证券代码：603727 证券简称：博迈科 编号：临 2020-035
博迈科海洋工程股份有限公司
关于 2018 年股票期权激励计划首次授予部分
第二个行权期行权条件成就的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
1、股票期权拟行权数量：238.20 万份
2、股票期权拟行权股票来源：公司向激励对象定向增发的本公司 A 股普通股 。
博迈科海洋工程股份有限公司（以下简称“公司”）于 2020 年 5 月 18 日召开的
第三届董事会第十一次会议、第三届监事会第八次会议审议通过了《关于 2018 年股票期权激励计划首次授予部分第二个行权期行权条件成就的议案》，现将相关事项说明如下：
一、本次股权激励计划已履行的相关审批程序
1、2018年5月18日，公司第二届董事会第二十三次会议审议通过了《关于公司<2018年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2018年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司2018年股票期权激励计划相关事宜的议案》，公司第二届监事会第十三次会议审议通过了《关于公司<2018年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2018年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于核查
公司<2018 年股票期权激励计划激励对象名单>的议案》。公司独立董事对公司《2018年股票期权激励计划（草案）》及相关事项发表了独立意见。监事会出具了关于公司《2018年股票期权激励计划（草案）》及相关事项的核查意见。
2、2018年5月19日至2018年5月28日，公司对本次拟授予激励对象的姓名和职务通过公司电子邮件及宣传栏进行了公示。2018年5月29日，公司监事会出具了《博迈科海洋工程股份有限公司监事会关于2018年股票期权激励计划激励对象名单的审核及公示情况说明》（公告编号：临2018-037），公司监事会认为：本次列入激励计划的激励对象均符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，其作为本次股票期权激励计划的激励对象合法、有效。
3、2018 年 6 月 5 日，公司 2018 年第二次临时股东大会审议通过了《关于公
司<2018 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2018 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2018 年股票期权激励计划相关事宜的议案》，公司董事会被授权确定股票期权授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权并办理授予股票期权所必须的全部事宜；同时，公司根据内幕信息知情人买卖公司股票情况的核查情况，披露了《博迈科海洋工程股份有限公司关于 2018 年股票期权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：临 2018-039）。
4、2018 年 6 月 5 日，公司第二届董事会第二十四次会议和第二届监事会第十
四次会议审议通过了《关于向激励对象首次授予股票期权的议案》，监事会对首次授予激励对象名单进行了核实并发表了同意的意见，公司独立董事对此议案发表了同意的独立意见。
5、2018 年 6 月 25 日，公司第二届董事会第二十六次会议和第二届监事会第
十五次会议审议通过了《关于调整 2018 年股票期权激励计划首次授予股票期权行权价格的议案》，同意公司 2018 年股票期权激励计划首次授予股票期权行权价格由 18.68 元/股调整为 18.53 元/股，公司独立董事对此发表了同意的独立意见。公司披露了《博迈科海洋工程股份有限公司关于调整 2018 年股票期权激励计划首次授予股票期权行权价格的公告》(公告编号:临 2018-049)。
6、2018 年 7 月 19 日，公司披露了 2018 年股票期权激励计划首次授予登记完
成公告，最终首次授予股票期权登记数量为 849 万份。
7、2019 年 4 月 26 日，公司第三届董事会第四次会议和第三届监事会第二次
会议审议通过了《关于注销 2018 年股票期权激励计划部分股票期权的议案》，拟注销股票期权 270.80 万份，并披露了《博迈科海洋工程股份有限公司关于注销 2018年股票期权激励计划部分股票期权的公告》（公告编号：临 2019-029）。
8、2019 年 7 月 26 日，公司第三届董事会第六次会议和第三届监事会第三次
会议审议通过了《关于调整 2018 年股票期权激励计划首次授予股票期权行权价格的议案》，同意公司 2018 年股票期权激励计划首次授予股票期权行权价格由 18.53元/股调整为 18.50 元/股，公司独立董事对此发表了同意的独立意见。
9、2020 年 5 月 18 日，公司第三届董事会第十一次会议、第三届监事会第八
次会议审议通过了《关于注销 2018 年股票期权激励计划部分股票期权的议案》、《关于调整 2018 年股票期权激励计划首次授予股票期权行权价格的议案》、《关于 2018 年股票期权激励计划首次授予部分第二个行权期行权条件成就的议案》，公司独立董事对此发表了同意的独立意见。
二、股票期权激励计划授予情况
