证券代码：603758 证券简称：秦安股份 公告编号：2021-018
重庆秦安机电股份有限公司
2021 年股票期权激励计划（草案）摘要
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
股权激励方式：股票期权
股份来源：公司向激励对象定向发行的 A 股普通股股票和/或依法回购的
本公司股份
股权激励的权益总数及涉及的标的股票总数：本激励计划拟向激励对象授
予股票期权总数为 60 万份，涉及的标的股票为人民币 A 股普通股，约占
本激励计划公告时公司股本总额 43,879.7049 万股的 0.1367%。
一、公司基本情况
1、上市时间：2017 年 5 月 17 日在上海证券交易所主板上市
2、注册地：重庆市九龙坡区西彭镇森迪大道 8 号 1 栋西彭园区党群服务中心
211 室
3、主营业务：汽车零部件（包括缸盖、缸体、曲轴、变速箱体等）
4、最近三年业绩情况
单位：元
主要财务指标 2019 年 2018 年 2017 年
总资产 2,649,008,065.77 2,496,392,153.11 2,654,824,996.89
净资产 2,463,253,579.06 2,337,650,148.05 2,458,343,883.16
归属于上市公司股 117,972,223.19 -63,650,118.74 188,061,109.98
东的净利润
扣除非经常性损益 -114,700,548.50 -69,113,627.20 180,269,915.82
前后的净利润
每股收益 0.27 -0.15 0.45
每股净资产 5.61 5.33 5.60
加权平均净资产收 4.92 -2.66 8.92
益率
注：保留两位小数
5、董事会、监事会、高管层的构成情况
姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期
YUANMING TANG 董事长、总经理 男 64 2020-8-28 2023-8-27
唐梓长 董事、副总经理 男 58 2020-8-28 2023-8-27
张华鸣 董事、副总经理、董 男 56 2020-8-28 2023-8-27
事会秘书
罗小川 董事、副总经理 女 45 2020-8-28 2023-8-27
周斌 董事 男 55 2020-8-28 2023-8-27
刘宏庆 董事 男 42 2020-8-28 2023-8-27
孟凡臣 独立董事 男 58 2020-8-28 2023-8-27
孙少立 独立董事 男 66 2020-8-28 2023-8-27
张永冀 独立董事 男 39 2020-8-28 2023-8-27
刘加基 监事 男 60 2020-8-28 2023-8-27
张茂良 监事 男 45 2020-8-28 2023-8-27
靖爽 监事 女 29 2020-8-28 2023-8-27
许峥 财务总监 男 53 2020-8-28 2023-8-27
孙德山 副总经理 男 58 2020-8-28 2023-8-27
二、股权激励计划目的
为进一步完善秦安股份的法人治理结构，促进公司建立、健全激励约束机制，充分调动公司核心人员的积极性、责任感和使命感，有效地将股东利益、公司利益和经营者个人利益结合在一起，共同关注公司的长远发展，并为之共同努力奋斗，根据《公司法》、《证券法》、《管理办法》等有关法律、法规和规范性文件及《公司章程》等有关规定，结合公司目前执行的薪酬体系和绩效考核体系等管理制度，制订本激励计划。
本计划坚持以下原则：
1、坚持依法规范，公开透明，遵循法律法规和《公司章程》规定；
2、坚持维护股东利益、公司利益，促进公司持续发展；
3、坚持从实际出发，规范起步，循序渐进，不断完善。
三、股权激励方式及标的股票来源
1、本激励计划的激励方式是股票期权。
2、股票来源为公司向激励对象定向发行的 A 股普通股股票和依法回购的本公司股份。
四、拟授出的权益数量
本激励计划拟向激励对象总计授予 60 万份股票期权，涉及的标的股票种类为人民币 A 股普通股，约占本激励计划公告时公司股本总额 43,879.7049 万股的0.1367%。每份股票期权在满足行权条件的情况下，拥有在可行权日以行权价格和行权条件购买 1 股公司股票的权利。
