证券代码:603699 证券简称:纽威股份 公告编号:临 2022-008
苏州纽威阀门股份有限公司
关于使用部分闲置募集资金购买理财产品
的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示:
委托理财受托方:江苏江阴农村商业银行股份有限公司苏州分行(以下简称“江阴银行”)
本次委托理财金额: 1,200 万元人民币
委托理财产品名称:江苏江阴农村商业银行结构性存款
委托理财期限:120 天
履行的审议程序:公司第四届董事会第十八次会议审议通过,并经 2020年年度股东大会审议通过,2021 年第二次临时股东大会通过了《关于修改使用部分闲置募集资金及自有资金购买理财产品的议案》,有效期至 2021 年年度股东大会召开。
一、本次委托理财概况
(一)委托理财目的
为提高公司资金使用效率,在确保不影响募集资金项目建设、生产经营过程中,对暂时闲置的募集资金进行现金管理,增加资金收益,以更好地实现公司资金的保值增值,保障公司股东的利益。
(二)资金来源
1.资金来源:闲置募集资金。
2.使用闲置募集资金委托理财的情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准苏州纽威阀门股份有限公司首次公开
发行股票的批复》(证监许可[2013]1653 号文)核准,公司于 2014 年 1 月 14 日
在上海证券交易所以人民币 17.66 元/股的发行价格公开发行 82,500,000 股人民
币普通股(A 股),其中公司公开发行新股 50,000,000 股,募集资金总额计人民
币 883,000,000.00 元,扣除发行费用人民币 43,804,089.37 元后,实际募集资金净
额为人民币 839,195,910.63 元。上述资金于 2014 年 1 月 14 日全部到账,并经德
勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)审验并出具德师报(验)字(14)第 0027
号验资报告。
截至 2020 年 12 月 31 日,募集资金使用情况如下:
单位:人民币万元
序号 项目名称 募集资金承诺 调整后投资 募集资金已累
投资总额 总额 计投入金额
1 年产 35,000 台大口径、特殊阀项目 33,520.39 33,520.39 29,484.39
2 年产 10,000 吨各类阀门铸件项目 16,850.64 16,850.64 16,776.29
3 年产 10,000 台(套)石油阀门及设备项目 33,549.33 3,549.33 5,541.27
4 年产 50,000 吨锻件制品一期项目 - 30,000.00 28,548.72
合计 83,920.36 83,920.36 80,350.67
(三)委托理财产品的基本情况
预计收益 结构 是否构
受托方 产品 产品 金额 预计年化 金额 产品 收益 化安 成
名称 类型 名称 (万元) 收益率 (万元) 期限 类型 排 关联交
易
银行 江苏江阴农 1.6%或 120 保本
江阴银行 理财 村商业银行 1,200 3.4% 6.31或13.41 天 浮动 无 否
产品 结构性存款
(四)公司对委托理财相关风险的内部控制
公司使用募集资金购买理财产品时,遵守审慎性原则,选择的理财产品类型
为保本型。
公司管理层及财务部将及时分析和跟踪理财产品投向、进展情况,一旦发现
存在可能影响公司资金安全的风险因素,将及时采取保全措施,控制投资风险。
公司独立董事、监事会有权对公司投资理财产品的情况进行定期或不定期检
查,必要时可以聘请专业机构进行审计。
公司将根据上海证券交易所的相关规定,及时履行信息披露义务。
二、本次委托理财的具体情况
(一)委托理财合同主要条款
1、江阴银行委托理财产品
产品名称 江苏江阴农村商业银行结构性存款
产品代码 JDG040300
产品类型 保本浮动收益型
适合客户 根据江苏江阴农村商业银行内部风险评估,该产品风险等级为低,
