科博达技术股份有限公司首次公开发行股票
网下初步配售结果及网上中签结果公告
保荐人（主承销商）：中国国际金融股份有限公司
特别提示
科博达技术股份有限公司（以下简称“科博达”、“发行人”或“公司”）首次公开发行不超过 40,100,000 股人民币普通股（A 股）（以下简称“本次发行”）的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可[2019]1422 号文核准，本次发行采用网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向持有上海市场非限售 A 股股份和非限售存托凭证一定市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。
发行人与保荐人（主承销商）中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“保荐人（主承销商）”）协商确定本次发行股份数量为 40,100,000 股。回拨机制启动前，网下初始发行数量为 28,070,000 股，占本次发行总量的 70.00%；网上初始发行
数量为 12,030,000 股，占本次发行数量的 30.00%，本次发行价格为人民币 26.89 元/股。
根据《科博达技术股份有限公司首次公开发行股票发行公告》（以下简称“《发行公告》”）公布的回拨机制，由于网上初步有效申购倍数为 7,114.02 倍，高于 150 倍，发行人和保荐人（主承销商）决定启动回拨机制，将本次发行股份的 60%由网下回拨至网上。回拨后，网下最终发行数量为 4,010,000 股，占本次发行总量的 10.00%；网上最终发行数量为 36,090,000 股，占本次发行总量的 90.00%。回拨机制启动后，网上发行最终中签率为 0.04217024%。
本次发行在缴款环节发生重大变化，敬请投资者重点关注，主要变化如下：
1、网下投资者应根据《科博达技术股份有限公司首次公开发行股票网下初步配售结果及网上中签结果公告》（以下简称“《网下初步配售结果及网上中签结果公告》”），
于 2019 年 9 月 27 日（T+2 日）16:00 前，按最终确定的发行价格与获配数量，及时足
额缴纳新股认购资金。
网上投资者申购新股中签后，应根据《网下初步配售结果及网上中签结果公告》履
行缴款义务，确保其资金账户在 2019 年 9 月 27 日（T+2 日）日终有足额的新股认购资
金，投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。
网下和网上投资者放弃认购部分的股份由保荐人（主承销商）包销。
2、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的70%时，保荐人（主承销商）将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。
3、有效报价网下投资者未参与申购或者获得初步配售的网下投资者未及时足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，保荐人（主承销商）将违约情况报中国证券业协会备案。网上投资者连续 12 个月内累计出现 3 次中签后未足额缴款的情形时，6 个月内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券申购。
4、本公告一经刊出，即视同向已参与网上申购并中签的网上投资者和网下发行获得配售的所有配售对象送达获配缴款通知。
一、网上摇号中签结果
根据《发行公告》，发行人和保荐人（主承销商）于 2019 年 9 月 26 日（T+1 日）
上午在上海市浦东新区东方路 778 号紫金山大酒店四楼会议室海棠厅主持了科博达首次公开发行股票网上发行摇号抽签仪式。摇号仪式按照公开、公平、公正的原则进行，摇号过程及结果已经上海市东方公证处公证。现将中签结果公告如下：
末尾位数 中签号码
末“4”位数 7757，5257，2757，0257
末“5”位数 99617，49617
末“6”位数 383503
末“7”位数 7536160，9536160，5536160，3536160，1536160，
2788422
末“8”位数 41733420，45367773，76338628，28706110，48839764，
60806135，58412602，28110915
凡参与网上发行申购科博达 A 股股票的投资者持有的申购配号尾数与上述号码相同的，则为中签号码。中签号码共有 36,090 个，每个中签号码只能认购 1,000 股科博达A 股股票。
二、网下发行申购情况及初步配售结果
（一）网下发行申购情况
根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令[第 144 号]）的要求，保荐人（主承销商）对参与网下申购的投资者资格进行了核查和确认。依据上海证券交易所网下申购电子化平台最终收到的有效申购结果，保荐人（主承销商）做出如下统计：
本次发行的网下申购工作已于 2019 年 9 月 25 日（T 日）结束。经核查确认，有 37
家网下投资者管理的 37 个有效报价且具备配售资格的配售对象未参与网下申购。8 家网下投资者管理的 8 个配售对象参与了网下申购但属于中国证券业协会公布的《首次公开发行股票配售对象黑名单（2019 年第 2 号）》范围，不具备配售资格（详见附表二）。1 家网下投资者管理的 2 个配售对象属于中国证券业协会公布的《首次公开发行股票配售对象限制名单（2019 年第 3 号）》范围，不具备配售资格（详见附表三）。
2,492 家网下投资者管理的 6,209 个有效报价配售对象中，2,455 家投资者管理的
6,170 个有效报价配售对象按照《发行公告》的要求参与了网下申购，且具备配售资格。
提供有效报价且具备配售资格但未参与网下申购的具体名单如下：
网下投资者名称 配售对象名称 初步询价时拟申 初步询价时拟申购
购价格（元/股） 数量（万股）
邓晓云 邓晓云 26.89 220
张智刚 张智刚 26.89 220
郑少波 郑少波 26.89 220
河南羚锐制药股份有 河南羚锐制药股份有 26.89 220
限公司 限公司
胡伟涛 胡伟涛 26.89 220
吴步伟 吴步伟 26.89 220
黎昱 黎昱 26.89 220
孙惠刚 孙惠刚 26.89 220
孙祥庆 孙祥庆 26.89 220
吴立 吴立 26.89 220
万玉仙 万玉仙自有资金投资 26.89 220
账户
叶世萍 叶世萍自有资金投资 26.89 220
账户
武汉坚毅经贸有限公 武汉坚毅经贸有限公 26.89 220
司 司
滕再生 滕再生 26.89 220
罗月芳 罗月芳 26.89 220
林辉潞 林辉潞 26.89 220
上海淮矿资产管理有 上海淮矿资产管理有 26.89 220
限公司 限公司
郭金红 郭金红 26.89 220
徐建民 徐建民 26.89 220
网下投资者名称 配售对象名称 初步询价时拟申 初步询价时拟申购
购价格（元/股） 数量（万股）
靳坤 靳坤 26.89 220
华信信托股份有限公 华信信托股份有限公 26.89 220
司 司
周建 周建 26.89 220
李绍君 李绍君 26.89 220
赵学忠 赵学忠 26.89 220
郑州煤电物资供销有 郑州煤电物资供销有 26.89 220
限公司 限公司
崔茂亭 崔茂亭 26.89 220
张许科 张许科 26.89 220
谢贤林 谢贤林 26.89 220
山东慧成基业投资有 山东慧成基业投资有 26.89 220
限公司 限公司
山西田森集团物流配 山西田森集团物流配 26.89 220
送有限公司 送有限公司
罗跃平 罗跃平 26.89 220
李淑华 李淑华 26.89 220
广东惠正投资管理有 广东惠正投资管理有
限公司 限公司-惠正平稳私募 26.89
