证券代码：603708 证券简称：家家悦 公告编号：2023-054
债券代码：113584 债券简称：家悦转债
家家悦集团股份有限公司
关于向 2023 年股票期权激励计划（第一期）
激励对象首次授予股票期权的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
股票期权首次授予日：2023 年 7 月 3 日
股票期权首次授予数量：1,310.50 万份
股票期权首次授予人数：372 人
首次授予部分股票期权行权价格（调整后）：13.00 元/股
家家悦集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 7 月 3 日召开了第
四届董事会第十三次会议，审议通过了《关于向 2023 年股票期权激励计划（第一期）激励对象首次授予股票期权的议案》。根据公司《2023 年股票期权激励计划（第一期）（草案）》（以下简称“《激励计划（第一期）》”或“本次激励计划”）的规定和公司 2023 年第一次临时股东大会的授权，公司董事会认为本次激励计
划首次授予条件已经成就，确定以 2023 年 7 月 3 日为首次授予日，向符合条件
的 372 名激励对象首次授予 1,310.50 万份股票期权。现将有关事项说明如下：
一、本次激励计划权益授予情况
（一）本次激励计划已履行的决策程序和信息披露情况
1、2023 年 6 月 7 日，公司召开第四届董事会第十二次会议，审议通过了《关
于公司<2023 年股票期权激励计划（第一期）（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2023 年股票期权激励计划（第一期）实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2023 年股票期权激励计划（第一期）相关事宜的议案》等议案，公司独立董事就本次激励计划相关议案发表了同意的独立意见。
同日，公司召开第四届监事会第十一次会议，审议通过了《关于公司<2023年股票期权激励计划（第一期）（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2023 年股票期权激励计划（第一期）实施考核管理办法>的议案》、《关于核查公司<2023年股票期权激励计划（第一期）首次授予激励对象名单>的议案》。
2、2023 年 6 月 10 日至 2023 年 6 月 19 日，公司将本次激励计划首次授予
激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到
任何员工对本次拟激励对象提出的异议。2023 年 6 月 21 日，公司披露了《家家
悦集团股份有限公司监事会关于公司 2023 年股票期权激励计划（第一期）激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。
3、2023 年 6 月 26 日，公司召开 2023 年第一次临时股东大会，审议通过了
《关于公司<2023 年股票期权激励计划（第一期）（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2023 年股票期权激励计划（第一期）实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2023 年股票期权激励计划（第一期）相关事宜的议案》。同日，公司披露了《家家悦集团股份有限公司关于公司 2023年股票期权激励计划（第一期）内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
4、2023 年 7 月 3 日，公司召开第四届董事会第十三次会议、第四届监事
会第十二次会议，审议通过了《关于调整 2023 年股票期权激励计划（第一期）行权价格的议案》、《关于向 2023 年股票期权激励计划（第一期）激励对象首次授予股票期权的议案》，公司独立董事对此发表了同意的独立意见。
（二）董事会关于符合授予条件的说明
根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）及《激励计划（第一期）》的相关规定，同时满足下列授予条件时，公司向激励对象授予股票期权，反之，若下列任一授予条件未达成的，则不能向激励对象授予股票期权：
1、公司未发生以下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生以下任一情形：
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
经核查，董事会认为公司和本次激励计划首次授予的激励对象均未出现上述情形，亦不存在不能授予或不得成为激励对象的其他情形，本激励计划的首次授予条件已成就。
（三）本次股票期权的授予情况
1、首次授予日：2023 年 7 月 3 日
2、首次授予数量：1,310.50万份，占公司目前股本总额64,733.68万股的2.02%
3、首次授予人数：372 人
4、首次行权价格（调整后）：13.00 元/股
5、股票来源：本激励计划的股票来源为公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票。
6、激励计划的有效期、等待期和行权安排：
（1）有效期
本激励计划有效期自股票期权首次授予之日起至激励对象获授的股票期权
全部行权或注销之日止，最长不超过 60 个月。
（2）等待期
本激励计划首次授予的股票期权等待期分别为自相应授予之日起 12 个月、24 个月、36 个月。等待期内，激励对象获授的股票期权不得转让、用于担保或偿还债务。
（3）行权安排
在本激励计划经股东大会通过后，授予的股票期权自相应授予之日起满 12个月后可以开始行权。可行权日必须为交易日，但不得在下列期间内行权：
①上市公司年度报告、半年度报告公告前三十日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原预约公告日前三十日起算，至公告前一日；
②上市公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前十日内；
③自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露之日内；
④中国证监会及证券交易所规定的其他期间。
如相关法律、行政法规、部门规章对不得行权的期间另有规定的，以相关规定为准。
本激励计划首次授予股票期权行权期及各期行权时间安排如下表所示：
行权安排 行权时间 行权比例
自相应部分股票期权授予之日起12个月后的首个交易
第一个行权期 日起至相应部分股票期权授予之日起24个月内的最后 40%
一个交易日当日止
自相应部分股票期权授予之日起24个月后的首个交易
第二个行权期 日起至相应部分股票期权授予之日起36个月内的最后 30%
一个交易日当日止
自相应部分股票期权授予之日起36个月后的首个交易
第三个行权期 日起至相应部分股票期权授予之日起48个月内的最后 30%
一个交易日当日止
在上述约定期间内未申请行权的股票期权或因未达到行权条件而不能申请行权的该期股票期权，公司将按本激励计划规定的原则注销激励对象相应尚未行权的股票期权。
7、激励对象名单及授予情况：
本激励计划授予的股票期权在各激励对象间的分配情况如下表所示：
姓名 职务 获授的股票期 占本计划授予股票 占本计划公告日公
权数量（万份） 期权总数的比例 司股本总额的比例
毕美云 董事 8.50 0.57% 0.01%
李美 副总经理 30.00 2.03% 0.05%
谢文龙 副总经理 12.00 0.81% 0.02%
杨敏 副总经理 12.00 0.81% 0.02%
周承生 董事会秘书 8.50 0.57% 0.01%
姜文霞 财务总监 8.50 0.57% 0.01%
核心管理/技术骨干（366 人） 1,231.00 83.15% 1.90%
首次授予合计 1,310.50 88.52% 2.02%
预留部分 170.00 11.48% 0.26%
合计 1,480.50 100.00% 2.29%
注：1、上述任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司目前总股本的 1%。公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过公司目前股本总额的 10%。
2、本激励计划激励对象不包括独立董事、监事及单独或合计持有公司 5%以上股份的
股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
8、股票期权的行权条件
（1）公司层面业绩考核要求
本激励计划首次授予的股票期权的考核年度为 2023 年-2025 年三个会计年
度，每个会计年度考核一次，以达到业绩考核目标作为激励对象的行权条件。各年度公司业绩考核目标如下：
行权期 考核年度 业绩考核目标
满足以下两个条件之一：
第一个行权期 2023 年 （1）公司 2023 年净利润不低于 2.20 亿元；
（2）公司 2023 年营业收入不低于 182 亿元，且公司
2023 年净利润不低于 2.00 亿元。
满足以下两个条件之一：
第二个行权期 2024 年 （1）公司 2024 年净利润不低于 3.00 亿元；
（2）公司 2024 年营业收入不低于 193 亿元，且公司
2024 年净利润不低于 2.50 亿元。
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