隆鑫通用动力股份有限公司
关于股票期权激励计划首次授予第二个行权期
可行权的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
隆鑫通用动力股份有限公司（以下简称“公司”）股票期权激励计划首次授予股票期权第二个行权期的行权条件已满足，经公司第二届董事会第十八次会议审议通过，公司股票期权激励计划首次授予的284名激励对象在第二个行权期可行权数量共计495.3024万份，具体情况如下：
一、公司股票期权激励计划的简述
1、公司于2013年5月17日召开公司第一届董事会第十五次会议，审议通过了《隆鑫通用动力股份有限公司股票期权激励计划（草案）及其摘要》，公司全体独立董事已就该《隆鑫通用动力股份有限公司股票期权激励计划（草案）》发表了独立意见。监事会对本次激励对象名单出具了核查意见。
2、根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的反馈意见，公司于2013年7月23日召开公司第一届董事会第十六次会议对《隆鑫通用动力股份有限公司股票期权激励计划（草案）及其摘要》进行修订，并审议通过了《隆鑫通用动力股份有限公司股票期权激励计划（草案修订稿）及其摘要》（以下简称“《股票期权激励计划（草案修订稿）》”），公司全体独立董事就该股票期权激励计划发表了独立意见。
3、中国证监会于2013年6月26日发布了备案无异议的意见函后，公司于2013年8月8日召开2013年第一次临时股东大会审议通过了《股票期权激励计划（草案修订稿）》和《关于授权董事会办理股票期权相关事宜的议案》等相关议案，授权董事会确定股票期权授权日、授权董事会在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权，并办理授予股票期权相关的全部事宜。
4、公司于2013年8月8日召开第一届董事会第十七次会议审议通过了《关于公司股票期权激励计划授予相关事项的议案》和《关于调整股权激励计划股票期权行权价格的议案》。根据《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励有关事项备忘录1-3号》以及《股票期权激励计划（草案修订稿）》的有关规定，董事会认为股票期权激励计划首次授予规定的授予条件已经满足，同意授予314名激励对象1800万份股票期权，股票期权行权价格由10.18元调整为10.005元。根据公司2013年第一次临时股东大会的授权，董事会确定公司股票期权激励计划授予日为2013年8月15日。公司全体独立董事就公司股票期权激励计划相关事项发表了独立意见。
5、公司于2014年8月14日召开了第二届董事会第八次会议审议通过了《关于调整股票期权激励计划行权价格和激励对象的议案》。经本次调整，股票期权数量调整为1697.06万份，激励对象人数调整为291人。股票期权行权价格调整为9.797元。公司独立董事发表了同意的独立意见。
6、公司于2015年8月14日召开了第二届董事会第十八次会议审议通过了《关于调整股票期权激励计划首次授予第二期行权价格和激励对象的议案》。经调整，公司股票期权首次授予第二期行权的激励对象调整为284人，授予期权数量相应调整为1163.7294万份。股票期权行权价格调整为9.569元。公司独立董事发表了同意的独立意见。
二、股权激励计划首次授予第二个行权期激励对象行权条件说明
（一）股权激励计划规定的各项条件及是否符合行权条件的说明
股票期权激励计划规定行权条件 符合行权条件说明
1、公司未发生如下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册
会计师出具否定意见或者无法表示意见的审
计报告； 公司未发生前述情形，满足行权条件。
（2）最近一年内因重大违法违规行为被中国
证监会予以行政处罚；
（3）中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生以下任一情形：
（1）最近三年内被证券交易所公开谴责或宣
布为不适当人员； 激励对象未发生前述情形，满足行权条件。
（2）最近三年内因重大违法违规行为被中国
证监会予以行政处罚；
（3）具有《公司法》规定的不得担任公司董
事、高级管理人员的情形；
（4）公司董事会认定的其他严重违反公司有
关规定的情形。
