证券代码：603699 证券简称：纽威股份 公告编号：临2024-007
苏州纽威阀门股份有限公司
关于使用部分闲置募集资金购买理财产品到期赎回
并继续购买理财产品的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
委托理财受托方：东亚银行（中国）有限公司苏州分行（以下简称“东亚
银行”）
本次委托理财金额：1,800 万元人民币
委托理财产品名称：东亚汇率挂钩结构性存款产品（澳元/美元双区间单
层触及结构）
委托理财期限：91 天
履行的审议程序：公司第五届董事会三次会议审议通过，并经 2022 年年
度股东大会审议通过。有效期至 2023 年年度股东大会召开。
一、前次使用部分闲置募集资金购买理财产品到期赎回的情况
公司于 2023 年 11 月 6 日购买的东亚银行（中国）有限公司苏州分行发行的
“汇率挂钩结构性存款产品（澳元/美元双区间单层触及结构）”理财产品 2,000.00
万元（公告编号：临 2023-080），该理财产品已于 2024 年 2 月 6 日到期，实际年
化收益率 2.80%，公司收回本金人民币 2,000.00 万元，获得理财产品收益人民币
14.31 万元，本金及收益已于 2024 年 2 月 6 日到账，并已划至募集资金专用账户。
二、本次委托理财概况
（一）委托理财目的
为提高公司资金使用效率，在确保不影响募集资金项目建设、生产经营过程
中，对暂时闲置的募集资金进行现金管理，增加资金收益，以更好地实现公司资
金的保值增值，保障公司股东的利益。
（二）资金来源
1.资金来源：闲置募集资金。
2.闲置资金使用情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准苏州纽威阀门股份有限公司首次公开
发行股票的批复》（证监许可[2013]1653 号文）核准，公司于 2014 年 1 月 14 日
在上海证券交易所以人民币 17.66 元/股的发行价格公开发行 82,500,000 股人民
币普通股（A 股），其中公司公开发行新股 50,000,000 股，募集资金总额计人民
币 883,000,000.00 元，扣除发行费用人民币 43,804,089.37 元后，实际募集资金净
额为人民币 839,195,910.63 元。上述资金于 2014 年 1 月 14 日全部到账，并经德
勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具德师报（验）字（14）第 0027
号验资报告。
公司募集资金使用情况如下（截至 2023 年 6 月 30 日）：
单位：人民币万元
序号 项目名称 募集资金承诺 调整后投资 募集资金已累
投资总额 总额 计投入金额
1 年产 35,000 台大口径、特殊阀项目 33,520.39 33,520.39 33,792.45
2 年产 10,000 吨各类阀门铸件项目 16,850.64 16,850.64 16,776.37
3 年产 10,000 台（套）石油阀门及设备项目 33,549.33 3,549.33 5,541.27
4 年产 50,000 吨锻件制品一期项目 - 30,000.00 29,999.92
5 新增阀门制造产能项目（注） - 9,200.00 47.24
合计 83,920.36 93,120.36 86,157.24
注：2023 年 3 月 24 日，公司召开第五届董事会第二次会议，会议审议通过了《关
于变更募集资金投资项目的议案》，拟将铸造生产线技术改造（一期）项目剩余募集资
金（具体金额以资金转出当日募集资金专户余额为准）全部投入公司“新增阀门制造产
能项目”。2023 年 4 月 14 日，公司召开 2023 年第一次临时股东大会，会议审议通过了
该议案。上述募集资金项目变化情况详情请参见公司在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露的《纽威股份第五届董事会第二次会议决议的公告》（临
2023-008）、《纽威股份关于变更募集资金投资项目的公告》（临 2023-010）和《纽威
股份 2023 年第一次临时股东大会决议的公告》（临 2023-015）。
