证券代码:603699 证券简称:纽威股份 公告编号:临 2020-016
苏州纽威阀门股份有限公司
关于使用部分闲置募集资金
购买理财产品的进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示:
委托理财受托方:上海浦东发展银行股份有限公司苏州分行
本次委托理财金额:1,500.00 万元人民币
委托理财产品名称:上海浦东发展银行利多多公司稳利新客固定持有期
JG6007 期人民币对公结构性存款(90 天)
委托理财期限:90 天
履行的审议程序:公司第四届董事会第二次会议审议通过,并经 2018
年年度股东大会审议通过,有效期自公司 2018 年年度股东大会审议通
过之日至 2019 年年度股东大会召开。
一、本次委托理财概况
(一)委托理财目的
为提高公司资金使用效率,在确保不影响募集资金项目建设、生产经营过程中,对暂时闲置的募集资金进行现金管理,增加资金收益,以更好的实现公司资金的保值增值,保障公司股东的利益。
(二)资金来源
1.资金来源:闲置募集资金。
2.使用闲置募集资金委托理财的情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准苏州纽威阀门股份有限公司首次公开
发行股票的批复》(证监许可[2013]1653 号文)核准,公司于 2014 年 1 月 14 日
币普通股(A 股),其中公司公开发行新股 50,000,000 股,募集资金总额计人民
币 883,000,000.00 元,扣除发行费用人民币 43,804,089.37 元后,实际募集资金净
额为人民币 839,195,910.63 元。上述资金于 2014 年 1 月 14 日全部到账,并经德
勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)审验并出具德师报(验)字(14)第 0027
号验资报告。
截至 2019 年 6 月 30 日,募集资金使用情况如下:
单位:万元
序 项目名称 募集资金承诺 调整后投资 募集资金已累
号 投资总额 总额 计投入金额
1 年产 35,000 台大口径、特殊阀项目 33,520.39 33,520.39 27,197.44
2 年产 10,000 吨各类阀门铸件项目 16,850.64 16,850.64 16,678.48
3 年产 10,000 台(套)石油阀门及设备项目 33,549.33 3,549.33 3,716.05
4 年产 50,000 吨锻件制品一期项目 - 30,000.00 13,624.65
合计 83,920.36 83,920.36 61,216.62
(三)委托理财产品的基本情况
金额 预计收 结构
受托方 产品 产品 (万 预计年化收 益金额 产品 收益 化安 是否构成
名称 类型 名称 元) 益率 (万 期限 类型 排 关联交易
元)
上海浦东发展
上海浦东 银行利多多公
发展银行 银行 司稳利新客固 5.06- 保本
股份有限 理财 定持有期 1,500 1.35%-3.75% 14.06 90天 浮动 无 否
公司苏州 产品 JG6007期人民
分行 币对公结构性
存款(90天)
(四)公司对委托理财相关风险的内部控制
公司使用募集资金购买理财产品时,遵守审慎性原则,选择的理财产品类型
为保本型。
公司管理层及财务部将及时分析和跟踪理财产品投向、进展情况,一旦发现
存在可能影响公司资金安全的风险因素,将及时采取保全措施,控制投资风险。
公司独立董事、监事会有权对公司投资理财产品的情况进行定期或不定期检
查,必要时可以聘请专业机构进行审计。
公司将根据上海证券交易所的相关规定,及时履行信息披露义务。
二、本次委托理财的具体情况
(一)委托理财合同主要条款
产品名称 上海浦东发展银行利多多公司稳利新客固定持有期 JG6007 期
人民币对公结构性存款(90 天)
产品代码 1201206007
产品类型 结构性存款
产品期限 90 天
投资及收益币种 人民币
认购日 2020 年 4 月 14 日
