证券代码:603699 证券简称:纽威股份 公告编号:临2023-037
苏州纽威阀门股份有限公司
关于使用部分闲置募集资金购买理财产品的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示:
委托理财受托方:东亚银行(中国)有限公司苏州分行(以下简称“东亚银行”)
本次委托理财金额:5,490 万元人民币
委托理财产品名称:东亚汇率挂钩结构性存款产品(澳元/美元双区间单层触及结构)
委托理财期限:92 天
履行的审议程序:公司第五届董事会三次会议审议通过,并经 2022 年年
度股东大会审议通过。有效期至 2023 年年度股东大会召开。
一、本次委托理财概况
(一)委托理财目的
为提高公司资金使用效率,在确保不影响募集资金项目建设、生产经营过程中,对暂时闲置的募集资金进行现金管理,增加资金收益,以更好地实现公司资金的保值增值,保障公司股东的利益。
(二)资金来源
1.资金来源:闲置募集资金。
2.使用闲置募集资金委托理财的情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准苏州纽威阀门股份有限公司首次公开
发行股票的批复》(证监许可[2013]1653 号文)核准,公司于 2014 年 1 月 14 日
在上海证券交易所以人民币 17.66 元/股的发行价格公开发行 82,500,000 股人民
币普通股(A 股),其中公司公开发行新股 50,000,000 股,募集资金总额计人民
币 883,000,000.00 元,扣除发行费用人民币 43,804,089.37 元后,实际募集资金净
额为人民币 839,195,910.63 元。上述资金于 2014 年 1 月 14 日全部到账,并经德
勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)审验并出具德师报(验)字(14)第 0027
号验资报告。
截至本公告披露日,募集资金使用情况如下:
单位:人民币万元
序号 项目名称 募集资金承诺 调整后投资 募集资金已累
投资总额 总额 计投入金额
1 年产 35,000 台大口径、特殊阀项目 33,520.39 33,520.39 33,792.45
2 年产 10,000 吨各类阀门铸件项目 16,850.64 16,850.64 16,776.37
3 年产 10,000 台(套)石油阀门及设备项目 33,549.33 3,549.33 5,541.27
4 年产 50,000 吨锻件制品一期项目 - 30,000.00 29,999.92
5 新增阀门制造产能项目(注) - 9,200.00 -
合计 83,920.36 93,120.36 86,110.01
注:2023 年 3 月 24 日,公司召开第五届董事会第二次会议,会议审议通过了《关
于变更募集资金投资项目的议案》,拟将铸造生产线技术改造(一期)项目剩余募集资
金(具体金额以资金转出当日募集资金专户余额为准)全部投入公司“新增阀门制造产
能项目”。2023 年 4 月 14 日,公司召开 2023 年第一次临时股东大会,会议审议通过了
该议案。上述募集资金项目变化情况详情请参见公司在上海证券交易所网站
(www.sse.com.cn)披露的《纽威股份第五届董事会第二次会议决议的公告》(临
2023-008)、《纽威股份关于变更募集资金投资项目的公告》(临 2023-010)和《纽威
股份 2023 年第一次临时股东大会决议的公告》(临 2023-015)。
(三)委托理财产品的基本情况
预计年 预计收益 结构 是否构
受托方 产品 产品 金额 化收益 金额 产品 收益 化安 成
名称 类型 名称 (万元) 率 (万元) 期限 类型 排 关联交
易
银行 汇率挂钩结构 1.10%或 15.43或
东亚银行 理财 性存款产品(澳 5,490 3.06%或 42.93或 92天 保本 无 否
产品 元/美元双区间 3.36% 47.14 浮动
单层触及结构)
(四)公司对委托理财相关风险的内部控制
公司使用募集资金购买理财产品时,遵守审慎性原则,选择的理财产品类型为保本型。