（三）委托理财产品的基本情况
受托方 产品 产品 金额 预计年化 预计收益 产品 收益 结构化 是否构
名称 类型 名称 （万元） 收益率 金额 期限 类型 安排 成关联
（万元） 交易
银行 汇率挂钩结构 3.25%或 14.79或
东亚银行 理财 性存款产品（澳 1,800 2.95%或 13.42或 91天 保本 无 否
产品 元/美元双区间 1.10% 5.01 浮动
单层触及结构）
（四）公司对委托理财相关风险的内部控制
公司使用募集资金购买理财产品时，遵守审慎性原则，选择的理财产品类型
为保本型。
公司管理层及财务部将及时分析和跟踪理财产品投向、进展情况，一旦发现
存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取保全措施，控制投资风险。
公司独立董事、监事会有权对公司投资理财产品的情况进行定期或不定期检
查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
公司将根据上海证券交易所的相关规定，及时履行信息披露义务。
三、本次委托理财的具体情况
（一）委托理财合同主要条款
1、东亚银行委托理财产品
产品名称 汇率挂钩结构性存款产品（澳元/美元双区间单层触及结构）
产品类型 保本浮动收益型产品
产品期限 91 天
投资货币 人民币
交易日 2024/02/06
起息日 2024/02/06
到期日 2024/05/07
计息基础 实际天数/360 天，Adjusted
挂钩指标 澳元兑美元
1、假若情形 1 成立，则客户于到期日将可获取年收益率 3.25%之潜在收益；
投资收益 2、假若情形 1 不成立但情形 2 成立，则客户于到期日将可获取年收益率
2.95%之潜在收益；
3、否则，客户于到期日将可获取年收益率 1.10%之保证收益。
情形 1 假若澳元/美元参考价在观察期内曾触及或超出限定范围 1 的最高或最低限价
情形 2 假若澳元/美元参考价在观察期内曾触及或超出限定范围 2 的最高或最低限价
最高限价 1： AUD/USD 初始价格 +0.3000，
限定范围 1 最低限价 1： AUD/USD 初始价格 -0.3000，
其中 AUD/USD 初始价格为交易日澳元兑美元的即期价格，由银行方确定。
最高限价 2： AUD/USD 初始价格 +0.0050，
限定范围 2 最低限价 2： AUD/USD 初始价格 -0.0050，
其中 AUD/USD 初始价格为交易日澳元兑美元的即期价格，由银行方确定。
产品风险等级 1 级（低风险）
（二）委托理财的资金投向
本次购买的结构性存款产品为保本浮动收益型产品，是银行存款业务与金融衍生工具[挂钩澳元兑美元汇率]相结合而成的一类产品，东亚银行提供本金完全保障，产品最终收益与标的的指标表现挂钩。
（三）公司本次使用闲置募集资金购买的银行理财产品安全性高，不存在变相改变募集资金用途的行为，不影响募投项目建设及募集资金使用，不存在损害股东利益的情形。
（四）风险控制分析
1、公司财务部门按照内部资金管理的相关规定，对理财产品进行了严格的评估、筛选，履行了相应的内部审批流程，购买的产品为投资期限不超过 1 年，且低风险、流动性高的理财产品，产品类型为保本浮动型，符合公司内部资金管理的要求。
2、在购买的理财产品存续期间，公司财务部门将建立理财产品台账，与东亚银行保持密切联系，跟踪理财资金的运作情况，加强风险控制和监督。
3、公司董事会审计委员会、独立董事、监事会有权对资金管理使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
4、公司将严格依据上海证券交易所相关规定，及时做好信息披露工作。
四、委托理财受托方的情况
东亚银行（证券代码：00023）为已上市金融机构，为香港联合交易所上市公司，与公司、公司控股股东及其一致行动人、实际控制人之间均不存在产权、业务、人员、机构等方面的关联关系。
五、对公司的影响分析
公司最近一年又一期的财务指标
单位：人民币万元
项目 2022 年 12 月 31 日 2023 年 09 月 30 日/2023
/2022 年年度 年 01-09 月（未经审计）
资产总额 697,034.65 768,360.05
负债总额
查看PDF原文