本激励计划及公司全部在有效期内的激励计划所涉及的标的股票总数累积不超过公司股本总额的 10%，参与本激励计划的任一名激励对象因公司股权激励计划所获授的且尚在激励计划有效期内的权益总额累积未超过公司股本总额的 1%。
五、激励对象的范围及各自所获授的权益数量
（一）激励对象的确定依据
1、激励对象确定的法律依据
本计划的激励对象根据《公司法》、《证券法》、《管理办法》等有关法律及其他有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，结合公司实际情况而确定。
2、激励对象确定的职务依据
激励计划的激励对象为按照本计划规定获得股票期权的公司的核心人员。激励对象不包括公司的独立董事、监事，单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
3、激励对象确定的考核依据
激励对象必须经秦安股份《2021 年股票期权激励计划实施考核管理办法》考核合格。
（二）激励对象人数
本计划授予涉及的激励对象共计 1人，占公司全部职工人数的比例为 0.0541%，
为公司核心人员，被激励对象在上市公司任职，已与上市公司签署劳动合同、领取薪酬。
（三）激励对象名单及拟授出权益分配情况表
姓名 职务 获授的股票期 占本激励计划授出 占本激励计划公告
权数量(万份) 权益数量比例 日股本总额比例
余洋 核心人员 60 100.00% 0.1367%
注：上表中部分合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，系以上百分比结果四舍五入所致。
（四）本计划激励对象未同时参与两个或两个以上上市公司股权激励计划。
（五）激励对象没有持有公司 5%以上股份的主要股东或实际控制人及其配偶、
直系近亲属。
（六）在股权激励计划实施过程中，激励对象如发生不符合《上市公司股权激励管理办法》及股权激励计划规定的情况时，已获准行权但尚未行使的股票期权终止行权，其他已获授但未行权的期权作废，由公司无偿收回并统一注销。
六、授予价格、行权价格及确定方法
（一）授予的股票期权的行权价格
本激励计划授予的股票期权的行权价格依照《管理办法》根据市场价格确定。
（二）授予的股票期权的行权价格的确定方法
授予的期权的行权价格为 10.25 元/股。根据《管理办法》，授予的期权的行权价格未低于股票票面金额，且未低于下列价格中的较高者：
（1）股票期权激励计划草案公布前一个交易日的公司股票交易均价 10.25 元/股；
（2）股票期权激励计划草案公布前 20 个交易日的公司股票交易均价 9.78 元
/股。
（三）行权价格的调整
本激励计划在股票期权有效期内发生派息、资本公积金转增股本、派送股票红利、股份拆细、缩股、配股、增发等事宜时，行权价格将根据本计划相关规定进行
七、等待期、行权期安排
（一）等待期
等待期为股票期权授权日至股票期权首个可行权日之间的期间，本激励计划的等待期为自本计划股票期权授权日起的 12 个月。
（二）行权期安排
本计划授予的股票期权从授权日开始经过 12 个月的等待期，激励对象可在可行权日按照规定的行权比例分期行权。
1、激励对象授予期权行权期安排如下（根据《管理办法》等相关规定，该日不得行权的除外）：
行权安排 行权时间 可行权数量占获
授权益数量比例
授权日 激励计划授予条件达成之后，按规定召开董事会对激 -
励对象授予股票期权
等待期 自授权日起 12 个月内的最后一个交易日当日止 -
第一个行权期 自授权日起 12 个月后的首个交易日起至授权日起 24 50%
个月内的最后一个交易日当日止
第二个行权期 自授权日起 24 个月后的首个交易日起至授权日起 36 50%
个月内的最后一个交易日当日止
当期行权条件未成就的，股票期权不得行权或递延至下期行权，并由公司注销相关期权。股票期权各行权期结束后，激励对象未行权的当期股票期权应当终止行权，公司应当及时注销。
八、获授权益、行权的条件
（一）股票期权的获授条件
公司和激励对象需同时满足下列条件，公司方可依据本激励计划向激励对象进行股票期权的授予：
1、公司未发生以下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；
（3）最近 36 个月内出现过未按法律法规
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