上海至纯洁净系统科技股份有限公司
2024 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、上海证券交易所《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及相关格式指引等规定，上海至纯洁净系统科技股份有限公司（以下简称“本公司”）编制的 2024 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告如下：
一、募集资金基本情况
2020 年非公开发行股份
2020 年 11 月 12 日经中国证券监督管理委员会《关于核准上海至纯洁净系统科技股份
有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2020]3020 号）的核准，公司非公开发行不超过78,005,377股新股，截至2020年12月23日，公司本次非公开发行人民币普通股47,749,661股，发行价格 28.79 元/股，实际募集资金总额为人民币 1,374,712,740.19 元，扣除各项不含税发行费用人民币 20,184,669.49 元后，募集资金净额为人民币 1,354,528,070.70 元。众华会
计师事务所（特殊普通合伙）于 2020 年 12 月 23 日对本次发行的资金到位情况进行了审验，
并出具了《验资报告》[众会字（2020）第 8380 号]。
截至 2024 年 6 月 30 日，本公司募集资金使用及结存情况如下：
项目 金额（元）
募集资金总额 1,374,712,740.19
减：发行费用-承销费（含税） 19,000,000.00
募集资金到账 1,355,712,740.19
减：募投项目-补充流动资金 404,610,133.29
减：暂时补充流动资金 420,000,000.00
减：永久补充流动资金金额 57,498,844.28
减：支付发行费用 1,648,000.00
减：投入募投项目-半导体湿法清洗设备扩产项目 198,598,430.90
减：投入募投项目-光电子材料及器件制造基地建设 191,760,392.76
减：投入变更前项目-半导体晶圆再生二期 22,932,100.00
减：投入变更后项目-单片湿法工艺模组、核心零部 61,526,060.40
件研发及产业化项目
减：手续费 7,211.20
减：其他划款 5,837.01
加：其他划款 1,880.00
加：利息收入 3,453,492.50
募集资金余额 581,102.85
二、募集资金管理情况
为规范公司募集资金管理，保护中小投资者的权益，公司制定了《上海至纯洁净系统科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《募集资金管理制度》”），对募集资金的存放、使用及监督等方面均做出了具体明确的规定。
根据中国证监会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要
求》等法律、法规及公司《募集资金管理制度》的规定，公司于 2020 年 12 月 29 日分别与
兴业银行股份有限公司上海市南支行国泰君安证券股份有限公司签订了《募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“《三方监管协议》”），明确各方的权利和义务。上述《三方监管协议》与上海证券交易所公布的相关范本不存在重大差异。公司严格按照《三方监管协议》以及相关法律法规的规定存放、使用和管理募集资金，并履行了相关义务，未发生违法违规的情形。
2020 年非公开发行股票募集资金专户的具体情况如下表所示：
开户行 账号 初始存放金额（元） 2024 年 6 月 30 日余
额（元）
兴业银行上海市南支行 216350100100120053 1,355,712,740.19 已销户
杭州银行股份有限公司上海分 3101040160001981296 - 已销户
行-江苏启微
兴业银行股份有限公司上海市 216350100100120688（注1） - 已销户
南支行-合肥至微半导体
上海农村商业银行股份有限公 50131000832243490 - 6,452.66
司张江科技支行-天津波汇
兴业银行上海卢湾支行 216120100100259971（注1） - 574,650.19
上海农村商业银行股份有限公 50131000831666234 - 公司已出售
司张江科技支行-科谱天津 （注 2）
合计 1,355,712,740.19 581,102.85
注 1：公司于 2023 年 12 月 25 日召开 2023 年第三次临时股东大会审议通过《关于单个募投项目节余资金永久补流
及部分募投项目变更的议案》，将“半导体晶圆再生二期项目”变更为“单片湿法工艺模组、核心零部件研发及产业化项目”，并已重新签订三方监管协议，变更后新项目的开户行为兴业银行股份有限公司上海卢湾支行，专户账号为216120100100259971。
注 2：公司于 2022 年 4 月 12 日公告，经公司第四届董事会第十六次会议、第四届监事会第十五次会议审议通过将
本次发行“光电子材料及器件制造基地建设项目”的实施主体由天津波汇、科谱半导体两个实施主体变更为由天津波汇实施，该募投项目的实施内容、实施方案均保持不变。变更后募集资金存放于上海农村商业银行股份有限公司张江科技支行-天津波汇账户中。科谱半导体后续已于 2022 年 12月完成出售。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
报告期内，募集资金承诺投资项目、承诺投资总额无重大变化，具体详见附表 1。
（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况
报告期内，公司未进行募集资金投资项目先期投入及置换。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况
2024 年 1 月 24 日，公司召开第四届董事会第四十五次会议、第四届监事会第四十次会
议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意将闲置募集资金中的不超过人民币 30,000.00 万元暂时用于补充公司流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月，实际补充流动资金金额为 30,000.00 万元。
公司于 2024 年 5 月 7 日分别召开第五届董事会第三次会议、第五届监事会第三次会议，
审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。将闲置募集资金中不超过人民币 12,000.00 万元暂时用于补充公司流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 6 个月。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司不存在用闲置募集资金进行现金管理、投资相关产品的情况。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
（七）节余募集资金使用情况
报告期内，公司不存在节余募集资金使用情况。
（八）募集资金使用的其他情况
报告期内，公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
2023 年 12 月 7 日召开第四届董事会第四十二次会议、第四届监事会第三十八次会议审
议通过《关于单个募投项目节余资金永久补流及部分募投项目变更的议案》。公司结合 2020年非公开发行股份募集资金投资项目的进度情况，将募投项目“半导体湿法清洗设备扩产项目”节余的募集资金永久补充流动资金；将募投项目“半导体晶圆再生二期项目”变更为新项目“单片湿法工艺模组、核心零部件研发及产业化项目”。该募投项目变更事项已经 2023年第三次临时股东大会审议通过。公司已与兴业银行股份有限公司上海卢湾支行、国泰君安证券股份有限公司共同签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。具体变更情况详见附表2。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已按《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律法规的规定及时、真实、准确、完整地披露了公司募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金管理
违规的情况。公司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务，公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
附表 1：募集资金使用情况对照表（2020 年非公开发行股票）
附表 2：“2020 年非公开发行股票”变更募集资金投资项目情况表
上海至纯洁净系统科技股份有限公司董事会
2024 年 8 月 31 日
附表 1：
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