603799 沪市 华友钴业

股票代码：603799        股票简称：华友钴业          公告编号：2021-077
              浙江华友钴业股份有限公司

          关于调整2021年限制性股票激励计划

              首次授予相关事项的公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

    浙江华友钴业股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年6月17日召开的第五届董事会第十七次会议审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划首次授予相关事项的议案》，现将相关事项说明如下：

    一、股权激励计划已履行的相关审批程序

    1、2021年4月29日，公司召开第五届董事会第十四次会议，审议通过了《关于公司<2021年限制性股票激励计划（草案）>及摘要的议案》、《关于公司<2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，独立董事对股权激励计划相关事项发表了独立意见。
    2、2021年4月29日，公司召开第五届监事会第十二次会议，审议通过了《关于公司<2021年限制性股票激励计划（草案）>及摘要的议案》、《关于公司<2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核查公司<2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》。

    3、2021年4月30日至2021年5月9日，公司对授予激励对象的姓名和职务通过公司网站进行了公示。公示期内，公司监事会及相关部门未接到与本激励计划拟激励对象有关的任何异议。2021年5月11日，公司披露了《华友钴业监事会关于公司2021年限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。监事会经核查认为，本次列入激励计划的激励对象均符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条
件，其作为本次限制性股票激励计划的激励对象合法、有效。

    4、2021年5月17日，公司召开2021年第一次临时股东大会审议通过了《关于公司<2021年限制性股票激励计划（草案）>及摘要的议案》、《关于公司<2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。并披露了《华友钴业关于公司2021年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。

    5、2021年6月17日，公司召开第五届董事会第十七次会议和第五届监事会第十五次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》及《关于调整2021年限制性股票激励计划首次授予相关事项的议案》。公司董事会认为本次激励计划规定的限制性股票的首次授予条件已经成就，同意确定以2021年6月17日为首次授予日，向736名激励对象授予698.4万股限制性股票，授予价格为37.89元/股。公司监事会对调整后的激励对象名单再次进行了核实并发表了明确同意的意见。公司独立董事对此发表了同意的独立意见。

    二、关于本次激励计划首次授予相关事项调整情况的说明

    1、首次授予价格的调整

    （1）调整事由2021年4月19日公司召开的2020年年度股东大会审议通过了2020年年度权益分派方案，2021年5月22日，公司公告了2020年年度权益分派实施公告，2020年年度权益分派实施方案为：本次利润分配以方案实施前的公司总股本1,212,904,383 股 为基数，每股派发现金红利0.2元（含税），共计派发现金红利242,580,876.60元。根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）以及公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）的相关规定应对首次授予价格进行调整。

    （2）调整方法

    根据公司《激励计划（草案）》的规定，首次授予价格的调整方法如下：

    P=P0-V，

    其中：P0为调整前的授予价格；V为每股的派息额；P为调整后的授予价格。经派息调整后，P仍须大于1。


    根据以上公式，2021年限制性股票激励计划调整后的首次授予价格=38.09元/股-0.2元/股=37.89元/股。 根据公司2021年第一次临时股东大会的授权，本次调整属于授权范围内事项，经公司董事会通过即可，无需再次提交股东大会审议。

    2、首次授予激励对象名单和授予数量的调整

    鉴于公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》中确定的72名激励对象中因部分员工已离职、部分员工岗位变动不符合激励对象条件、部分员工因个人原因放弃拟授予的部分或全部限制性股票共计77.1万股，公司董事会根据2021年第一次临时股东大会的授权，对本次激励计划拟授予激励对象名单及拟授予数量进行调整。本次调整后，首次授予激励对象人数由808人调整为736人，首次授予限制性股票数量由775.50万股调整为698.4万股。调整后的首次授予激励对象名单及分配情况如下：

 序号    姓名            职务          获授的限制性股  占首次授予限制性  占本计 划公告日
                                          票数量（万股）  股票总 数的比例  股本总 额的比例

