证券代码：603800 证券简称：道森股份 公告编号：2021-010
苏州道森钻采设备股份有限公司
关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
委托理财受托方：中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）
本次委托理财金额：2,000 万元
委托理财产品名称及期限：
节节升利系列 973 期收益凭证（产品代码 SPG973），期限为 181 天（2021
年 3 月 4 日至 2021 年 9 月 1 日）。
履行的审议程序：苏州道森钻采设备股份有限公司（以下简称“公司”）
于 2020 年 4 月 27 日召开第三届董事会第十五次会议、2020 年 5 月 20
日召开 2019 年度股东大会，审议并通过了《关于公司延长使用闲置募集
资金进行现金管理的议案》：在确保不影响募集资金投资项目资金需求和
募集资金安全的前提下，同意公司延长使用不超过人民币 22,000 万元，
用于投资安全性高、流动性好、有保本约定的短期理财产品或办理银行
定期存款，期限不超过公司 2019 年度股东大会通过之日起 12 个月，并
在上述额度及期限范围内可以滚动使用投资额度。
一、 本次委托理财概况
（一）委托理财的目的
公司为提高募集资金的使用效率，适当增加收益并减少财务费用，在不影响募集资金项目建设和不改变募集资金用途的前提下，公司暂时使用部分闲置募集资金进行现金管理。
（二）资金来源
1. 资金来源的一般情况
本次委托理财的资金来源为公司暂时闲置募集资金。
2. 募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准苏州道森钻采设备股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2015]1367号）核准，公司于2015年12月10日向社会首次公开发行人民币普通股（A股）股票5,200万股，发行价格10.95元/股，发行募集资金总额56,940万元，扣除承销费、保荐费及其他相关发行费用后净额为51,616万元。立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司此次募集资金到位情况进行了审验，并于2015年12月4日出具了“信会师报字[2015]第
115677号”《验资报告》。公司开设了募集资金专项账户,对募集资金实施专户存储。
3. 募集资金使用情况
截止2020年6月30日，公司募集资金投资项目的资金投入情况如下：
单位：万元
序号 项目名称 募集资金拟投资额 已投入金额
1 油气钻采设备产能建设项目 2,130.67 2,130.67
2 油气钻采设备研发中心 3,477.00 3,337.02【注 1】
2.1 永久性补充流动资金 - 139.98【注 1】
3 补充流动资金 1 8,000.00 8,000.00
4 补充流动资金 2 5,000.00 5,000.00
5 补充流动资金 3 10,000.00 10,000.00
6 宝业锻造技术改进项目 5,710.00 0.00
7 公司产能建设项目 3,925.00 1,920.53
8 沙特产能合资建设项目 5,560.00 0.00
9 越南机加工工厂建设项目 7,000.00 4,226.40
调整后投资额合计 50,802.67 34,754.60
闲置募集资金 813.33
合计 51,616.00
注 1：2015 年 12 月 8 日公司召开了第二届董事会第八次（临时）会议审议通过了以募
集资金 3,515.65 万元置换截止 2015 年 12 月 4 日已投入的自筹资金；鉴于“油气钻采设备
研发中心”项目已经完结，其专户结余 139.98 万元低于该项目募集资金拟投资额的 5%，根据公司《募集资金管理制度》等相关规定，经审批后转入公司基本户永久性补充流动资金。
（三）委托理财产品的基本情况
公司于2021年3月3日向中信证券申购短期理财产品，具体情况如下：
受托方 产品 产品 金额 预计年化 预计收益
名称 类型 名称 （万元） 收益率 金额
（万元）
中信证 银行理财 中信证券股份有限公
券 产品 司节节升利系列973 2,000.00 2.00%-3.50% -
期收益凭证
产品 收益 结构化 参考年化 预计收益 是否构成
期限 类型 安排 收益率 （如有） 关联交易
181天 保本浮动 - - - 否
收益
（四）公司对委托理财相关风险的内部控制
1. 公司严格遵守审慎投资原则筛选投资对象，主要选择信誉好、规模大、
有能力保障资金安全的单位所发行的产品。
2. 公司根据市场情况及时跟踪理财产品投向，如果发现潜在风险因素，将
组织评估，并针对评估结果及时采取相应保全措施，控制投资风险。
3. 公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督和检查。
4. 公司将根据上海证券交易所的相关规定，及时履行信息披露义务。
二、 本次委托理财的具体情况
（一） 委托理财合同主要条款
产品名称 中信证券股份有限公司节节升利系列973期收益凭证
（本金保障型收益凭证）
产品类型 保本浮动收益
产品风险等级 低风险（发行人内部评级，仅供参考）
产品代码 【SPG973】
【181】天，即起始日（含）至到期日（不含）间的自然日天数。
凭证存续期 若双方协商一致提前终止本期收益凭证的全部/部分份额， 则对
应份额收益凭证的凭证存续期为起始日（含）至提前终止日（不
含）的自然日天数。
2021年3月4日，逢节假日顺延；
起始日 若本期收益凭证募集期限提前终止或延长，实际起始日以中信证
券股份有限公司另行公告为准。
2021年9月1日，逢节假日顺延；
到期日 若本期收益凭证募集期限提前终止或延长，实际到期日以中信证
券股份有限公司另行公告为准。
提前终止日 若双方协商一致提前终止本期收益凭证的全部/部分份额，则对应
份额收益凭证的提前终止日为双方协商一致确定的终止日当日。
本期收益凭证在成立日后1个营业日至到期日前2个营业日期间，
投资人可在中信证券柜台系统交易时间内，向发行人申请提前终
提前终止 止本期收益凭证的全部或部分份额。申请提前终止的份额起点为
1万份，以1万份递增。经发行人确认后，对应份额的收益凭证将
于双方协商一致确定的提前终止日当日终止。
募集资金用途 本期收益凭证募集的资金，将用于补充发行人正常经营过程中所
需的流动性资金或其他合法用途。
本期收益凭证每日的凭证收益率为阶梯式：
（1）自起始日起第【1】日至第【14】日的区间内，
对应份额每日的凭证收益率为年化【2.00】%；
（2）自起始日起第【15】日至第【30】日的区间内，
对应份额每日的凭证收益率为年化【2.20】%；
（3）自起始日起第【31】日至第【60】日的区间内，
凭 证 收 益 率 对应份额每日的凭证收益率为年化【2.40】%；
（年化） （4）自起始日起第【61】日至第【90】日的区间内，
对应份额每日的凭证收益率为年化【2.80】%；
（5）自起始日起第【91】日至第【120】日的区间
内，对应份额每日的凭证收益率为年化【3.20】%；
（6）自起始日起第【121】日至第【150】日的区间
内，对应份额每日的凭证收益率为年化【3.35】%；
（7）自起始日起第【151】日至第【181】日的区间
内，对应份额每日的凭证收益率为年化【3.50】%。
有关投资者投资本次收益凭证需要缴纳的各项税费，投资者应遵
守我国有关税务方面的法律、法规；投资者应就有关事项咨询财
税顾问，发行人不承担由此产生的任何责任。
本期收益凭证产品中涉及到的所有发行人向投资者进行的资金划
税收处理 付，包括但不限于[提前/到期兑付金额]等，均指已包含增值
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