股票代码：603799 股票简称：华友钴业 公告编号：2023-082
转债代码：113641 转债简称：华友转债
浙江华友钴业股份有限公司
关于2022年限制性股票激励计划首次授予部分
第一个解除限售期解除限售条件成就的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次符合解除限售条件的激励对象共计1,092人，可解除限售的限制性股票
数量为3,964,240股，占目前公司总股本159,946.5048万股的0.25%。
本次限制性股票在相关部门办理完解除限售手续后、上市流通前，公司将发
布相关提示性公告，敬请投资者注意。
浙江华友钴业股份有限公司（以下简称“华友钴业”或“公司”）于2023年6月19日召开第六届董事会第三次会议和第六届监事会第二次会议，审议通过了《关于2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》，董事会根据《2022年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“本计划”、“本激励计划”或“《激励计划》”）及公司2022年第二次临时股东大会的批准和授权，认为本激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件已经成就，现将有关事项公告如下：
一、已履行的决策程序和信息披露情况
1、2022年4月26日，公司召开第五届董事会第三十三次会议，审议通过了《关于公司<2022年限制性股票激励计划（草案）>及摘要的议案》《关于公司<2022年
限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理2022年限制性股票激励计划相关事宜的议案》，独立董事对股权激励计划相关事项发表了独立意见。
2、2022年4月26日，公司召开第五届监事会第三十次会议，审议通过了《关于公司<2022年限制性股票激励计划（草案）>及摘要的议案》《关于公司<2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核查公司<2022年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》。
3、2022年4月27日至2022年5月6日，公司对授予激励对象的姓名和职务通过公司内部网站进行了公示。公示期内，公司监事会及相关部门未接到与本激励计划拟激励对象有关的任何异议。2022年5月7日，公司披露了《浙江华友钴业股份有限公司监事会关于公司2022年限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。监事会经核查认为，本次列入激励计划的激励对象均符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，其作为本次限制性股票激励计划的激励对象合法、有效。
4、2022年5月12日，公司召开2022年第二次临时股东大会，审议通过了《关于公司<2022年限制性股票激励计划（草案）>及摘要的议案》《关于公司<2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理2022年限制性股票激励计划相关事宜的议案》，并于2022年5月13日披露了《华友钴业关于公司2022年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
5、2022年6月23日，公司召开第五届董事会第三十九次会议和第五届监事会第三十四次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》及《关于调整2022年限制性股票激励计划首次授予相关事项的议案》。公司董事会认为本次激励计划规定的限制性股票的首次授予条件已经成就，同意确定以2022年6月23日为首次授予日，向1,200名激励对象授予1,074.95万股限制性股票，授予价格为32.35元/股。公司监事会对调整后的激励对象名单再次进行了核实并发表了明确同意的意见。公司独立董事对此发表了同意的独立意见。
6、2022年10月28日，公司召开第五届董事会第四十三次会议和第五届监事会第三十七次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，监事会就此出具了核查意见。
7、2022年11月18日，公司召开第五届董事会第四十五次会议和第五届监事会第三十八次会议，审议通过了《关于调整2022年限制性股票激励计划预留授予相关事项的议案》及《关于向激励对象预留授予限制性股票的议案》，公司董事会认为激励计划规定的限制性股票的预留授予条件已经成就，同意确定2022年11月18日为本次限制性股票的预留授予日，向574名激励对象预留授予共计264.58万股限制性股票。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，监事会就此出具了核查意见。
8、2023年1月9日，公司第五届董事会第四十九次会议和第五届监事会第四十一次会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，监事会就此出具了核查意见。