  1      陈红良        董事、总经理            25              3.580%            0.021%

  2      方启学    副董事长、高级副总裁        15              2.148%            0.012%

  3      陈要忠          副总经理              7.5            1.074%            0.006%

  4      徐伟          副总经理              7.5            1.074%            0.006%

  5      高保军          副总经理              7.5            1.074%            0.006%

  6      张炳海          副总经理              15              2.148%            0.012%

  7      周启发          副总经理              6              0.859%            0.005%

  8      方圆          副总经理              6              0.859%            0.005%

  9      胡焰辉    副总经理、财务总监          6              0.859%            0.005%

  10      鲁锋          副总经理              6              0.859%            0.005%

  11      李瑞          董事会秘书              4              0.573%            0.003%

    核心管理人员、核心骨干及董事会认为          592.9            84.894%          0.489%

      需要激励的其他人员（725 人）

          首次授予合计（736 人）                698.4            100.00%          0.576%

    注：①本激励计划中任何一名激励对象所获授限制性股票数量未超过本激励计划提交股东大会审议之前公司股本总额的 1%。公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过本激励计划提交股东大会批准时公司股本总额的 10%。


    ②上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。

    除上述调整内容外，本次实施的激励计划其他内容与公司2021年第一次临时股东大会审议通过的激励计划一致。本次调整内容在公司2021年第一次临时股东大会对董事会的授权范围内，无需提交股东大会审议。

    三、本次调整对公司的影响

    公司本次对激励计划首次授予价格、激励对象名单及授予数量的调整不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响。

    四、独立董事意见

    独立董事认为：公司本次限制性股票首次授予价格、激励对象名单及授予数量的调整符合《管理办法》及公司《激励计划（草案）》的相关规定，本次调整事项在2021年第一次临时股东大会授权董事会决策的事项范围内，且履行了必要的审批程序，本次首次授予价格、激励对象名单及授予数量的调整合法、有效。表决程序符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等有关法律、法规和《公司章程》的有关规定。

    因此，我们一致同意公司本次对2021年限制性股票激励计划首次授予价格、激励对象名单及授予数量进行调整，首次授予价格由38.09元/股调整为37.89元/股，首次授予激励对象人数由808人调整为736人，首次授予激励股票数量由775.50万股调整为698.4万股。

    五、监事会意见

    监事会认为：公司董事会根据2021年第一次临时股东大会的授权对公司2021年限制性股票激励计划首次授予价格、激励对象名单及授予数量进行调整，审议程序合法、合规，符合《管理办法》等有关法律、法规、规范性文件和公司《激励计划（草案）》的相关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形，监事会认为本次限制性股票激励计划规定的授予条件已经成就。因此，同意2021年限制性股票激励计划首次授予价格由38.09元/股调整为37.89元/股，并以2021年6月17日为首次授予日、向736名激励对象授予698.4万股限制性股票。

    六、法律意见书的结论性意见


    国浩律师（杭州）事务所认为：华友钴业本次授予事项已取得现阶段必要的批准与授权；本次授予之授予日、授予对象、授予数量及价格符合《管理办法》以及《激励计划》的有关规定，合法有效；本次授予的激励对象获授公司限制性股票的条件已经满足。公司尚需就本次授予事项按照相关法律法规的规定继续履行信息披露义务，并向证券登记结算机构办理有关登记结算事宜。

    七、独立财务顾问意见

    上海荣正投资咨询股份有限公司认为：截至本独立财务顾问报告出具日，公司对本次限制性股票激励计划首次授予价格、激励对象名单及授予数量的调整事项已履行必要的审议程序和信息披露义务，本次限制性股票激励计划规定的授予条件已经成就，符合《管理办法》、《激励计划（草案）》及其摘要的有关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

    特此公告。

                                          浙江华友钴业股份有限公司董事会
                                                  2021 年 6 月 17 日