证券代码：603767 证券简称：中马传动 公告编号：2020-005
浙江中马传动股份有限公司
2019 年度募集资金存放与实际使用情况
的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等有关规定，现将本公司 2019 年度募集资金存放与使用情况专项说明如下：
一、 募集资金基本情况
(一) 实际募集情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江中马传动股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2017]616 号）核准，浙江中马传动股份有限公司（以下简称“公司”）首次公开发行人民币普通股（A 股）5,333 万股，每股发行价格为人民币 11.19 元，共计募集资金总额为人民币 59,676.27 万元。扣除发行费用后，本次募集资金净额为 55,682.10 万元。上述募集资金全部到位，已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具天健验[2017]第 194 号《验资报告》，公司对募集资金采取了专户存储。
(二) 募集资金使用和结余情况
公司 2019 年度实际使用募集资金 39,707,600.00 元，2019 年度收到的银行
存款利息扣除银行手续费等的净额为 8,800,955.83 元（包括公司对闲置募集资金进行管理获取的投资收益 8,543,304.12 元）；累计已使用募集资金321,070,161.00 元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为26,030,061.54 元（包括公司对闲置募集资金进行管理获取的投资收益24,658,717.82 元）。
截至 2019 年 12 月 31 日，募集资金余额为 102,260,996.71 元（包括累计收
到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）,其中尚未支付的发行费用
480,032.97 元；截至 2019 年 12 月 31 日，对闲置募集资金进行管理购买的理财
产品余额为 160,000,000.00 元。
二、募集资金管理情况
根据有关法律法规及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013
年修订）》的规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《募集资
金管理办法》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，
以在制度上保证募集资金的规范使用。
2017 年 6 月 8 日，公司与九州证券股份有限公司及专户存储募集资金的中
国工商银行股份有限公司温岭支行、中国农业银行股份有限公司温岭市支行、兴
业银行股份有限公司台州温岭支行、中国银行股份有限公司温岭支行签订了《募
集资金专户存储三方监管协议》，三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议
范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
截至 2019 年 12 月 31 日，本公司有 4 个募集资金专户，募集资金存放情况
如下：
单位：人民币元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注
中国银行温岭支行 351972783679 5,072,465.15
中国农业银行温岭市支行 19925101044603767 87,263,572.88
中国工商银行温岭城区支行 1207048129000998851 9,784,168.62
兴业银行台州温岭支行 356580100100881808 140,790.06
合 计 102,260,996.71
三、本报告期募集资金实际使用情况
（一）募投项目的资金使用情况
1、 募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见本报告附件 1。
2、募集资金投资项目出现异常情况的说明
截至 2019 年 12 月 31 日，新增年产 550 万件汽车转向器齿轮技改项目、汽
车自动变速器研发中心建设项目建设期均超过计划的完成期限且未达到计划金额的 50%。
（1） 新增年产 550 万件汽车转向器齿轮技改项目
该项目系公司申报首次公开发行时的募集资金投资项目，于 2015 年立项，项目的可行性分析基于当时市场环境、行业发展趋势等因素做出。随着汽车行业增长放缓，汽车行业竞争加剧，韩系汽车零部件市场需求出现了巨大变化，以及中美贸易战的持续，原材料成本居高不下，汽车转向器齿轮的市场销售情况及预计收益不佳。公司通过开展汽车转向器的市场调研及投入新产品的研发等工作，以应对老产品降价带来的效益下降风险，并适当放缓了新增年产 550 万件汽车转向器齿轮技改项目的投资进度。
（2） 汽车自动变速器研发中心建设项目
该项目系公司为应对部分消费者偏好汽车自动变速器，自动档汽车市场份额不断扩大的情况而立项的项目。为谨慎投资，公司在前期基础研发过程中，改进了公司原来的手动变速器研发中心的有关设施，进而导致汽车自动变速器研发中心建设项目投资进度未达预期。
由于上述因素，2018 年 10 月 26 日经公司第四届董事会第十次会议审议通
过，上述建设项目均延期至 2020 年 10 月 30 日前实施完成，募投项目的基本情
况、实施主体、投资方向、投资总额以及建设规模均保持不变。
3、 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
研发中心建设项目不产生直接财务效益，该项目实施将加强公司在汽车自动变速器领域的研发力量，优化公司研发体系，增强公司自主技术创新能力和核心竞争力，为公司的持续发展提供技术保障。