授予情况
授予日期 2018 年 6 月 5 日
18.68 元/股
行权价格
（登记之前因权益分派调整为 18.53 元/股）
授予数量 849 万份
授予激励对象人数 88 人
实际登记授予数量 849 万份
实际登记授予人数 88 人
三、股票期权授予后的调整情况
1、2018年6月25日，公司第二届董事会第二十六次会议和第二届监事会第十五次会议审议通过了《关于调整2018年股票期权激励计划首次授予股票期权行权价格的议案》，因公司实施了2017年度利润分配方案，公司2018年股票期权激励计划首次授予股票期权行权价格由18.68元/股调整为18.53元/股。
2、2019年4月26日，公司第三届董事会第四次会议和第三届监事会第二次会议审议通过了《关于注销2018年股票期权激励计划部分股票期权的议案》，由于2名激励对象因个人原因已离职，已不符合公司股权激励计划中有关激励对象的规定，注销其已获授但尚未行权的全部股票期权23万份；由于公司2018年业绩未达到公司2018年股票期权激励计划规定的第一个行权期的行权条件，应注销第一个行权期已授予但尚未行权的股票期权247.80万份，合计注销股票期权270.80万份。
3、2019年7月26日，公司第三届董事会第六次会议和第三届监事会第三次会议审议通过了《关于调整2018年股票期权激励计划首次授予股票期权行权价格的
议案》，因公司实施了2018年度利润分配方案，公司2018年股票期权激励计划首次授予股票期权行权价格由18.53元/股调整为18.50元/股。
4、2020年5月18日，公司第三届董事会第十一次会议和第三届监事会第八次会议审议通过了《关于注销2018年股票期权激励计划部分股票期权的议案》、《关于调整2018年股票期权激励计划首次授予股票期权行权价格的议案》，由于4名激励对象因个人原因已确认离职，已不符合公司股权激励计划中有关激励对象的规定，注销其已获授但尚未行权的全部股票期权22.40万份（已扣除第一个行权期已注销的期权9.60万份）；因公司实施了2019年度利润分配方案，公司2018年股票期权激励计划首次授予股票期权行权价格由18.50元/股调整为18.40元/股。
四、股票期权行权情况
2020年5月18日，公司分别召开了第三届董事会十一次会议和第三届监事会八次会议，审议并通过《关于2018年股票期权激励计划首次授予部分第二个行权期行权条件成就的议案》，关联董事对相关议案已进行回避表决，公司独立董事对此发表了独立意见。监事会对本次行权条件等相关事项进行了核实。根据公司激励计划的行权安排，第二个行权期可行权数量占首次授予股票期权数量比例为30%，82名股票期权激励对象第二期行权的股票期权共计238.20万份，自2020年6月5日起至2021年6月4日可进行第二个行权期的股票期权行权。
五、董事会关于满足激励计划第二个行权期行权条件的说明
根据公司《2018 年股票期权激励计划（草案）》的规定，公司向激励对象授予的股票期权自首次授予之日起 24 个月后的首个交易日起至首次授予之日起36 个月内的最后一个交易日当日止，可申请行权所获总量的 30%。行权条件成就
情况如下：
行权条件 是否达到行权条件的说明
1、公司未发生以下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出
具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计
师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告； 公司未发生前述情形，满足行权条件。
（3）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司
章程、公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形
2、激励对象未发生以下任一情形：
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定
为不适当人选；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监 激励对象未发生前述情形，满足行权条件。会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《中华人民共和国公司法》规定的不得担任
公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
3、公司业绩考核要求 公司 2019 年营业收入为 13.54 亿元；相比
以 2017 年营业收入为基数，2019 年营业收入增长率不 2017 年增长率为 176.83%，满足行权条件。
低于 80%；
4、个人绩效考核要求： 除 6 名激励对象因个人原因离职，其余 82
评价结果 A(优秀) B(良好) C（合格） D（不合格） 名激励对象绩效考核均达到考核要求，满
行权比例 1.0 1.0 0.8 0 足行权条件。
综上所述，董事会认为公司2018年股票期权激励计划首次授予的股票期权的
第二个行权期可行权条件已满足，同意达到考核要求的82名激励对象在第二个行
权期可行权股票期权数量为238.20万份。未达到行权条件的，公司将进行注销。
六、股票期权激励计划首次授予部分第二个行权期的行权安排
1、授予日：2018年6月5日
2、股票来源：公司向激励对象定向发行公司股票，涉及标的股票种类为人民
币A股普通股。
查看PDF原文
