华安证券股份有限公司
关于安徽省交通建设股份有限公司
2020 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告
根据中国证券监督管理委员会《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等有关法律、法规和规范性文件的要求，华安证券股份有限公司（以下简称“华安证券”或“保荐机构”）作为安徽省交通建设股份有限公司（以下简称“交建股份”或“公司”）非公开发行股票的保荐机构，对公司 2020 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准安徽省交通建设股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2019]1555 号）核准，交建股份向社会公众公开
发行人民币普通股（A 股）股票 4,990.00 万股，每股面值 1.00 元，每股发行价
格 5.14 元，截至 2019 年 10 月 15 日止，本公司募集资金总额为 25,648.60 万元，
扣除与发行有关的费用人民币 5,211.23 万元，实际募集资金净额为人民币20,437.37 万元。上述募集资金到位情况业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）会验字[2019]7676 号《验资报告》验证。
（二）2020 年度募集资金使用情况及期末余额
2020 年度，公司募集资金使用情况为：（1）募集资金到账前，公司利用自筹资金对募集资金项目累计已投入 1,947.40 万元，募集资金到账后，公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金 1,947.40 万元；（2）直接投入募集资金项目金额为 148.22 万元；（3）使用闲置募集资金暂时补充流动资金用 3,000.00 万元；（4）募集资金专用账户利息收入 22.34 万元。
截至 2020 年 12 月 31 日止，公司使用募集资金直接投入募集资金项目金额
为 17,279.19 万元，使用闲置募集资金暂时补充流动资金用 3,000.00 万元，累计
使用募集资金 20,279.19 万元，扣除累计已使用募集资金后，募集资金余额为
158.18 万元，募集资金专用账户利息收入 37.40 万元，募集资金专户 2020 年 12
月 31 日余额合计为 195.58 万元。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益、保护投资者权
益，公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海
证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等
有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《安徽省交通
建设股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《募集资金管理办法》）。该
《募集资金管理办法》经公司第一届董事会第五次会议审议通过，并经公司 2017
年度股东大会表决通过。根据《募集资金管理办法》，公司对募集资金实行专户
存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构华安证券签订了《募集资金专
户存储三方监管协议》（以下简称“三方监管协议”），明确了各方的权利和义务。
三方监管协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不
存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
截至本核查报告出具日，公司依照中国证监会及上海证券交易所的相关法律
法规规则开展募集资金的存放和管理，执行公司制定的《募集资金管理办法》及
与保荐机构、商业银行签订的监管协议的要求，未发生违反相关规定及协议的情
况。
（二）募集资金存储情况
截至 2020 年 12 月 31 日，公司募集资金的存放情况如下：
单位：元
银行名称 账号 初时存放金额 截止日余额 存 储
方式
中国工商银行股份有限公 1302011729200078828 70,000,000.00 30,812.55 活期
司合肥城建支行 方式
广发银行股份有限公司合 9550880057147900780 14,882,226.42 11,518.15 活期
方式
银行名称 账号 初时存放金额 截止日余额 存 储
方式
肥分行
中国银行股份有限公司合 188754276423 100,000,000.00 1,900,140.32 活期
肥北城支行 方式
中信银行股份有限公司合 8112301011800548226 40,000,000.00 13,316.63 活期
肥分行 方式
合计 — 224,882,226.42 1,955,787.65 -
三、募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
2020 年度，公司使用募集资金投入金额合计 2,095.62 万元。截至 2020 年 12
月 31 日止，公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民币 17,279.19 万元，
募集资金具体实际使用情况如下表：
2020 年度募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额 20,437.37 本年度投入募集资金总额 2,095.62
变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募集资金总额 17,279.19
变更用途的募集资金总额比例 -
已变更项 截至期末累 截至期末投 项目达到 项目可
目，含部分 募集资金承 调整后投 截至期末承 本年度投入 截至期末累 计投入金额 入进度 预定可使 本年度 是否达 行性是
承诺投资项目 变更（如 诺投资总额 资总额 诺投入金额 金额 计投入金额 与承诺投入 (%)(4)＝ 用状态日 实现的 到预计 否发生
有） (1) (2) 金额的差额 (2)/(1) 期 效益 效益 重大变
(3)＝(2)-(1) 化
购置施工机械 无 5,435.00 — 5,435.00 1,947.40 2,265.40 -3,169.60 41.68% — — — 否
设备项目
补充公路、市
政基础设施施 无 15,002.37 — 15,002.37 148.22 15,013.79 11.42 100.08% — — — 否
工业务运营资
金
合计 — 20,437.37 — 20,437.37 2,095.62 17,279.19 -3,158.18 — — — —
未达到计划进度原因(分具体项目) 无
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
募集资金投资项目先期投入及置换情况 首次公开发行募集资金到位前，公司根据实际情况已用自筹资金预先投入募集资金投资项目，
公司以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金合计人民币 1,947.40 万元。
2020 年 4 月 8 日，公司第二届董事会第四次会议和第二届监事会第三次会议分别审议通过《关
于使用部分募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意使用 3,000.00 万元的闲置募集资金暂
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 时补充流动资金，使用期限为自公司董事会审议批准之日起不超过 12 个月，到期将归还至募
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