持股计划完成后，公司全部有效的员工持股计划所持有的公司股票总数累计不得超过公司股本总额的10%，单个员工所持持股计划份额所对应的股票总数累计不得超过公司股本总额的1%。
本员工持股计划的参加对象均需符合公司制定的标准，并经董事会确认、监事会核实。最终实际参加人数根据员工实际认购和缴款情况确定。
8、员工持股计划的存续期和锁定期：本员工持股计划存续期为不超过 24
个月，自本员工持股计划（草案）经公司股东大会审议通过之日起计算。本员工持股计划所获标的股票的锁定期为12个月，自公司公告最后一笔买入过户至信托计划名下之日起计算。
9、公司董事会对本员工持股计划进行审议且无异议后，公司将发出召开股东大会通知，审议本员工持股计划。公司审议本员工持股计划的股东大会将采取现场投票与网络投票相结合的方式。本员工持股计划必须经公司股东大会批准后方可实施。
10、本员工持股计划实施后，将不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。
目录
风险提示......2
特别提示......3
一、员工持股计划的参加对象及确定依据......6
二、员工持股计划的资金来源、股票来源和规模......8
三、员工持股计划的存续期限、锁定期限及管理模式......9
四、资产管理机构的选任、协议主要条款......10
五、存续期内公司融资时员工持股计划的参与方式......10
六、员工持股计划存续期满后股份的处置办法......12
七、员工持股计划履行的程序......12
八、股东大会授权董事会事项......13
九、其他重要事项......13
一、员工持股计划的参加对象及确定
依据
（一）员工持股计划的参与对象
参加本员工持股计划的人员范围为公司的董事（不含独立董事）、监事、高级管理人员、公司及控股子公司的其他正式员工。
本员工持股计划的持有人应符合下述标准之一：
1、公司董事（不含独立董事）、监事、高级管理人员；
2、公司及控股子公司核心业务骨干。
（二）员工持股计划的确定标准
本员工持股计划的参加对象系依据《公司法》、《证券法》、《指导意见》等有关法律、法规、规章及《公司章程》的相关规定而确定，公司员工按照依法合规、自愿参与、风险自担的原则参加本员工持股计划。
有如下情形之一的，不能成为持有人：
1、最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的；
2、最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的；
3、最近三年内，因泄露国家或公司机密、贪污、盗窃、侵占、受贿、行贿、失职、或渎职等违反国家法律、法规的行为，或违反公序良俗、职业道德和操守的行为给公司利益、声誉和形象造成严重损害的；
4、董事会认定的不能成为本持股计划持有人的情形；
5、相关法律、法规或规范性文件规定的其他不能成为本持股计划持有人的情形。
公司监事会对持有人名单予以核实。
公司聘请的律师对持有人的资格等情况是否符合相关法律法规、《公司章程》以及本员工持股计划出具意见。
（三）员工持股计划的持有人名单及份额分配情况
本员工持股计划设立时资金总额不超过6,525万元，以“份”作为认购单位，
每份份额为1元，本员工持股计划的份数上限为6,525万份。自愿参加本计划的
任一持有人须认购1万元的整数倍份额，且最低认购金额为1万元（即1万份）。
员工持股计划持有人具体持有份额以员工最后确认缴纳的金额为准。
员工持股计划的参与对象主要为董事（不含独立董事）、监事、高级管理人员、公司及下属分子公司的正式员工。董事、监事、高级管理人员不超过3,090万份，占员工持股计划总份额的比例预计为47.36%；其他员工认购不超过3,435万份，占员工持股计划总份额的比例预计为52.64%。
单位：万份，%
持有人 职务 持有份额 占持股计划比例
董事、监事、高级管理人员 3,960.00 60.69%
1 鲁崇明 董事、总经理 870.00 13.33%
2 何利民 副总经理、董事会秘书 600.00 9.20%
3 姜海峰 副总经理 600.00 9.20%
4 王菁 董事、副总经理 270.00 4.14%
5 吴德炫 副总经理 270.00 4.14%
6 陈锋 副总经理 270.00 4.14%
7 徐星 副总经理 270.00 4.14%
8 袁国锋 副总经理 270.00 4.14%
9 赵雪荣 副总经理 270.00 4.14%
10 孙振华 财务总监 270.00 4.14%
公司及子公司核心业务骨干 2,565.00 39.31%
合计 6,525.00 100.00%
注：参与对象最终认购员工持股计划的份额以员工实际出资金额为准。
二、员工持股计划的资金来源、股票
来源和规模
（一）资金来源
参与本员工持股计划的资金来源为员工合法薪酬和通过法律、法规允许的其他方式取得的自筹资金。本员工持股计划筹集资金总额上限为6,525万元，以“份”作为认购单位，每份份额为1.00元。单个员工必须认购整数倍份额。任一持有人所持有本员工持股计划份额所对应的公司股票数量不得超过公司股本总额的1%。员工持股计划持有人具体持有份额数以员工最后确认缴纳的份数为准。
持有人应当按照本员工持股计划认购份额按期足额缴纳认购资金，员工持股计划的缴款时间为公司股东大会通过本次员工持股计划之日起至拟设立的本集合计划成立日之前。
持有人认购资金未按期、足额缴纳的，则自动丧失相应的认购权利，其拟认购份额可以由其他符合条件的参与对象申报认购，申报份额如多于弃购份额的，由管理委员会确定认购人选和份额。
（二）股票来源
本员工持股计划（草案）获得公司股东大会批准后，委托兴业国际信托
