证券代码：603700 证券简称：宁水集团 公告编号：2024-033
宁波水表（集团）股份有限公司
关于向 2024 年股票期权激励计划激励对象
授予股票期权的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
股票期权授予日：2024 年 5 月 16 日
股票期权授予数量：180.55 万份
宁波水表（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年5月16日召开了第八届董事会第十五次会议、第八届监事会第十四次会议，审议通过了《关于向公司2024年股票期权激励计划激励对象授予股票期权的议案》。根据公司《2024年股票期权激励计划》（以下简称“《激励计划》”）的规定和公司2023年年度股东大会的授权，公司董事会认为2024年股票期权激励计划（以下简称“本次激励计划”或“激励计划”）授予条件已经成就，确定以2024年5月16日为授予日，向符合条件的84名激励对象授予180.55万份股票期权，行权价格为人民币11.41元/股。现将有关事项说明如下：
一、股票期权授予情况
（一）已履行的相关程序和信息披露情况
1、2024 年 4 月 12 日，公司召开第八届董事会薪酬与考核委员会第二次会
议，审议通过了《关于<宁波水表（集团）股份有限公司 2024 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<宁波水表（集团）股份有限公司 2024 年
2、2024 年 4 月 13 日，公司召开第八届董事会第十三次会议，审议通过了
《关于<宁波水表（集团）股份有限公司 2024 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<宁波水表（集团）股份有限公司 2024 年股票期权激励计划考核管理办法>的议案》《关于提请公司股东大会授权董事会办理公司 2024年股票期权激励计划相关事宜的议案》。律师出具了相应的法律意见书。
同日，公司召开第八届监事会第十二次会议，审议通过了《关于<宁波水表（集团）股份有限公司 2024 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<宁波水表（集团）股份有限公司 2024 年股票期权激励计划考核管理办法>的议案》《关于核实公司<2024 年股票期权激励计划授予激励对象名单>的议案》。
3、2024 年 4 月 16 日至 2024 年 4 月 25 日，公司将本次激励计划激励对象
的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到任何员工对本次拟激励对象提出的异议。公示期满后，监事会对本次激励计划的激励对象
名单进行了核查并对公示情况进行了说明，并于 2024 年 4 月 30 日披露了《监事
会关于 2024 年股票期权激励计划激励对象名单公示及核查情况的公告》（公告编号：2024-026）。
4、2024 年 5 月 8 日，公司召开 2023 年年度股东大会，审议通过了《关于<
宁波水表（集团）股份有限公司 2024 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<宁波水表（集团）股份有限公司 2024 年股票期权激励计划考核管理办法>的议案》《关于提请公司股东大会授权董事会办理公司 2024 年股票期权
激励计划相关事宜的议案》。2024 年 5 月 9 日，公司披露了《关于 2024 年股票
期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2024-028）。
5、2024 年 5 月 16 日，公司召开第八届董事会薪酬与考核委员会第三次会
议，审议通过了《关于调整公司 2024 年股票期权激励计划激励对象人员名单及授予数量的议案》《关于向公司 2024 年股票期权激励计划激励对象授予股票期权的议案》，并提交董事会审议。
6、2024 年 5 月 16 日，公司召开第八届董事会第十五次会议、第八届监事
会第十四次会议，审议通过了《关于调整公司 2024 年股票期权激励计划激励对
象人员名单及授予数量的议案》《关于向公司 2024 年股票期权激励计划激励对象授予股票期权的议案》。公司监事会对本次激励计划授予日的激励对象名单进行了核实并发表了核查意见。律师出具了相应的法律意见书。
（二）关于本次授予与股东大会审议通过的激励计划是否存在差异的说明
本次激励计划原 85 名授予激励对象中，有 1 名激励对象在知悉本次激励计
