证券代码:603699 证券简称:纽威股份 公告编号:临 2020-020
苏州纽威阀门股份有限公司
关于使用部分闲置募集资金购买理财产品到期赎回
并继续购买理财产品的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示:
委托理财受托方:交通银行股份有限公司苏州分行
本次委托理财金额:14,500.00 万元人民币
委托理财产品名称:交通银行蕴通财富定期型结构性存款 89 天(黄
金挂钩看涨)
委托理财期限:89 天
履行的审议程序:公司第四届董事会第二次会议审议通过,并经 2018年年度股东大会审议通过,有效期自公司 2018 年年度股东大会审议通过之日至2019 年年度股东大会召开。
一、前次使用部分闲置募集资金购买理财产品到期赎回的情况
公司于 2019 年10 月 22 日购买东吴证券股份有限公司(以下简称“东吴证券”)
发行的“至尊宝 182 天 397 期”理财产品人民币 2,000 万元(公告编号:临 2019-090
号),该理财产品已于 2020 年 04 月 21 日到期,实际年化收益率 3.70%,公司收
回本金人民币 2,000 万元,获得理财收益人民币 368,986.30 元,本金及收益已于
2020 年 04 月 22 日到账,并划至募集资金专用账户。
二、本次委托理财概况
(一)委托理财目的
中,对暂时闲置的募集资金进行现金管理,增加资金收益,以更好的实现公司资
金的保值增值,保障公司股东的利益。
(二)资金来源
1、资金来源:闲置募集资金
2、使用闲置募集资金委托理财的情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准苏州纽威阀门股份有限公司首次公开
发行股票的批复》(证监许可[2013]1653 号文)核准,公司于 2014 年 1 月 14 日
在上海证券交易所以人民币 17.66 元/股的发行价格公开发行 82,500,000 股人民
币普通股(A 股),其中公司公开发行新股 50,000,000 股,募集资金总额计人民
币 883,000,000.00 元,扣除发行费用人民币 43,804,089.37 元后,实际募集资金净
额为人民币 839,195,910.63 元。上述资金于 2014 年 1 月 14 日全部到账,并经德
勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)审验并出具德师报(验)字(14)第 0027
号验资报告。
截至 2019 年 6 月 30 日,募集资金使用情况如下:
单位:万元
序 项目名称 募集资金承诺 调整后投资 募集资金已累
号 投资总额 总额 计投入金额
1 年产 35,000 台大口径、特殊阀项目 33,520.39 33,520.39 27,197.44
2 年产 10,000 吨各类阀门铸件项目 16,850.64 16,850.64 16,678.48
3 年产 10,000 台(套)石油阀门及设备项目 33,549.33 3,549.33 3,716.05
4 年产 50,000 吨锻件制品一期项目 - 30,000.00 13,624.65
合计 83,920.36 83,920.36 61,216.62
(三)委托理财产品的基本情况
预计收益 结构 是否构
受托方 产品 产品 金额 预计年化收 金额 产品 收益 化安 成
名称 类型 名称 (万元) 益率 (万元) 期限 类型 排 关联交
易
交通银 交通银行蕴通
行股份 银行 财富定期型结 65.06- 保本
有限公 理财 构性存款 89 14,500 1.84%-3.70% 130.82 89天 浮动 无 否
司苏州 产品 天(黄金挂钩
分行 看涨)
(四)公司对委托理财相关风险的内部控制
公司使用募集资金购买理财产品时,遵守审慎性原则,选择的理财产品类型为保本型。
公司管理层及财务部将及时分析和跟踪理财产品投向、进展情况,一旦发现存在可能影响公司资金安全的风险因素,将及时采取保全措施,控制投资风险。
公司独立董事、监事会有权对公司投资理财产品的情况进行定期或不定期检查,必要时可以聘请专业机构进行审计。
公司将根据上海证券交易所的相关规定,及时履行信息披露义务。
三、本次委托理财的具体情况
(一)委托理财合同主要条款
产品名称 交通银行蕴通财富定期型结构性存款 89 天(黄金挂钩看涨)
产品代码 2699201986
产品期限 89 天
投资及收益币种 人民币
发行开始日 2020 年 4 月 22 日
发行截止日 2020 年 4 月 22 日
产品到期日 2020 年 7 月 21 日,遇非工作日顺延至下一个工作日,产品收
益根据实际投资期限计算。
浮动收益率范围 1.84%(低档收益率)- 3.70%(高档收益率)(年化,下同)
挂钩标的 上海黄金交易所 AU99. 99 合约收盘价(以上海黄金交易所官方
网站公布的数据为准)。
产品观察日 2020 年 7 月 16 日,遇非上海黄金交易所 AU99. 99 交易日,顺
延至下一个上海黄金交易所 AU99.99 交易日。
行权价 260 元/克
如本产品成立且客户成功认购本产品, 则银行向该客户提供本
本金及收益 金完全保障,并根据本产品协议的相关约定,按照挂钩标的的
价格表现,向客户支付应得收益。收益率浮动范围:1.84%-3.
