目 录
一、验资报告 ...... 第 1—2 页
二、附件 ......第 3—15 页
（一）注册资本及实收股本变更前后对照表 ......第 3 页
（二）验资事项说明 ...... 第 4—11 页
（三）本所营业执照复印件 ......第 12 页
（四）本所执照证书复印件 ......第 13 页
（五）签字注册会计师执业证书复印件 ......第 14-15 页
验 资 报 告
天健验〔2022〕613 号
浙江中马传动股份有限公司：
我们接受委托，审验了贵公司截至 2022 年 11 月 4 日止的新增注册资本及实
收股本情况。按照法律法规以及协议、章程的要求出资，提供真实、合法、完整的验资资料，保护资产的安全、完整是全体出资者及贵公司的责任。我们的责任是对贵公司新增注册资本及实收股本情况发表审验意见。我们的审验是依据《中国注册会计师审计准则第 1602 号——验资》进行的。在审验过程中，我们结合贵公司的实际情况，实施了检查等必要的审验程序。
贵公司原注册资本为人民币 305,981,000.00 元，实收股本为人民币305,981,000.00 元。根据贵公司 2019 年第一次临时股东大会、第五届一次董事会、第五届十一次董事会和第五届十四次董事会决议，贵公司申请通过向 76 名股票期权第二期行权激励对象定向增发人民币普通股（A 股）增加注册资本人民币 2,176,500.00 元，变更后的注册资本为人民币 308,157,500.00 元。贵公司申请通过向 76 名股票期权第二期行权激励对象定向增发人民币普通股（A 股）股
票 2,176,500 股，每股面值 1 元，每股发行价格为人民币 6.83 元，可募集资金
14,865,495.00 元。经我们审验，截至 2022 年 11 月 4 日止，除一名激励对象于
股票期权第二期行权日前离职，九名激励对象因个人原因自愿放弃股票期权第二期行权外，贵公司实际已向 66 名股票期权激励对象发行人民币普通股（A 股）股票 1,474,500 股，应募集资金 10,070,835.00 元，扣除发行费用人民币75,471.70 元后，募集资金净额为 9,995,363.30 元。其中，计入实收股本人民币壹佰肆拾柒万肆仟伍佰元（￥1,474,500.00），计入资本公积（股本溢价）8,520,863.30 元。
附件 1
注册资本及实收股本变更前后对照表
截至 2022 年 11 月 4 日止
被审验单位名称：浙江中马传动股份有限公司 货币单位：人民币元
认缴注册资本 实收股本
变更前 变更后 变更前 变更后
股份性质 出资比 出资比 占注册资 本次增加额 占注册资
金额 例（%） 金额 例（%） 金额 本总额比 金额 本总额比
例（%） 例（%）
一、有限售条件
流通股
境内法人持
境内自然人 2,176,500.00 0.71 2,176,500.00 0.71 2,176,500.00 0.71 2,176,500.00 0.71
持股
小 计 2,176,500.00 0.71 2,176,500.00 0.71 2,176,500.00 0.71 2,176,500.00 0.71
二、无限售条件
流通股
境内人民币 303,804,500.00 99.29 305,279,000.00 99.29 303,804,500.00 99.29 1,474,500.00 305,279,000.00 99.29
普通股
小 计 303,804,500.00 99.29 305,279,000.00 99.29 303,804,500.00 99.29 1,474,500.00 305,279,000.00 99.29
合 计 305,981,000.00 100.00 307,455,500.00 100.00 305,981,000.00 100.00 1,474,500.00 307,455,500.00 100.00
附件 2
验资事项说明
一、基本情况
浙江中马传动股份有限公司（以下简称贵公司）系由浙江中马汽车变速器有
限公司整体改制变更设立的股份有限公司，于 2007 年 12 月 6 日取得台州市工商
行政管理局核发的注册号为 331081100004880 的企业法人营业执照。原注册资本
为人民币 305,981,000.00 元，折股份总数 305,981,000 股（每股面值 1 元）。根
据贵公司 2019 年第一次临时股东大会、第五届一次董事会、第五届十一次董事会和第五届十四次董事会决议，贵公司申请通过向 76 名股票期权第二期行权激励对象定向增发人民币普通股（A 股）股票 2,176,500 股，变更后的注册资本为人民币 308,157,500.00 元。
二、新增资本的出资规定
根据贵公司 2019 年第一次临时股东大会、第五届一次董事会、第五届十一次董事会和第五届十四次董事会决议，贵公司申请通过向 76 名股票期权第二期行权激励对象定向增发人民币普通股（A 股）股票 2,176,500 股。贵公司申请通过向 76 名股票期权第二期行权激励对象定向增发人民币普通股（A 股）股票
2,176,500 股，每股面值 1 元，发行价为每股人民币 6.83 元，募集资金
14,865,495.00 元。发行后贵公司注册资本为人民币 308,157,500.00 元，每股面值1元，折股份总数308,157,500股，其中：有限售条件的流通股份为2,176,500股，占股份总数的 0.71%，无限售条件的流通股份为 305,981,000 股，占股份总数的 99.29%。募集资金总额扣除发行费用后的净额超过新增注册资本部分计入资本公积（股本溢价）。
76 名股票期权第二期行权激励对象授予的股票数量及应缴纳的股权款情况如下表：
序号 激励对象姓名 授予的股票期权数量 应缴纳的股权款（元）
（股）
1 刘青林 195,000.00 1,331,850.00
2 张春生 195,000.00 1,331,850.00
3 黄军辉 117,000.00 799,110.00
4 梁小瑞 117,000.00 799,110.00
5 齐子坤 117,000.00 799,110.00
6 高奇 75,000.00 512,250.00
7 林常春 45,000.00 307,350.00
8 陈宇 42,000.00 286,860.00
9 乔贺 42,000.00 286,860.00
10 陈洪刚 36,000.00 245,880.00
11 陈志斌 36,000.00 245,880.00
12 李广元 36,000.00 245,880.00
13 吴敏利 36,000.00 245,880.00
14 应美增 36,000.00 245,880.00
15 刘强（二部） 30,000.00 204,900.00
16 郭志斌 30,000.00 204,900.00
17 潘爱权 30,000.00 204,900.00
18 邓长江 27,000.00 184,410.00
19 付庆兵 27,000.00 184,410.00
20 雷学环 27,000.00 184,410.00
21 邱奕 27,000.00 184,410.00
22 施虎 27,000.00 184,410.
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