证券代码：603809 证券简称：豪能股份 公告编号：2020-010
成都豪能科技股份有限公司
2019 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）、上海证券交易所《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等有关规定，现将成都豪能科技股份有限公司（以下简称“公司”）2019 年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
（一） 募集资金金额及到位时间
根据公司第三届董事会第十四次会议决议和 2017 年第一次临时股东大会审议通过，并经中国证监会证监许可[2017]1824 号文《中国证券监督管理委员会关于核准成都豪能科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，公司向社会公开
发行人民币普通股（A 股）2,667 万股（每股面值 1 元），发行价格为人民币 22.39
元/股，募集资金总额为人民币 597,141,300.00 元，扣除主承销商招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”）的保荐及承销费用人民币 35,000,000.00 元后实际到账募集资金为人民币 562,141,300.00 元。另外扣除其他相关发行费用人民币7,684,600.00 元后，公司本次募集资金净额为人民币 554,456,700.00 元。
上述募集资金已于 2017 年 11 月 22 日存入公司设立的募集资金专项账户。此
次公开发行的实际募集资金情况以及新增注册资本实收情况业经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了 XYZH/2017CDA50247《验资报告》。
（二） 募集资金以前年度使用金额
截至2018年12月31日，公司募集资金使用情况如下：
序号 项目 金额（元）
一 募集资金净额 554,456,700.00
二 募集资金使用金额 457,353,974.98
其中：募集资金投资项目先期投入及置换 344,427,704.75
泸州长江机械有限公司整体搬迁项目 105,467,326.75
双离合变速器（DCT）用离合器支撑及主转毂生产线建设 2,617,843.48
技改项目
汽车同步器冲压中间环生产线二期技术改造项目 4,841,100.00
三 手续费支出 5,609.01
四 利息收入 4,814,914.28
五 截至 2018 年 12 月 31 日募集资金余额 101,912,030.29
其中：募集资金专户余额 51,912,030.29
募集资金购买理财产品未到期余额 50,000,000.00
（三） 募集资金本年度使用金额及年末余额
序号 项目 金额（元）
一 截至 2018 年 12 月 31 日募集资金净额 101,912,030.29
二 本年度募集资金使用金额 29,758,809.34
其中：泸州长江机械有限公司整体搬迁项目 22,589,667.34
双离合变速器（DCT）用离合器支撑及主转毂生 7,169,142.00
产线建设技改项目
三 手续费支出 1,244.89
四 利息收入 66,073.66
五 购买理财产品的投资收益 1,245,876.72
六 节余募集资金永久补充流动资金金额 73,463,926.44
七 截至 2019 年 12 月 31 日募集资金余额 0.00
二、募集资金管理情况
（一） 募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护中小投资者权益，公司依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等有关法律法规和规范性文件，
结合公司实际情况制定了《募集资金管理办法》，对募集资金的存放、使用及使用情况的监督等方面均做出具体明确的规定。
按照上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》，2017 年 11月 23 日，公司同保荐机构招商证券分别与中国建设银行股份有限公司成都经济技术开发区支行（以下简称“建设银行成都经开区支行”）、中国民生银行股份有限公司成都分行（以下简称“民生银行成都分行”）和汇丰银行（中国）有限公司成都分行（以下简称“汇丰银行成都分行”）签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。
鉴于募投项目“泸州长江机械有限公司整体搬迁项目”和“双离合变速器（DCT）用离合器支撑及主转毂生产线建设技改项目”的实施主体为公司全资子公司泸州长江机械有限公司（以下简称“长江机械”）。为满足募投项目实施的资金需求，有利
于募投项目的顺利实施，2017 年 12 月 29 日，公司第三届董事会第十六次会议审
议通过了《关于使用募集资金向全资子公司提供无息借款实施募投项目的议案》。2018年1月25日公司及子公司长江机械同招商证券分别与建设银行成都经开区支行和民生银行成都分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。
上述协议内容与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》均不存在重大差异，公司严格按照相关规定存放、使用和管理募集资金，募集资金专户存储三方监管协议履行情况良好。
截至 2019 年 12 月 31 日，公司已注销所有募集资金专户，相关的募集资金三
方监管协议随之终止。
（二）募集资金专户存储情况
鉴于公司首次公开发行募投项目已建设完毕，公司已办理了募集资金专户注销手续，并将节余募集资金永久补充流动资金。具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于注销部分募集资金专项账户的公告》、《关于注销募集资金专项账户的公告》（公告编号：2019-007，2019-037）。
（三）使用闲置募集资金购买理财产品情况
本公司于 2017 年 12 月 29 日召开了第三届董事会第十六次会议，审议通过了
《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，本公司及子公司拟使用总额度不超过人民币 20,000 万元部分闲置募集资金进行现金管理，用于购买保本型银行理财产品、保本型证券公司收益凭证等低风险、高流动性的产品。使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过 12 个月，单个理财产品投资期限不超过 12 个月，在上述额度及决议有效期内可循环滚动使用。
本公司于 2018 年 12 月 17 日召开了第四届董事会第七次会议，审议通过
了《关于继续使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，本公司及子公司拟继续使用总额度不超过人民币 10,000 万元的闲置募集资金进行现金管理，用于购买保本型银行理财产品、保本型证券公司收益凭证等低风险、高流动性的产品。使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过 12 个月，单个理财产品投资期限不超过 12个月，在上述额度及决议有效期内，可循环滚动使用。
2019 年本公司使用部分闲置募集资金进行现金管理情况如下：
序 收益 金额 投资收益 资产负债
号 受托方 类型 （万元） 期限 起息日 到期日 （元） 表日是否
到期收回
中国民
生银行 保本浮 90 天 是
1 股份有 动收益 5,000 2018/10/12 2019/1/11 498,630.14
限公司
中国民 与利率
生银行 挂钩的 90 天 是
2 股份有 结构性 3,000 2019/1/4 2019/4/4 318,082.19
限公司 产品
中国民 与利率
生银行 挂钩的 90 天 是
3 股份有 结构性 4,000 2019/1/16 2019/4/16 374,794.52
限公司 产品
中国建
设银行 保本浮 21 天 是
4 股份有 动收益 500 2019/1/30 2019/2/20 8,342.47
限公司
序 收益 金额 投资收益 资产负债
号 受托方 类型 （万元） 期限 起息日 到期日 （元） 表日是否
到期收回
中国建
设银行 保本浮 28 天 是
5 股份有 动收益 2,000 2019/4/10 2019/5/8 46,027.4
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