起息日 2020 年 4 月 15 日
到期日 2020 年 7 月 14 日
收益类型 保本浮动收益型
产品风险等级 低风险
浮动收益率范围 1.35%(低档收益率)- 3.75%(高档收益率)(年化,下同)
挂钩标的 伦敦银行间美元一个月拆借利率(USD 1M LIBOR),当日伦
敦时间上午 11:00 公布。
产品观察日 投资到期日前第二个伦敦工作日
如果在产品观察期的产品挂钩指标低于或等于 5%,则产品预
产品预期收益率(年) 期收益率为 3.75%/年;
如果在产品观察期的产品挂钩指标高于 5%,则产品预期收益
率为 1.35%/年。
产品收益计算方式 日收益率=年收益率/360;每个月 30 天,每年 360 天,以单利
计算实际收益。
工作日 观察期采用伦敦、中国的工作日
(二)委托理财的资金投向
本次购买的结构性存款产品为保本浮动收益型产品,是银行存款业务与金融衍生工具[挂钩伦敦银行间美元一个月拆借利率(USD 1M LIBOR)]相结合而成的一类产品,上海浦东发展银行股份有限公司苏州分行提供本金完全保障,产品最终收益与标的的指标表现挂钩。
(三)公司本次使用闲置募集资金购买的银行理财产品安全性高,不存在变相改变募集资金用途的行为,不影响募投项目建设及募集资金使用,不存在损害股东利益的情形。
(四)风险控制分析
1、公司财务部门按照内部资金管理的相关规定,对理财产品进行了严格的评估、筛选,履行了相应的内部审批流程,购买的产品为投资期限不超过 12 个月,且产品安全性高、流动性好的银行结构性存款产品,产品类型为保本浮动收益型,符合公司内部资金管理的要求。
2、在购买的理财产品存续期间,公司财务部门将建立理财产品台账,与上海浦东发展银行股份有限公司苏州分行保持密切联系,跟踪理财资金的运作情况,加强风险控制和监督。
3、公司董事会审计委员会、独立董事、监事会有权对资金管理使用情况进行监督与检查,必要时可以聘请专业机构进行审计。
4、公司将严格依据上海证券交易所相关规定,及时做好信息披露工作。
三、委托理财受托方的情况
受托方的基本情况:
上海浦东发展银行股份有限公司为已上市金融机构(证券代码:600000),为上海证券交易所上市公司,与公司、公司控股股东及其一致行动人、实际控制人之间不存在产权、业务、人员等关联关系。
四、对公司的影响分析
公司最近一年又一期的财务指标
单位:人民币万元
项目 2019年9月30日/2019年1-9 2018 年 12 月 31 日
月(未经审计) /2018 年度
资产总额 470,777.43 497,769.67
负债总额 212,726.31 220,450.41
归属上市公司股东净资产 253,361.34 273,297.31
经营活动产生的现金流量净额 -8,040.68 33,469.44
公司是在确保募投项目建设进度和资金安全的前提下,使用部分闲置募集资金购买保本型理财产品,能获得一定的投资收益,提高公司的资金管理效率和整体业绩水平,为公司股东谋求更多的投资收益,符合公司及全体股东的利益。
截止到 2019 年 9 月 30 日,公司资产负债率为 45.19%,公司本次使用闲置
募集资金购买理财产品金额为 1,500 万元,占公司最近一期期末(2019 年 9 月
30 日)货币资金的比例为 4.33%,占公司最近一期期末净资产的比例为 0.58%,占公司最近一期期末资产总额的比例为 0.32%,不会对公司未来主营业务、财务状况、经营成果等造成重大影响。
根据新金融工具准则,公司将此次购买的保本浮动收益型银行结构性存款产品列示为“其他流动资产”。
五、风险提示
公司本次购买的结构性存款为保本浮动收益型产品。该产品受宏观经济、财政及货币政策的影响较大,不排除该项投资可能受到市场波动的影响。敬请广大投资者谨慎决策,注意防范投资风险。
六、决策程序的履行及监事会、独立董事、保荐机构意见
公司第四届董事会第二次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金及自有资金购买理财产品的议案》,在确