划后于本次激励计划草案公告前 6 个月内存在买卖公司股票的情况，根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）的相关规定并基于审慎性原则，公司决定不再将其列入本次激励计划名单。根据公司 2023 年年度股东大会的授权，董事会对本次激励计划授予激励对象的名单和授予数量进行调整。调整后，股票期权的授予激励对象人数由 85 人调整为 84 人，不再列入激励名单的激励对象原获授股股票期权份数将调整到本次激励计划授予的其他激励对象，本次授予的股票期权总数量 180.55 万份不变。
除上述调整事项外，本次实施的激励计划其他内容与公司 2023 年年度股东大会审议通过的激励计划一致。
（三）董事会关于符合授予条件的说明
根据《管理办法》以及《激励计划》的相关规定，只有在同时满足下列条件时，公司向激励对象授予股票期权；反之，若下列任一授予条件未达成，则不能向激励对象授予权益：
1、公司未发生如下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；
（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生以下任一情形：
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
综上，经过认真核查，公司和激励对象均未出现上述情形；公司本次激励计划的原 85 名授予激励对象中，有 1 名激励对象公司不再将其列入本次激励计划名单。除上述调整事项外，本次实施的激励计划其他内容与公司 2023 年年度股东大会审议通过的激励计划一致。本次激励计划的授予条件已成就。
（四）本次股票期权的授予情况
1、授予日：2024 年 5 月 16 日
2、授予数量：180.55 万份
3、授予人数：84 人
4、行权价格：11.41 元/股
5、股票来源：本次激励计划涉及的标的股票来源为公司回购的本公司 A 股普通股股票。
6、股票期权激励计划的有效期、等待期和行权安排：
（1）股票期权激励计划的有效期
本次激励计划的有效期为自股票期权授权之日起至激励对象获授的股票期权全部行权或注销完毕之日止，最长不超过 36 个月。
（2）股票期权激励计划的等待期及行权安排
本次激励计划股票期权等待期为股票期权授权之日至股票期权可行权日之间的时间段。对应的等待期分别为 12 个月、24 个月。
本激励计划授予的股票期权在授权日起满 12 个月后分 2 期行权。本激励计
划授予的股票期权的行权期及各期行权时间安排如下表所示：
行权期 行权时间 行权比例
第一个行权期 自授权日起 12 个月后的首个交易日起至授权 50%
行权期 行权时间 行权比例
日起 24 个月内的最后一个交易日当日止。
自授权日起 24 个月后的首个交易日起至授权
第二个行权期 50%
日起 36 个月内的最后一个交易日当日止。
（3）股票期权激励计划的行权条件
若达到本次激励计划规定的行权条件，激励对象可根据下述行权安排行权：
解除锁定期 业绩考核目标
以 2022 年及 2023 年业绩平均数为基数，2024 年营业收入增长率不低
第一个行权期
于 8%
以 2022 年及 2023 年业绩平均数为基数，2025 年营业收入增长率不低
第二个行权期
于 13%
注：上述“2022 年及 2023 年业绩平均数”指公司 2022 年及 2023 年度，连续两个会计年度
经审计的合并利润表中营业收入的算术平均数。
在上述约定期间因行权条件未成就的股票期权，不得行权或递延至下期行权，并由公司按本次激励计划规定的原则注销激励对象相应的股票期权。在股票期权各行权期结束后，激励对象未行权的当期股票期权应当终止行权，公司将予以注销。
若公司层面的业绩考核达标，则本次激励计划将对激励对象个人层面进行绩效考核。由公司人力资源部按照公司内部考核制度对激励对象当年绩效考核结果进行综合评定，董事会薪酬与考核委员会负责审核绩效考核的执行过程和结果，并最终依据个人绩效考核结果确定激励对象对应个人层面行权系数如下：
销售部门（国内贸易部、国际贸易部）员工考核指标：
考核结果 A B C D
对应行权系数 100% 90% 80% 0%
其他部门（含子公司）员工考核指标：
考核结果 A B C
对应行权系数 100% 80% 0%
注：在公司业绩目标达成的前提下，个人行权标的股票权益数量=目标行权数量×行权系数。
若激励对象个人绩效考核结果不合格，未能解锁对应比例，则激励对象对应 考核年度的可行权股票期权不得行权，均由公司注销。
7、本次实际向 84 名激励对象授予 180.55 万份股票期权，具体分配如下：
持有对象 人数 获授的股票期权数量 占本次激励计划拟 占授予日股本总额的比
（万份） 授出权益的比例 例
核心管理 55 126.70 70.17% 0.62%
人员
骨干员工 29 53.85 29.83% 0.26%
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