证券代码：603686 证券简称：龙马环卫 公告编号：2021-033
福建龙马环卫装备股份有限公司
关于 2020 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据《中国证券监督管理委员会上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告2012]44 号）、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》（2013 年修订）和《福建龙马环卫装备股份有限公司募集资金管理制度》的有关规定，现将福建龙马环卫装备股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”或“龙马环卫”）截至 2020 年 12月 31 日的募集资金存放与实际使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）募集资金金额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准福建龙马环卫装备股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2017〕1681号）核准，公司以非公开发行股票方式发行人民币普通股（A 股）股票 26,920,955 股，每股发行价为 27.11 元，募集资金总额为729,827,090.05 元，扣除发行费用 12,856,863.98 元后，募集资金净额为 716,970,226.07 元，并存放于公司董事会确定的募集资金专户中。上述募集资金到位情况经天健会计师事务所（特
殊普通合伙）于 2017 年 12 月 1 日出具的天健验【2017】492 号
《验资报告》进行了审验。
（二）本报告期使用金额及当前余额
截至 2020 年 12 月 31 日，公司实际使用募集资金
506,140,127.02 元，其中补充流动资金项目 200,000,000.00 元，环卫装备综合配置服务项目 279,491,955.87 元，环卫服务研究及培训基地项 3,586,771.15 元（该项目已结项，已转出节余募集资金 21,366,828.85 元），营销网络建设项目 23,061,400.00元（该项目募集资金已于 2020 年 2 月使用完毕并建设完成），扣除已转出并永久性补充流动资金的 21,366,828.85 元后，尚未使用募集资金为 189,463,270.20 元。
截至 2020 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金进行现金
管理，收到的银行存款利息及购买理财产品收益扣除银行手续费净额为 33,455,914.00 元，募集资金余额为 222,919,184.20 元。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范公司募集资金管理，提高资金使用效率和效益，保护中小投资者的权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》（2013 年修订）等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定和完善了《福建龙马环卫装备股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《管理办法》”），对募集资金的存放、使用及使用情况的监督等方面均做出了具体明确的规定。
根据《管理办法》，本公司及子公司福建龙马环境产业有限公司对 2016 年非公开发行股票募集资金实行专户存储，在银行
设立募集资金专户，并连同兴业证券股份有限公司分别于 2017
年 12 月 15 日、2018 年 9 月 6 日与招商银行股份有限公司龙岩
分行、上海浦东发展银行股份有限公司厦门观音山支行签署了
《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。
三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大
差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2020 年 12 月 31 日，关于 2016 年非公开发行股票募集
资金，本公司有 2 个募集资金专户，募集资金存放情况如下：
金额单位：人民币元
开户银行 银行账号 账户余额 备注
招商银行股份有限公司龙岩 592902562210118 222,703,022.10
分行 募集专户
上海浦东发展银行股份有限 36050078801700000074 216,162.10
公司厦门观音山支行
小计 222,919,184.20
三、募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
2016 年非公开发行股票募集资金使用情况对照表详见本报
告附表 1。
（二）募投项目先期投入及置换情况
募集资金到位前，为保障募集资金投资项目顺利实施，公司
根据项目进度的实际情况以自筹资金预先投入。公司 2016 年第
二次临时股东大会决议授权公司董事会决议办理本次利用募集
资金投资的事项。
截至 2017 年 12 月 1 日，公司预先投入募投项目的自筹资金
为 13,675,306.86 元。2018 年 3 月 23 日，公司召开第四届董事
