证券代码：603686 证券简称：龙马环卫 公告编号：2020-037
福建龙马环卫装备股份有限公司
关于 2019 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据《中国证券监督管理委员会上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（ 证监会公告2012]44 号）、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》（2013 年修订）和《福建龙马环卫装备股份有限公司募集资金管理制度》的有关规定，现将福建龙马环卫装备股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”或“龙马环卫”）截至 2019 年 12 月31 日的募集资金存放与实际使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）2015 年首次公开发行股票
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准福建龙马环卫装备股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可【2015】30 号）核准，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）3,335 万股，占发行后公司总股本的 25.01%，每股面值人民币 1.00 元，发行价格为每股人民币 14.86 元，募集资金总额为人民币 495,581,000.00 元，扣除发行费用后实际募集资金净额为人民币 449,545,450.00 元。经上海证券交易所《关于福建龙马环卫装备股份有限公司人民币普通股股票上市交易的通知》（上海证券交易所自律监管决定书【2015】21 号）批准，
公司股票于 2015 年 1 月 26 日在上海证券交易所上市交易。该募
集资金已于2015 年1 月20 日全部到位，经天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的天健验【2015】第 10 号《验资报告》验证。
截至 2019 年 8 月 16 日，公司实际使用募集资金
432,645,981.28 元（其中，环卫专用车辆和环卫装备扩建项目已使用募集资金 198,024,940.13 元，研发中心项目已使用募集资金 34,626,191.15 元，补充流动资金项目专户资金偿还与主营业务相关的生产经营用途的银行贷款、支付承兑汇票到期结算款199,994,850.00 元），使用闲置募集资金进行现金管理，累计收到的银行存款利息及购买理财产品收益扣除银行手续费等的净额为 15,820,000.76 元。
2019年8月26日，公司召开第四届董事会第三十四次会议、第四届监事会第二十一次会议，审议通过《关于公司首次公开发行股票募集资金投资项目结项并使用结余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将首次公开发行股票募集资金投资项
目全部结项，并将截至 2019 年 8 月 16 日其对应的募集资金专户
中的资金余额及利息收入合计 32,719,469.48 元（实际金额应以资金转出当日专户余额为准）永久性补充流动资金。公司分别于
2019 年 9 月 4 日、5 日和 10 日将首次公开发行股票三个募集资
金专户注销，并将专户中资金余额及利息收入 32,753,331.22 元转出。
（二）2016 年非公开发行股票
经中国证券监督管理委员会《关于核准福建龙马环卫装备股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2017〕1681 号）核准，公司以非公开发行股票方式发行人民币普通股（A 股）股票 26,920,955 股，每股发行价为 27.11 元，募集资金总额为729,827,090.05 元，扣除发行费用 12,856,863.98 元后，募集
资金净额为 716,970,226.07 元，并存放于公司董事会确定的募集资金专户中。上述募集资金到位情况经天健会计师事务所（特
殊普通合伙）于 2017 年 12 月 1 日出具的天健验【2017】492 号
《验资报告》进行了审验。
2019年8月26日，公司召开第四届董事会第三十四次会议、第四届监事会第二十一次会议，审议通过《关于公司部分非公开发行股票募集资金投资项目结项并使用节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将非公开发行股票募集资金投资项目“环卫服务研究及培训基地建设项目”结项，并使用节余募集
资金 21,366,828.85 元永久性补充流动资金。公司于 2019 年 9
月 18 日将专户中 21,366,828.85 元转出。
截至 2019 年 12 月 31 日，公司实际使用募集资金
332,856,083.87 元，其中补充流动资金项目 200,000,000.00 元，环卫装备综合配置服务项目 106,547,640.67 元，环卫服务研究及培训基地项 3,586,771.15 元（该项目已结项，已转出节余募集资金 21,366,828.85 元），营销网络建设项目 22,721,672.05元，尚未使用募集资金为 362,747,313.35 元。
截至 2019 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金进行现金
管理，收到的银行存款利息及购买理财产品收益扣除银行手续费净额为 26,550,053.42 元，募集资金余额为 389,297,366.77 元（包含用于补充流动资金尚未归还的 292,770,000.00 元）。
二、募集资金管理情况
为了规范公司募集资金管理，提高资金使用效率和效益，保护中小投资者的权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》及