适合谨慎型、稳健型、平衡型、进取型、激进型投资者。
产品期限 120 天
投资及收益币种 人民币
认购日期 2022 年 1 月 21 日
起息日 2022 年 1 月 24 日
到期日 2022 年 5 月 24 日
挂钩标的 中国债券信息网(http://www.chinabond.com.cn/)公布的中债国
债收益率曲线(到期)关键期限点 10Y 的收益率
产品结构 10 年期国债到期收益率看涨鲨鱼鳍
期初利率 挂钩标的在起息日当天的中债国债收益率曲线(到期)关键期限点
10Y 的收益率
期末利率 挂钩标的在期末观察日的中债国债收益率曲线(到期)关键期限点
10Y 的收益率
行权利率 1=期初利率 - 0.21%
行权利率 2=期初利率 + 0.21%
产品预期年化收 在观察日 2022 年 1 月 24 日-2022 年 5 月 19 日期间
益率(R) M 表示在起始日(含)到期末观察日(含)内,标的资产的利率大于
等于行权利率 1,且小于等于行权利率 2 的观察日的天数;
N 表示在起始日(含)到期末观察日(含)内,全部观察日的天数。
到期收益率(年化)= 1.595%+【1.80%】×M/N。
产品收益计算 产品收益=产品本金×R×当期实际存续天数÷365,365 天/年。R 为
产品持有期年化收益率(已扣除管理费、托管费等相关费用)。
一个投资周期结束后,本金与收益将于该投资周期封闭终止日一次
收益支付方式 性支付。如遇系统故障、工作日调整等特殊情况时,最迟于投资周
期封闭终止日后 2 个工作日内到账(遇法定节假日顺延)。投资周期
封闭终止日至资金到帐日之间,客户资金不计付利息。
(二)委托理财的资金投向
本结构性存款产品投资对象为中国银行间市场信用级别较高、流动性较好的金融产品,包括但不限于银行存款、货币市场产品、国债、金融债、央行票据、银行承兑汇票、商业票据、高信用级别的信用类债券(企业债、中期票据、公司
债、短期融资券)、债务市场工具、银行间市场产品或监管政策允许的其它金融产品,同时银行通过主动性管理和运用结构简单、风险较低的相关金融工具来提高该产品的收益率。
(三)公司本次使用闲置募集资金购买的银行理财产品安全性高,不存在变相改变募集资金用途的行为,不影响募投项目建设及募集资金使用,不存在损害股东利益的情形。
(四)风险控制分析
1、公司财务部门按照内部资金管理的相关规定,对理财产品进行了严格的评估、筛选,履行了相应的内部审批流程,购买的产品为投资期限不超过 12 个月,且产品安全性高、流动性好的银行结构性存款产品,产品类型为保本浮动、型,符合公司内部资金管理的要求。
2、在购买的理财产品存续期间,公司财务部门将建立理财产品台账,与江阴银行保持密切联系,跟踪理财资金的运作情况,加强风险控制和监督。
3、公司董事会审计委员会、独立董事、监事会有权对资金管理使用情况进行监督与检查,必要时可以聘请专业机构进行审计。
4、公司将严格依据上海证券交易所相关规定,及时做好信息披露工作。
三、委托理财受托方的情况
江阴银行(证券代码:002807)为已上市金融机构,为深交所上市公司,与公司、公司控股股东及其一致行动人、实际控制人之间均不存在产权、业务、人员、机构等方面的关联关系。
四、对公司的影响分析
公司最近一年又一期的财务指标
单位:人民币万元
项目 2020 年 12 月 31 日 2021 年 09 月 30 日/2021
/2020 年年度 年 01-09 月(未经审计)
资产总额 534,947.91 586,298.94
负债总额 244,408.61 298,339.63
归属上市公司股东净资产 285,174.35 282,473.93
经营活动产生的现金流量净额 57,482.07 32,027.91
公司是在确保募投项目建设进度和资金安全的前提下,使用部分闲置募集资金购买保本型理财产品,能获得一定的投资收益,提高公司的资金管理效率和整体业绩水平,为公司股东谋求更多的投资收益,符合公司及全体股东的利益。
截至 2021 年 09 月 30 日,公司资产负债率为 50.