会第十七会议和第四届监事会第十二次会议分别审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金13,675,306.86 元。置换金额已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了天健验〔2018〕1094 号《关于福建龙马环卫装备股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》。同时，公司独立董事就此发表了独立意见、保荐
机构兴业证券发表了核查意见。具体内容详见 2018 年 3 月 24 日
披露的《关于用募集资金置换预先投入的自筹资金公告》（公告编号：2018-022）。
截至本报告披露之日，公司已使用募集资金 13,675,306.86元置换预先投入募投项目的自筹资金。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2020 年 4 月 14 日，公司第五届董事会第六次会议和第五届
监事会第四次会议审议通过了《关于公司 2020 年度继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司自 2020
年 4 月 14 日起继续使用不超过 3 亿元的 2016 年非公开发行股票
闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自 2020 年 4 月 14 日
起不超过 12 个月。公司独立董事、监事会与保荐机构兴业证券均发表了明确同意的意见。报告期上述授权期限内，公司未使用2016 年非公开发行股票闲置的募集资金暂时补充流动资金。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司分别于 2020 年 4 月 14 日和 2020 年 5 月 6 日召开第五
届董事会第六次会议、第五届监事会第四次会议和 2019 年年度股东大会，审议通过了《关于公司 2020 年度继续使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，为合理利用闲置募集资金，提高资金使用效率，在不影响公司募投项目正常实施进度的情况下，同意公司继续使用暂时闲置的 2016 年非公开发行股票募集资金最高总额合计不超过人民币 3 亿元进行现金管理，用于购买各个金融机构安全性高、流动性好的保本型产品（包括但不限于协定存款、结构性存款、有保本约定的投资产品及证券公司保本型收益凭证）及国债逆回购等，期限不超过 12 个月。投资期限自 2019 年年度股东大会审议通过之日起至下一年度股东大会审议通过之日止，在上述额度范围内，资金可滚动使用。
公司独立董事、监事会与保荐机构兴业证券均对上述事项发表了同意意见。
报告期内，公司使用闲置募集资金累计进行现金管理余额为人民币 0.00 元，获得理财收益人民币 6,314,168.21 元。使用部分闲置募集资金购买委托理财产品具体情况如下：
金额单位：人民币元
序 合作方名 委托理 委托理财金 委托理财 委托理财 实际收回本 实际获得收
号 称 财产品 额 起始日期 终止日期 报酬确定方式 金金额 益
类型
1 招商银行龙 银行理财 80,000,000 2019/12/20 2020/3/20 产品收益=固定收益+浮动收益 80,000,000 664,175.34
岩分行 产品
2 招商银行龙 银行理财 30,000,000 2020/2/14 2020/3/17 产品收益=固定收益+浮动收益 30,000,000 81,534.25
岩分行 产品
3 招商银行龙 银行理财 50,000,000 2020/3/3 2020/6/3 产品收益=固定收益+浮动收益 50,000,000 472,602.74
岩分行 产品
4 招商银行龙 银行理财 50,000,000 2020/3/13 2020/6/15 产品收益=固定收益+浮动收益 50,000,000 444,246.58
岩分行 产品
5 兴业银行龙 银行理财 30,000,000 2020/3/18 2020/6/18 产品收益=固定收益+浮动收益 30,000,000 285,073.97
岩分行 产品
6 招商银行龙 银行理财 80,000,000 2020/3/20 2020/5/20 产品收益=固定收益+浮动收益 80,000,000 494,684.93
岩分行 产品
7 招商银行龙 银行理财 30,000,000 2020/3/20 2020/4/20 产品收益=固定收益+浮动收益 30,000,000 86,630.14
岩分行 产品
8 招商银行龙 银行理财 30,000,000 2020/3/27 2020/5/27 产品收益=固定收益+浮动收益 30,000,000 175,479.45
岩分行 产品
9 招商银行龙 银行理财 30,000,000 2020/3/31 2020/6/1 产品收益=固定收益+浮动收益 30,000,000 178,356.16
岩分行 产品
10 工商银行龙 银行理财 20,000,000 2020/5/11 2020/8/12 产品收益=固定收益+浮动收益 20,000,000 183,452.05
岩新罗支行 产品
序 合作方名 委托理 委托理财金 委托理财 委托理财 实际收回本 实际获得收
号 称 财产品
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