3、首期授予股票期权第一个行权期业绩考核 2014年归属于上市公司股东的扣除非经常性损
条件： 益的净利润为55,482.43万元，2012年度归属于
以2012年为基数，公司2013年净利润增长 母公司股东的扣除非经常性损益的净利润为
率不低于12%；2013年加权平均净资产收 44,170.01万元，增长率为25.61%，高于规定的
益率不低于13%。 23%。2014年度加权平均净资产收益率为
14.60%，高于规定的13%，满足行权条件。
4、等待期考核指标： 首次股票期权授予日前三个会计年度（2010年
股票期权等待期内，归属于上市公司股 -2012年）归属于上市公司股东的平均净利润和
东的净利润及归属于上市公司股东的扣除非 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的平
经常性损益的净利润均不得低于授权日前最 均净利润分别为42,426.81万元和38,940.31万
近三个会计年度的平均水平且不得为负。 元。等待期2014年度归属上市公司股东的净利
润、归属于上市公司股东的扣除非经常性损益
后的净利润分别为61,035.87万元和55,482.43
万元。均高于授予日前三个会计年度的平局水
平且不为负，满足行权条件。
5、个人考核指标： 首期授予的291名股票期权激励对象中有7人
根据公司薪酬与绩效考核相关管理办 因个人原因离职，其余284名激励对象在2014
法，激励对象上一年度绩效考核合格。 年绩效考核中除3人未完全达到行权条件考核
要求外，其余281人均达到行权条件考核要求。
注：上表中净利润与净资产收益率指标均以扣除非经常性损益后的净利润作为计算依据，各年净利润与净资产均指归属于上市公司股东的净利润与归属于上市公司股东的净资产。
（二）参与本次行权的部分公司董事、部分高级管理人员在公告日前6个月有买卖本公司股票的情况，买卖情况如下：
姓名 职务 变动时间 变动股数（股）
龚晖 副总经理 2015年6月8日 -69,900
2015年6月8日 -86,800
欧阳平 副总经理 2015年6月9日 -61,200
何军 副总经理 2015年6月9日 -70,000
高勇 董事长、总经理 2015年8月7日 100,000
黄经雨 副总经理、董事会秘书 2015年8月7日 10,000
王建超 财务总监 2015年8月7日 8,000
（三）若激励对象达不到行权条件，则激励对象相对应行权期所获得的可行权数量有公司注销。
三、公司股票期权首次授予第二个行权期行权的具体情况
1、授予日：本次行权的股票期权权益授予日为2013年8月15日。
2、行权数量：本次可行权数量为495.3024万份。
3、行权人数：284人(其中3人未完全达到考核要求，部分行权)
4、行权价格：9.569元
5、股票来源：公司向激励对象定向发行隆鑫通用的人民币普通股股票。
6、行权安排：本次是公司股权激励计划首次授予第二个行权期
7、激励对象名单及行权情况：
本期可行权数 占股权激励计 占目前总股本
姓名 职务 量（万份） 划总数的比例 的比例
高勇 董事长兼总经理 5.232 0.3846% 0.00655%
龚晖 副总经理 5.232 0.3846% 0.00655%
欧阳平 副总经理 5.232 0.3846% 0.00655%
文晓刚 副总经理 5.232 0.3846% 0.00655%
何军 副总经理 4.662 0.3427% 0.00584%
汪澜 副总经理 4.662 0.3427% 0.00584%
王建超 财务总监 4.665 0.3430% 0.00584%
黄经雨 董事会秘书 4.185 0.3077% 0.00524%
公司中层管理人员、核心业务（技术、 456.2004 33.5382% 0.57114%
营销）和管理人员（276人）
合计 495.3024 36.4129% 0.62010%
8、本次行权的行权期限：公司采取集中行权模式，行权期限为2015年8月15日至2016年8月14日。
9、可行权日必须为本计划有效期内的交易日，但不得在下列期间内行权：（1）公司定期报告公告前30日至公告后2个交易日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原预约公告日前30日起算；
（2）公司业绩预告、业绩快报公告前10日至公告后2个交易日内；
（3）重