《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》（2013 年修订）等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定和完善了《福建龙马环卫装备股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《管理办法》”），对募集资金的存放、使用及使用情况的监督等方面均做出了具体明确的规定。
（一）2015 年首次公开发行股票
根据《管理办法》，本公司对 2015 年首次公开发行股票募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同兴业证券
股份有限公司（以下简称“兴业证券”）于 2015 年 1 月 20 日分
别与招商银行股份有限公司龙岩分行、上海浦东发展银行股份有限公司厦门分行、兴业银行股份有限公司龙岩分行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
截至 2019 年 12 月 31 日，上述募集资金专用账户已经全部
注销，本公司、上述银行和保荐机构兴业证券签署的《募集资金专户存储三方监管协议》相应终止。
（二）2016 年非公开发行股票
根据《管理办法》，本公司及子公司福建龙马环境产业有限公司（以下简称“龙马环境”）对 2016 年非公开发行股票募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同兴业证券股
份有限公司分别于 2017 年 12 月 15 日、2018 年 9 月 6 日与招商
银行股份有限公司龙岩分行、上海浦东发展银行股份有限公司厦门观音山支行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与上海证券交易所三方监管
照履行。
截至 2019 年 12 月 31 日，关于 2016 年非公开发行股票募集
资金，本公司有 2 个募集资金专户、1 个理财专户，募集资金存放情况如下：
金额单位：人民币元
开户银行 银行账号 账户余额 备注
招商银行股份有限公司龙岩 5902562210118 1,381,714.49 [注 1]
分行
招商银行股份有限公司龙岩 59290256228100209 80,000,000.00 理财
分行 专户
上海浦东发展银行股份有限 36050078801700000074 15,145,652.28 [注 1]
公司厦门观音山支行
小计 96,527,366.77 [注 2]
*注 1：两个账户系公司及公司全资子公司福建龙马环境产业公司开立的募集资金专户。
注 2：截至 2019 年 12 月 31 日，实际募集资金余额为 389,297,366.77 元，含用
于补充流动资金尚未归还的 292,770,000.00 元。
三、募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
2015 年首次公开发行股票募集资金使用情况对照表详见本报告附表 1。
2016 年非公开发行股票募集资金使用情况对照表详见本报告附表 2。
（二）募投项目先期投入及置换情况
1、2015 年首次公开发行股票
公司不存在募投项目先期投入及置换情况。
2、2016 年非公开发行股票
募集资金到位前，为保障募集资金投资项目顺利实施，公司根据项目进度的实际情况以自筹资金预先投入。
截至 2017 年 12 月 1 日，公司预先投入募投项目的自筹资金
为 13,675,306.86 元。2018 年 3 月 23 日，公司召开第四届董事
会第十七会议和第四届监事会第十二次会议分别审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金13,675,306.86 元。置换金额已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了天健验[2017]492 号《关于福建龙马环卫装备股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》。同时，公司独立董事就此发表了独立意见、保荐机构
兴业证券发表了核查意见。具体内容详见 2018 年 3 月 24 日披露
的《关于用募集资金置换预先投入的自筹资金公告》（公告编号：2018-022）。截至本报告披露之日，公司已使用募集资金13,675,306.86 元置换预先投入募投项目的自筹资金。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2019 年 4 月 8 日，公司第四届董事会第三十二次会议和第
四届监事会第十九次会议审议通过了《关于继续使用部分闲置募
集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司自 2019 年 4 月 8 日
起继续使用部分暂时闲置的首次公开发行股票及 2016 年非公开发行股票的募集资金不超过 5 亿元暂时补充流动资金，使用期限
自 2019 年 4 月 8 日起不超过 12 个月。公司独立董事、监事会与
保荐机构兴业证券均发表了明确同意的意见。
报告期内，公司使用 2016 年非公开发行股票闲置的募集资
金 292,770,000 元用于支付货款及银行承兑汇票到期结算款。截至本报告出具之日，上述暂时补充流动资金的募集资金均已归还募集资金账户。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司分别于 2019 年 3 月 25 日和 2019 年 5 月 6 日召开第四
届董事会第三十一次会议、第四届监事会第十八次会议和 2018年年度股东大会，审议通过了《关于公司 2019 年度继续使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，为合理利用闲置募集资金，提高资金使用效率，在不影响公司募投项目正常实施进度的情况下，同意公司继续使用首次公开发行股票及 2016 年非公开发行股票募集资金最高总额合计不超过人民币 5 亿元进行现金管理，用于购买各个金融机构安全性高、流动性好的保本型产品
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