证券代码：603738 证券简称：泰晶科技 公告编号：2023-040
泰晶科技股份有限公司
关于以集中竞价交易方式回购股份方案的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
拟回购股份的用途：泰晶科技股份有限公司（以下简称“公司”）实施股权激励或员工持股计划。
回购资金总额：不低于 5,000 万元（含）且不超过 10,000 万元（含）。
回购期限：自公司董事会审议通过回购股份方案之日起 12 个月内。
回购价格：不超过人民币 22.48 元/股（含），该回购价格上限不高于董
事会通过回购股份决议前 30 个交易日公司股票交易均价的 150%。
回购资金来源：公司自有资金。
相关股东是否存在减持计划：截至本公告披露日，除公司副董事长王斌、董事兼总经理王金涛、副总经理兼董事会秘书黄晓辉将根据已披露的股份减持计划执行外，公司其他董监高、控股股东、实际控制人、持股 5%以上的股东未来3 个月、未来 6 个月不存在减持计划。在上述期间若实施股份减持，公司将按相关规定及时履行信息披露义务。
相关风险提示：
1、回购期限内，若公司股价持续超出回购价格上限或者回购股份所需资金未能及时到位等情形，存在回购方案无法按计划实施的风险；
2、若发生对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项，或公司生产经营、财务情况、外部客观情况发生重大变化，或其他导致公司董事会决定终止本次回购方案的事项发生，则存在无法顺利实施回购方案或需根据相关规定变更、终止回购方案的风险；
3、本次回购股份拟用于股权激励或员工持股计划，可能存在因股权激励或员工持股计划未能经公司董事会和股东大会等决策机构审议通过、激励对象放弃
认购等原因，导致已回购股票无法授出的风险；本次回购的股份若未能在股份回购完成之后的法定期限内用于股权激励或员工持股计划，则存在被注销的风险。
公司将在回购期限内根据市场情况择机做出回购决策，予以实施，并根据回购股份事项进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》）《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号—回购股份》等相关规定，基于对公司未来发展的信心及对公司价值的认可，结合公司经营状况、财务状况、未来盈利能力、发展战略等因素，公司拟使用自有资金以集中竞价交易方式回购公司部分股份。具体内容如下：
一、回购方案的审议及实施程序
（一）2023 年 9 月 8 日，公司召开第四届董事会第十七次会议，审议通过
了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，公司独立董事就该事项发表了同意的独立意见。
（二）根据《公司章程》第二十四条、第二十五条和第二十六条的规定，本次回购股份用于股权激励或员工持股计划，因此本次回购方案经由公司三分之二以上董事出席的董事会审议通过即可实施，无需提交公司股东大会审议。
上述实施程序符合《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号—回购股份》等相关规定。
二、回购方案的主要内容
（一）公司本次回购股份的目的和用途
基于对公司未来发展的信心和对公司价值的认可，为维护股东利益，增强投资者信心，提升公司股票长期投资价值，同时进一步健全公司长效激励机制和利益共享机制，充分调动公司员工的积极性，吸引和留住优秀人才，提升公司凝聚力和核心竞争力，促进公司健康可持续发展，经综合考虑公司经营状况、财务状况、发展战略、未来盈利能力等因素，公司拟以自有资金回购公司股份，用于股权激励或员工持股计划。
（二）拟回购股份的种类
本次回购股份的种类为公司发行的人民币普通股（A 股）股票。
（三）拟回购股份的方式
本次回购股份拟通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式回购。
（四）回购的实施期限
1、本次回购股份的实施期限为自董事会审议通过回购股份方案之日起 12个月内。回购实施期间，公司将根据董事会决议，视市场情况择机作出回购决策并予以实施。如发生下列情况或触及以下条件，则回购期限提前届满：
（1）如在回购期限内，回购资金总额达到 5,000 万元（含）至 10,000 万元
（含）的区间时，公司可决定回购方案实施完毕并及时公告，则回购期限自该日起提前届满；
（2）如公司董事会决定终止本回购方案，则回购期限自董事会决议终止本回购方案之日起提前届满。
2、公司不得在下列期间回购公司股票：
（1）公司年度报告、半年度报告、季度报告前 10 个交易日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原预约公告日前 10 个交易日起算，至公告前一日；
（2）公司业绩预告或者业绩快报公告前 10 个交易日内；
（3）自可能对公司股票交易价格产生较大影响的重大事项发生之日或者在决策过程中，至依法披露之日；
（4）中国证监会和上海证券交易所规定的其他情形。
3、回购方案实施期间，如公司股票因筹划重大事项连续停牌 10 个交易日以上，公司将在股票复牌后对回购方案顺延实施并及时披露。
