苏州纽威阀门股份有限公司
第二期员工持股计划（草案）
二零一九年八月
特别提示
1、《苏州纽威阀门股份有限公司第二期员工持股计划（草案）》系依据现行有效的《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》等有关法律、法规、规范性文件，和《苏州纽威阀门股份有限公司章程》的规定制定。
2、本员工持股计划遵循公司自主决定、员工自愿参加的原则，不存在摊派、强行分配等强制员工参加本持股计划的情形。
3、本员工持股计划的参与对象为公司董事、监事、高级管理人员以及对公司经营业绩有直接影响的核心员工，总人数不超过 60 人，具体根据员工实际缴款情况而定。
4、本员工持股计划的资金来源为员工合法薪酬、自筹资金以及法律法规允许的其他方式。本员工持股计划拟筹集资金总额上限视各批次股票授予时的授予价格以及授予数量而定。
5、本员工持股计划来源为公司于 2018 年 12 月 25 日至 2019 年 6 月 5 日期
间在公开二级市场以集中竞价交易方式回购的本公司人民币普通股（A 股）股票7,150,654 股，占公司总股本的比例为 0.9534%，股票回购均价为 11.89 元/股。
6、本员工持股计划分三次授予股票，每次授予须满足公司和个人业绩考核指标。本员工持股计划实施后，全部有效的员工持股计划所持有的股票总数累计不超过公司股本总额 10%，任一持有人持有的员工持股计划份额所对应的标的股票数量不超过公司股本总额的 1%。
7、本员工持股计划的锁定期和存续期：每次授予的股票分别设置 36 个月的锁定期；存续期自公司公告第一批标的股票完成过户至本员工持股计划名下之日起，至第三次授予股票锁定期结束后满 6 个月时为止。
8、本员工持股计划实施后，将不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。
目录
第一章 总则...... 5
第二章 本员工持股计划的持有人...... 6
第三章 员工持股计划的股票来源和资金来源...... 8
第四章 员工持股计划标的股票的授予...... 9
第五章 本员工持股计划的存续期、变更及终止...... 11
第六章 本员工持股计划的管理模式...... 12
第七章 持有人权益的分配和处置...... 16
第八章 公司与持有人的权利和义务...... 18
第九章 本员工持股计划履行的程序...... 19
第十章 其他重要事项...... 20
释义
本草案中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
纽威股份、本公司、公司 指 苏州纽威阀门股份有限公司
纽威股份股票、公司股
指 纽威股份普通股股票，即纽威股份 A 股
票、标的股票
员工持股计划、本计划、
指 苏州纽威阀门股份有限公司第二期员工持股计划
本员工持股计划
草案、本草案、本员工持 《苏州纽威阀门股份有限公司第二期员工持股计划
指
股计划草案 （草案）》
持有人 指 参加本员工持股计划的公司员工
持有人会议 指 员工持股计划持有人会议
管理委员会 指 员工持股计划管理委员会
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《上市规则》 指 《上海证券交易所股票上市规则》
《指导意见》 指 《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》
《公司章程》 指 《苏州纽威阀门股份有限公司章程》
《员工持股计划管理规 《苏州纽威阀门股份有限公司第二期员工持股计划管
指
则》 理规则》
《员工持股计划认购协 《苏州纽威阀门股份有限公司第二期员工持股计划认
指
议书》 购协议书》
中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会
上交所 指 上海证券交易所
登记结算公司 指 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元
第一章 总则
公司依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所上市公司回购股份实施细则》《上海证券交易所发布上市公司员工持股计划信息披露工作指引》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《苏州纽威阀门股份有限公司章程》的规定，制定第二期员工持股计划方案。
一、员工持股计划的原则
（一）依法合规原则
严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、准确、完整、及时地实施信息披露；任何人不得利用员工持股计划进行内幕交易、操纵证券市场等证券欺诈行为。
（二）自愿参与原则
员工自愿参加，公司不得以摊派、强行分配等方式强制员工参加本期员工持股计划；
（三）风险自担原则
员工持股计划参与人盈亏自负，风险自担，与其他投资者权益平等。
二、员工持股计划实施的目的
（一）建立和完善劳动者与所有者的利益共享机制，实现公司、股东和员工利益的一致性，促进各方共同关注公司的长远发展，从而为股东带来更高效、更持久的回报；
（二）充分调动管理者和员工的积极性和创造性，吸引和保留优秀管理人才和业务核心人员，提高公司员工的凝聚力和公司竞争力；
（三）进一步完善公司治理结构，健全公司长期、有效的激励约束机制，确保公司长期、稳定发展。
第二章 本员工持股计划的持有人
一、员工持股计划持有人的确定依据
本员工持股计划的持有人是根据《公司法》《证券法》《指导意见》等有关法
律、法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定而确定。公司员工按照自愿参
与、依法合规、风险自担的原则参加本次员工持股计划。
所有持有人均在公司及下属子公司任职，并与公司或下属子公司签订劳动合
同且领取报酬。
二、员工持股计划持有人的范围
本员工持股计划的持有人为经认定的公司董事、监事、高级管理人员以及对
公司经营业绩有直接影响的核心员工，合计不超过 60 人，具体参加人数根据员
工实际缴款情况确定。
三、员工持股计划持有人的核实
公司监事会对持有人名单予以核实，并将核实情况在股东大会上予以说明。
公司聘请的律师对持有人的资格等情况是否符合相关法律法规、《公司章程》以
及本员工持股计划出具意见。
四、本员工持股计划认购原则、持有人名单及股份分配情况
本员工持股计划资金总额视各批次股票授予时的授予价格以及授予数量而
定。本员工持股计划实施后，全部有效的员工持股计划所持有的股票总数累计不
超过公司股本总额 10%，任一持有人持有的员工持股计划份额所对应的标的股票
数量不超过公司股本总额的 1%。
本员工持股计划的参与对象为公司员工，其中：参加本员工持股计划的董事、
监事和高级管理人员共计 9 人。持有人名单及相应分配公司股份数量情况如下所
示：
第一次授予 第二次授予 第三次授予
序号 持有人 职务 分配股份数 占授予股 分配股份数 占授予股 分配股份数 占授予股
（股） 份的比例 （股） 份的比例 （股） 份的比例
邓国川 董事、副总经
1 理 107,600 10.79% 366,700 14.90% 383,300 10.38%
2 陈斌 监事 88,100 8.84% 233,300 9.48% 266,700 7.22%
3 姚炯 副总经理 73,900 7.41% 200,000 8.12% 266,700 7.22%
第一次授予 第二次授予 第三次授予
序号 持有人 职务 分配股份数 占授予股 分配股份数 占授予股 分配股份数 占授予股
（股） 份的比例 （股） 份的比例 （股） 份的比例
4 黎娜 副总经理 59,000 5.92% 166,700 6.77% 200,000 5.42%
5 程学来 副总经理 57,300 5.75% 166,700 6.77% 200,000 5.42%
6 毛广武 监事 41,200 4.13% 133,300 5.42% 141,700 3.84%
凌蕾菁 财务总监兼
7 董事会秘书 32,800 3.29% 133,300 5.42% 141,700 3.84%
8 郝如冰 监事会主席 30,100 3.02% 133,300 5.42% 141,700 3.84%
9 高开科 总工程师 24,800 2.49% 133,300 5.42% 141,700 3.84%
其他员工（预计不超过 51 人） 482,004 48.35% 794,940 32.29% 1,808,810 48.99%
合计 996,804 100.00% 2,461,540 100.00% 3,692,310 100.00%
注：参与对象各批次具体认购股份数量视最终缴款情况而定。