70%(年化)
本金 x 实际年化收益率 x 实际期限(从产品成立日到产品到期
产品收益计算方式 日的实际天数,不包括产品到期日当天)/365,
精确到小数点后 2 位,小数点后第 3 位四舍五入。
其他 受理时间、 信息公布的相关时间以银行业务处理系统记录的北
京时间为准
(二)委托理财的资金投向
本次购买的结构性存款(黄金挂钩看涨)产品为保本浮动收益型产品,交通银行股份有限公司苏州分行提供本金完全保障,产品最终收益与上海黄金交易所AU99.99 合约收盘价挂钩。
(三)公司本次使用闲置募集资金购买的银行理财产品安全性高,不存在变相改变募集资金用途的行为,不影响募投项目建设及募集资金使用,不存在损害股东利益的情形。
(四)风险控制分析
1、公司财务部门按照内部资金管理的相关规定,对理财产品进行了严格的评估、筛选,履行了相应的内部审批流程,购买的产品为投资期限不超过 12 个月,且产品安全性高、流动性好的银行结构性存款产品,产品类型为保本浮动收益型,符合公司内部资金管理的要求。
2、在购买的理财产品存续期间,公司财务部门将建立理财产品台账,与交通银行股份有限公司苏州分行保持密切联系,跟踪理财资金的运作情况,加强风险控制和监督。
3、公司董事会审计委员会、独立董事、监事会有权对资金管理使用情况进行监督与检查,必要时可以聘请专业机构进行审计。
4、公司将严格依据上海证券交易所相关规定,及时做好信息披露工作。
四、委托理财受托方的情况
受托方的基本情况:
交通银行股份有限公司为已上市金融机构(证券代码:601328),为上海证券交易所上市公司,与公司、公司控股股东及其一致行动人、实际控制人之间不存在产权、业务、人员等关联关系。
五、对公司的影响分析
公司最近一年又一期的财务指标
单位:人民币万元
项目 2019年9月30日/2019年1-9 2018 年 12 月 31 日
月(未经审计) /2018 年度
资产总额 470,777.43 497,769.67
负债总额 212,726.31 220,450.41
归属上市公司股东净资产 253,361.34 273,297.31
经营活动产生的现金流量净额 -8,040.68 33,469.44
公司是在确保募投项目建设进度和资金安全的前提下,使用部分闲置募集资金购买保本型理财产品,能获得一定的投资收益,提高公司的资金管理效率和整体业绩水平,为公司股东谋求更多的投资收益,符合公司及全体股东的利益。
截止到 2019 年 9 月 30 日,公司资产负债率为 45.19%,公司本次使用闲置
募集资金购买理财产品金额为 14,500.00 万元,占公司最近一期期末(2019 年 9月 30 日)货币资金的比例为 41.81%,占公司最近一期期末净资产的比例为 5.62%,占公司最近