证券代码：603759 证券简称：海天股份 公告编号：2022-014
海天水务集团股份公司
关于募集资金 2021 年度存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号---上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号---规范运作》等有关规定，海天水务集团股份公司（以下简称本公司）将 2021 年度募集资金存放与使用情况专项报告如下：
一、 募集资金基本情况
（一）募集资金金额及到位时间
根据中国证券监督管理委员会证监许可[2021]22号文《关于核准海天水务集团股份公司首次公开发行股票的批复》核准，本公司获准向社会公开发售人民币普通股股票（A股）7,800万股，每股面值人民币1元，发行价格为每股人民币11.21元，募集资金合计人名币874,380,000.00元，扣除各项发行费用73,367,547.17元（不含税）后，实际募集资金净额为人民币801,012,452.83元。上述募集资金已于2021年3月23日到位，并经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具XYZH/2021CDAA60012号《验资报告》验证。
（二）募集资金本年度使用金额及年末余额
截至2021年12月31日止，本公司募集资金使用情况为：
单位：元
项目 金额
首次募集资金净额 801,012,452.83
项目 金额
减：永久补充流动资金 150,605,101.12
减：置换以自筹资金预先投入募投项目 89,119,522.61
减：使用募投资金购买理财产品（净额列示） 100,000,000.00
减：临时补充流动资金（注） 300,000,000.00
减：手续费支出 2,010.00
加：理财收益 704,619.86
加：利息收入 5,178,101.52
2021 年 12 月 31 日净额 167,168,540.48
注：根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》本公司将暂时闲置的募集资金暂时用于补充流动资金。具体情况详见本报告三、（三）所述。
二、 募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
为规范公司募集资金的管理和使用，切实保护投资者的利益，根据《上市公司监管指引第 2 号---上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号---规范运作》等有关规定，本公司制订并完善了《募集资金管理制度》，对募集资金进行专户存储、募集资金使用、募集资金投向变更、募集资金管理与监督以及信息披露等进行了详细严格的规定。报告期内《募集资金管理制度》得到严格执行，募集资金实行专户存储，募集资金项目支出执行严格审批程序。
2021 年 3 月，本公司与保荐机构华西证券股份有限公司、成都
银行股份有限公司德盛支行签订了《募集资金专户三方监管协议》，并开设募集资金专项账户。
2021 年 3 月，本公司、蒲江达海水务有限公司（本公司之子公
司，系募投项目蒲江县域污水处理厂及配套管网建设工程的实施单位）及保荐机构华西证券股份有限公司分别与中信银行股份有限公司成都分行、中国民生银行股份有限公司成都分行签订了《募集资金专户三方监管协议》。蒲江达海水务有限公司分别在中信银行成都温江支行、中国民生银行股份有限公司成都分行开设募集资金专项账户。
2021 年 3 月，本公司、宜宾市翠屏区海天水务有限公司（本公
司之子公司，系募投项目翠屏区象鼻镇污水处理厂及配套管网项目 （一期）的实施单位）及保荐机构华西证券股份有限公司与中国农业 银行股份有限公司成都高新技术产业开发区支行签订了《募集资金专 户三方监管协议》。宜宾市翠屏区海天水务有限公司在中国农业银行 股份有限公司成都芳草街支行开设募集资金专项账户。
本公司签订的上述《募集资金专户三方监管协议》内容与上海证 券交易所制定的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在 重大差异。
截至 2021 年 12 月 31 日，本公司严格按照《募集资金监管协议》
的规定，存放和使用募集资金。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2021 年 12 月 31 日，募集资金具体存放情况如下：
募投项目 账户名称 开户银行 银行账号 存储余额（元）
蒲江县域污水处 中国民生银行
理厂及配套管网 蒲江达海水 股份有限公司 632725394 127,913,011.23
建设工程 务有限公司 成都分行营业
部
蒲江县域污水处 蒲江达海水 中信银行成都 8111001012
理厂及配套管网 务有限公司 温江支行 400733490 37,138,538.90
建设工程
翠屏区象鼻镇污 宜宾市翠屏 中国农业银行
水处理厂及配套 区海天水务 股份有限公司 2280710104 1,930,774.41
管网项目（一期） 有限公司 成都芳草街支 0026446
行
海天水务集 成都银行股份 1001300000
补充流动资金 团股份公司 有限公司德盛 857070 186,215.94
支行
合计 167,168,540.48
三、本年度募集资金实际使用情况
（一）募集资金使用情况
截至2021年12月31日，本公司本年度使用15,060.51万元用于永久补充流动资金，置换以自筹资金预先投入募投项目8,911.95万元，累计使用募集资金总额23,972.46万元。募集资金使用具体情况详见附表“募集资金使用情况对照表”。
（二）募投项目先期投入及置换情况
本公司第三届董事会第二十次会议及第三届监事会第十五次会议分别审议并通过《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的议案》，同意本公司使用募集资金置换前期已预先投入募集资金投资项目的自筹资金 8,911.95万元。
信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审核并出具了《以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的专项审核报告》、独立董事及监事发表同意意见以及保荐机构华西证券股份有限公司发表核查意见。
（三）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
1．2021年4月，本公司第三届董事会第十六次会议、第三届监事会第十二次会议审议并通过《关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，同意本公司使用总额不超过 25,000万元的闲置募集资金临时补充流动资金，期限自董事会审议批准之日起不超过12个月。
2．2021年6月，本公司第三届董事会第十九次会议、第三届监事会第十四次会议审议并通过《关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，同意本公司使用不超过人民币 5,000万元闲置募集资金临时补充流动资金，用于与本公司主营业务相关的生产经营，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月。
截至 2021年12月31日，本公司暂时用于补充流动资金的金额为30,000万元。
（四）对闲置募集资金进行现金管理、投资相关产品情况
2021年8月，本公司第三届董事会第二十一次会议审议并通过《关
于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意本公司在确保
不影响募集资金投资项目进度安排及募集资金安全的前提下，使用不
超过10,000万元（含本数）闲置募集资金购买安全性高、流动性好、
有保本约定的理财产品，期限自董事会审议批准之日起不超过12个月。
截至2021年12月31日，本公司已到期的理财产品均已赎回，暂未
到期的理财产品未超过授权使用期限及额度。
2021年度，本公司使用闲置募集资金进行现金管理业务情况如下：
单位：万元
产品
类 年化
序 受托方 产品名称 型、 起息日 到期日 认购 收益 实际
号 风险 金额 率 收益
收益
特征
华泰证券 华泰证券股份有限公 本金 2021年 2021年11
1 股份有限 司聚益第21761号（中 保障 8月17 月16日 7,000 3.40% 59.33
公司 证500）收益凭证 型 日
中信证券 中信证券股份有限公 本金 2021年 2021年11
2 股份有限 司信智安盈系列272 保障 8月17 月16日 3,000 1.50% 11.13
公司 期收益凭证 型 日
华泰证券股份有限公 1.40%-
3 司聚益第21174号（白 3,000 -
银期货）收益凭证 8.60%
华泰证券 华泰证券股份有限公 本金 2021年 2022年3 1.40%-
4 股份有限 司聚益第21904号（中 保障 11月18 月2日 4,000 -
公司 证
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