公司管理层及财务部将及时分析和跟踪理财产品投向、进展情况,一旦发现存在可能影响公司资金安全的风险因素,将及时采取保全措施,控制投资风险。
公司独立董事、监事会有权对公司投资理财产品的情况进行定期或不定期检查,必要时可以聘请专业机构进行审计。
公司将根据上海证券交易所的相关规定,及时履行信息披露义务。
三、本次委托理财的具体情况
(一)委托理财合同主要条款
1、东亚银行委托理财产品
产品名称 汇率挂钩结构性存款产品(澳元/美元双区间单层触及结构)
产品类型 保本浮动收益型产品
产品期限 92 天
投资货币 人民币
交易日 2023/05/15
起息日 2023/05/15
到期日 2023/08/15
计息基础 实际天数/360 天,Adjusted
挂钩指标 澳元兑美元
1、假若情形 1 成立,则客户于到期日将可获取年收益率 3.36%之潜在收益;
投资收益 2、假若情形 1 不成立但情形 2 成立,则客户于到期日将可获取年收益率
3.06%之潜在收益;
3、否则,客户于到期日将可获取年收益率 1.10%之保证收益。
情形 1 假若澳元/美元参考价在观察期内曾触及或超出限定范围 1 的最高或最低限价
情形 2 假若澳元/美元参考价在观察期内曾触及或超出限定范围 2 的最高或最低限价
最高限价 1: AUD/USD 初始价格 +0.3000,
限定范围 1 最低限价 1: AUD/USD 初始价格 -0.3000,
其中 AUD/USD 初始价格为交易日澳元兑美元的即期价格,由银行方确定。
最高限价 2: AUD/USD 初始价格 +0.0050,
限定范围 2 最低限价 2: AUD/USD 初始价格 -0.0050,
其中 AUD/USD 初始价格为交易日澳元兑美元的即期价格,由银行方确定。
产品风险等级 1 级(低风险)
(二)委托理财的资金投向
本次购买的结构性存款产品为保本浮动收益型产品,是银行存款业务与金融衍生工具[挂钩澳元兑美元汇率]相结合而成的一类产品,东亚银行提供本金完全保障,产品最终收益与标的的指标表现挂钩。
(三)公司本次使用闲置募集资金购买的银行理财产品安全性高,不存在变相改变募集资金用途的行为,不影响募投项目建设及募集资金使用,不存在损害股东利益的情形。
(四)风险控制分析
1、公司财务部门按照内部资金管理的相关规定,对理财产品进行了严格的评估、筛选,履行了相应的内部审批流程,购买的产品为投资期限不超过 1 年,且低风险、流动性高的理财产品,产品类型为保本浮动型,符合公司内部资金管理的要求。
2、在购买的理财产品存续期间,公司财务部门将建立理财产品台账,与东亚银行保持密切联系,跟踪理财资金的运作情况,加强风险控制和监督。
3、公司董事会审计委员会、独立董事、监事会有权对资金管理使用情况进行监督与检查,必要时可以聘请专业机构进行审计。
4、公司将严格依据上海证券交易所相关规定,及时做好信息披露工作。
四、委托理财受托方的情况
东亚银行(证券代码:00023)为已上市金融机构,为香港联合交易所上市公司, 与公司、公司控股股东及其一致行动人、实际控制人之间均不存在产权、业务、人员、机构等方面的关联关系。
五、对公司的影响分析
公司最近一年又一期的财务指标
单位:人民币万元
项目 2022 年 12 月 31 日 2023 年 03 月 31 日/2023
/2022 年年度 年 01-03 月(未经审计)
资产总额 697034.65 717981.74
负债总额 364844.95 375467.70
归属上市公司股东净资产 325138.99 335028.97
经营活动产生的现金流量净额 56293.05 2211.07
公司是在确保募投项目建设进度和资金安全的前提下,使用部分闲置募集资金购买保本型理财产品,能获得一定的投资收益,提高公司的资金管理效率和整体业绩水平,为公司股东谋求更多的投资收益,符合公司及全体股东的利益。
截至 2023 年 3 月 31 日,公司资产负债率为 52.29%,公司本次使用闲置募
投资金购买理财产品金额为 5,490.00 万元人民币,占公司期末货币资金的比例为7.34%,占公司期末净资产的比例为1