9、2023年6月19日，公司第六届董事会第三次会议和第六届监事会第二次会议审议通过了《关于调整限制性股票回购价格的议案》《关于回购注销部分限制性股票的议案》及《关于2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，监事会就此出具了核查意见。
二、激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的说明
（一）激励计划首次授予部分第一个限售期即将届满
根据《激励计划》相关规定，首次授予限制性股票授予登记完成之日起12个月为第一个限售期。在满足相关解除限售条件的情况下，第一个解除限售期为自首次授予的限制性股票授予登记完成日起12个月后的首个交易日起至首次授予的限制性股票授予登记完成日起24个月内的最后一个交易日当日止，激励对象可申请解除限售数量为获授限制性股票总数的40%。激励计划首次授予部分的登记日（即上市之日）为2022年7月8日，第一个限售期将于2023年7月7日届满。
（二）激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的说明
公司首次授予激励对象的限制性股票符合《激励计划》规定第一个解除限售期的各项解除限售条件：
序号 解除限售条件 解除限售条件是否成就的说明
公司未发生以下任一情形：
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计
师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册
会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计
报告； 公司未发生前述情形，满足解除限
1 3、上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、 售条件。
公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
4、法律法规规定不得实行股权激励的情形；
5、中国证监会认定的其他需要终止激励计划的
情形；
6、公司董事会认为需要终止股权激励计划的情
形。
激励对象未发生以下任一情形：
1、最近12个月内被证券交易所认定为不适当人
选；
2、最近12个月内被中国证监会及其派出机构认
定为不适当人选；
2 3、最近12个月内因重大违法违规行为被中国证 激励对象未发生前述情形，满足解
监会及其派出机构行政处罚或者采取市场进入 除限售条件。
措施；
4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、
高级管理人员情形的；
5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6、证监会认定的其他情形。
公司层面业绩考核要求：
以2021年营业收入为基数，2022年营业收入增长 根据公司2022年年度审计报告，公
率不低于15%；或2022年净利润值不低于500,000 司 2022 年 营 业 收 入 为
3 万元。 63,033,785,499.49元，公司2021
注：上述“净利润”指标计算以扣除非经常性损益后归 年营业收入为 35,316,548,999.96
属于上市公司股东的净利润并剔除本次及其它激励计划 元，因此2022年营业收入增长率为
股份支付成本后的数值作为计算依据。 78.48%，满足解除限售条件。
个人层面绩效考核要求：
薪酬与考核委员会将依据公司《2022年限制性股
票激励计划实施考核管理办法》对激励对象每个
考核年度的综合考评进行评级，并依照激励对象
的个人绩效考核结果确定其解除限售比例。根据
公司制定的考核办法，原则上绩效考评结果（S） 1,092名激励对象个人绩效考核结
划分为合格、不合格两个档次，解除限售期内考 果为“合格”，个人层面解除限售
4 核结果若为合格则可以解除限售当期全部份额， 系数为100%；10名激励对象个人绩
若为不合格则取消当期解除限售份额，具体如 效考核结果为“不合格”，个人层
下： 面解除限售系数为0%。
考评结果（S） 合格 不合格
解除限售系数（N） 1 0
若各年度公司层面业绩考核达标，激励对象个人
当年实际解除限售额度＝个人当年计划解除限
售额度×解除限售系数（N）。
综上所述，公司2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个限售期即将届满，1,092名激励对象第一个解除限售期解除限售条件已经成就，根据公司2022年第二次临时股东大会的授权，公司拟按照《激励计划》的相关规定对首次授予部分符合解除限售条件的1,092名激励对象共计3,964,240股限制性股票办理解除限售相关事宜。
三、首次授予部分第一个解除限售期解除限售的具体情况
1、授予日：2022年6月23日
2、登记日：2022年7月8日
3、解除限售数量：3,964,240股
4、解除限售人数：1,092人
5、激励对象名单及解除限售情况：
获授的限制性 本次可解除 本次解除限售数
序号 姓名 职务 股票数量 限售的限制 量占其已获授限
（股） 性股票数量 制性股票比例
（股）
1 陈红良 董事，总经理 195,000 78,000 40%
2 方启学 副董事长，副总经理 130,000 52,000 40%
3 陈要忠 副总经理 65,000 26,000 40%
4 徐伟 副总经理
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