（五）本次回购的价格
本次回购股份的价格不超过人民币 22.48 元/股（含），该回购价格上限不高于董事会审议通过回购股份决议前 30 个交易日公司股票交易均价的 150%。具体回购价格将在回购实施期间，综合公司二级市场股票价格、公司财务状况和经营状况确定。
若在回购期限内公司实施资本公积金转增股本、现金分红、派送股票红利、配股、股票拆细或缩股等除权除息事项，公司将按照中国证监会及上海证券交易所的相关规定，对回购价格上限进行相应调整。
（六）拟回购股份的资金总额、数量及占公司总股本的比例
本次回购的资金总额为不低于人民币5,000 万元（含）且不超过人民币 10,000
万元（含）。
按照本次回购股份价格上限及回购资金金额下限测算，预计可回购股份数量约为 2,224,199 股，约占公司总股本的 0.57%；按照本次回购股份价格上限及回购资金金额上限测算，预计可回购股份数量约为 4,448,399 股，约占公司总股本的 1.14%。具体情况如下：
拟回购资金总额 拟回购股份数量（股）占公司总股本的
回购用途 （万元） （以价格上限 22.48 元/ 比例（%） 回购实施期限
股测算）
用于股权激励 董事会审议通过回
或员工持股计 5,000 至 10,000 2,224,199 至 4,448,399 0.57 至 1.14 购股份方案之日起
划 12 个月内
本次具体回购股份的数量以回购完毕或回购实施期限届满时实际回购的股份数量为准。
若公司在回购期间内实施资本公积金转增股本、派发股票或现金红利、股票拆细、缩股或配股等除权除息事项，自股价除权除息之日起，按照中国证监会及上海证券交易所的相关规定相应调整回购股份价格上限，回购股份数量和占公司总股本的比例相应变化。
（七）本次回购的资金来源
本次回购股份的资金来源为自有资金。
（八）预计回购后公司股权结构的变动情况
假设本次回购方案按照回购价格上限 22.48 元/股全部实施完毕，按照本次回
购资金下限 5,000 万元和资金上限 10,000 万元分别对应的回购数量 2,224,199 股
和 4,448,399 股测算，若全部股份用于实施股权激励或员工持股计划并予以锁定，则预计公司股本结构变化情况如下：
单位：股
回购前 回购后
股份类别 股份数量 股份比例 按回购资金下限计算 按回购资金上限计算
股份数量 股份比例 股份数量 股份比例
有限售条 3,173,730 0.82% 5,397,929 1.39% 7,622,129 1.96%
件股份
无限售条 386,169,622 99.18% 383,945,423 98.61% 381,721,223 98.04%
件股份
合计 389,343,352 100.00% 389,343,352 100.00% 389,343,352 100.00%
上述变动情况暂未考虑其他影响因素，具体回购股份数量及对公司股权结构的影响以回购完毕或回购期限届满时实际回购股份数量和最终的股权结构变动情况为准。
（九）本次回购股份对公司日常经营、财务、研发、盈利能力、债务履行能力、未来发展及维持上市地位等可能产生的影响的分析
截至 2023 年 6 月 30 日，公司总资产 207,951.95 万元，归属于上市公司股东
的所有者权益 179,686.91 万元，流动资产 100,161.22 万元（以上数据未经审计）。按照本次回购资金上限 10,000 万元测算，分别占以上指标的 4.81%、5.57%、9.98%。公司生产经营稳健、财务状况良好，结合公司的盈利能力和发展前景判断，本次回购股份事项不会对公司的持续经营和未来发展产生重大影响，不会损害公司的盈利能力和债务履行能力；回购股份拟用于股权激励或员工持股计划，有利于充分调动核心团队的积极性，提高公司凝聚力和竞争力，促进公司可持续发展。回购股份实施后，公司的股权分布仍符合上市条件，不会影响公司的上市地位，不会导致公司控制权发生变化。
（十）独立董事关于本次回购股份方案合规性、必要性、合理性、可行性等相关事项的意见
公司第四届董事会第十七次会议审议通过本次回购方案，独立董事已就该事项发表如下独立意见：
1、公司本次回购股份方案及决策程序符合《公司法》《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号—回购股份》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的相关规定。
2、基于对公司经营、财务情况和未来发展趋势的分析，公司拟以自有资金回购股份用于股权激励或员工持股计划，有利于公司健全长效激励机制，调动员工的积极性和创造性，增强公司凝聚力，保障公司长远可持续发展。
3、本次回购资金来源为公司自有资金，不会对公司生产经营、财务、研发、资金状况及债务履行能力、未来发展产生重大不利影响；不会导致公司股权分布不符合上市条件，不会影响公司的上市地位；以集中竞价交易方式实施回购，不存在损害公司及股东、特别是中小股东利益的情形。
综上，独立董事一致认为公司本次回购股份方案合法、合规，具备可行性和
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