除上述外，本公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
（二）募投项目先期投入及置换情况
公司募投项目先期投入自筹资金 8,294.03 万元，2017 年 7 月 12 日，公司
第四届董事会第四次会议审议通过《关于使用募集资金置换预先投入自筹资金的议案》,同意以募集资金人民币 8,294.03 万元置换前期已预先投入募投项目自筹资金。置换金额已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的天健审〔2017〕7477 号《关于浙江中马传动股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》，并经公司独立董事发表独立意见、保荐机构九州证券发表核查意见。（详
细内容见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）及 2017 年 7 月 13
日的《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》刊登的《浙江中马传动股份有限公司关于使用募集资金置换预先投入自筹资金的公告》）。2017年 7 月，公司已对募投项目先期投入的自筹资金共计人民币 8,294.03 万元用募集资金进行了置换。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况
截至 2019 年 12 月 31 日，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资
金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理的情况
2017 年 8 月 29 日，公司召开第四届董事会第五次会议审议通过了《关于使
用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过 4 亿元闲置募集资金，选择适当的时机，阶段性购买安全性高，流动性好、有保本约定的金融机构理财产品、大额存单等，以上募集资金现金管理额度在决议有效期内可以滚动使用，决议有效期自公司董事会审议通过之日起一年内有效。详细内容见上海证券
交易所网站（http://www.sse.com.cn/）及 2017 年 8 月 30 日的《上海证券报》、
《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》刊登的《中马传动关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告》。
2018 年 4 月 16 日，公司召开第四届董事会第八次会议审议通过了《关于使
用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过 6 亿元闲置资金，其中闲置募集资金不超过 4 亿元，闲置自有资金不超过 2 亿元，选择适当的时机，阶段性购买金融机构理财产品，其中闲置募集资金选择安全性高，流动性好、有保本约定的理财产品，议案尚需股东大会审议通过，以上闲置资金现金管理额度在决议有效期内可以滚动使用，决议有效期自公司股东大会审议通过之日起一年内有效。详细内容见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）及 2018年 4 月 17 日的《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》刊登的《中马传动关于使用闲置资金进行现金管理的公告》。
2019 年 3 月 28 日，公司召开第四届董事会第十二次会议审议通过了《关于
公司使用闲置资金进行现金管理的议案》，使用不超过 4 亿元闲置资金，选择适当的时机，阶段性购买金融机构理财产品，其中闲置募集资金不超过 2.7 亿元，闲置自有资金不超过 1.3 亿元，其中闲置募集资金选择安全性高，流动性好的理
财产品，以上闲置资金现金管理额度在决议有效期内可以滚动使用，决议有效期
自公司股东大会审议通过之日起一年内有效。2019 年 4 月 18 日，公司 2018 年
年度股东大会审议通过了该项议案。具体详见刊登在上海证券交易所网站及上海证券报、中国证券报、证券日报、证券时报的相关公告。
截至 2019 年 12 月 31 日，对闲置募集资金进行管理购买的理财产品余额为
16,000 万元。
四、变更募投项目的资金使用情况
2017 年 11 月 14 日，公司召开第四届董事会第七次会议审议通过了《关于
变更募集资金投资项目的议案》，公司原募集资金投资项目新增年产 12 万台手动变速器技改项目，使用募集资金 21,621.10 万元，不足部分自有资金投入，变更为新增年产 3 万台新能源汽车减速器及 204 万件自动变速器齿轮技改项目，使用募集资金 6,794.00 万元，不足部分自有资金投入，新增年产 12 万台手动变速器技改项目，使用募集资金 14,827.10 万元，不足部分自有资金投入。详细内容见
上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）及 2017 年 11 月 15 日的《上
海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》刊登的《中马传动关于变
更募集资金投资项目的公告》。2017 年 11 月 30 日公司召开 2017 年第一次临时
股东大会审议通过了该项议案。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
截至 2019 年 12 月 31 日，公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
附件 1：募集资金使用情况对照表
附件 2：变更募集资金投资项目情况表
浙江中马传动股份有限公司
董 事 会
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