603666 沪市 亿嘉和

证券简称：亿嘉和                                              证券代码：603666
          华泰联合证券有限责任公司

                    关于

          亿嘉和科技股份有限公司

    2022 年股票期权与限制性股票激励计划

          调整及首次授予相关事项

                      之

              独立财务顾问报告

                      二零二二年四月


                      目  录


目  录......2
释  义......3
声  明......5
第一章 基本假设......6
第二章 本次激励计划的审批程序 ......7
第三章 本次激励计划的授予情况 ......9
 一、授予日 ......9
 二、标的股票的来源、数量和分配 ......9
 三、本次激励计划调整事项 ......10
 四、本次激励计划的授予价格 ......11
第四章 本次激励计划授予条件说明 ......12
第五章 独立财务顾问的核查意见 ......13
第六章 备查文件及备查地点......14
 一、备查文件 ......14
 二、咨询方式 ......14

                        释  义

    本报告中，除非文义另有所指，下列简称具有如下含义：
亿嘉和、公司、上市公司  指  亿嘉和科技股份有限公司，在上海证券交易所上市，股票代
                            码：603666.SH

本激励计划、本计划      指  亿嘉和科技股份有限公司2022年股票期权与限制性股票激励计
                            划

华泰联合证券、独立财务  指  华泰联合证券有限责任公司
顾问、本独立财务顾问

本报告、本独立财务顾问      《华泰联合证券有限责任公司关于亿嘉和科技股份有限公司
报告                    指  2022 年股票期权与限制性股票激励计划调整及首次授予相关事
                            项之独立财务顾问报告》

股票期权                指  公司授予激励对象在未来一定期限内以预先确定的价格和条件
                            购买公司一定数量股票的权利

                            公司根据本激励计划规定的条件和价格，授予激励对象一定数
限制性股票              指  量的公司股票，该等股票设置一定期限的限售期，在达到本激
                            励计划规定的解除限售条件后，方可解除限售流通

标的股票                指  根据本激励计划，激励对象有权购买的亿嘉和股票

激励对象                指  按照本激励计划规定获得股票期权或限制性股票的公司（含
                            子公司）董事、高级管理人员、核心管理/技术/业务人员

授予日/授权日            指  公司向激励对象授予限制性股票、股票期权的日期，授予日、
                            授权日必须为交易日

                            自股票期权首次授权日和限制性股票首次授予日起至激
有效期                  指  励对象获授的所有股票期权全部行权或注销和所有限制
                            性股票全部解除限售或回购注销完毕之日止

等待期                  指  股票期权授权日至股票期权可行权日之间的时间段

行权                    指  激励对象按照本激励计划设定的条件购买标的股票的行为

可行权日                指  激励对象可以开始行权的日期，可行权日必须为交易日

行权价格                指  公司向激励对象授予股票期权时所确定的、激励对象购买上
                            市公司股份的价格

行权条件                指  根据本激励计划，激励对象行使股票期权所必需满足的条件

授予价格                指  公司向激励对象授予限制性股票时所确定的、激励对象获得
                            公司股份的价格

                            本激励计划设定的激励对象行使权益的条件尚未成就，限制
限售期                  指  性股票不得转让、用于担保或偿还债务的期间，自激励对象
                            获授限制性股票完成登记之日起算

解除限售期              指  本激励计划规定的解除限售条件成就后，激励对象持有的限
                            制性股票解除限售并可上市流通的期间

解除限售日              指  本激励计划规定的解除限售条件成就后，激励对象持有的限
                            制性股票解除限售之日

解除限售条件            指  根据本激励计划，激励对象所获限制性股票解除限售所必需
                            满足的条件

《公司法》              指  《中华人民共和国公司法》

《证券法》              指  《中华人民共和国证券法》

《管理办法》            指  《上市公司股权激励管理办法》


《公司章程》            指  《亿嘉和科技股份有限公司章程》

《公司考核管理办法》    指  《亿嘉和科技股份有限公司2022年股票期权与限制性股票激
                            励计划实施考核管理办法》

中国证监会、证监会      指  中国证券监督管理委员会

交易所、上交所          指  上海证券交易所

证券登记结算机构、登记  指  中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
结算公司

元、万元                指  人民币元、人民币万元，中华人民共和国法定货币单位

    注：1、本报告所引用的财务数据和财务指标，如无特殊说明指合并报表口径的财务数据 和根据该类财务数据计算的财务指标；

    2、本报告中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所 造成。


                      声  明

  一、本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由亿嘉和提供，本激励计划所涉及的各方已向独立财务顾问保证：所提供的出具本独立财务顾问报告所依据的所有文件和材料合法、真实、准确、完整、及时，不存在任何遗漏、虚假或误导性陈述，并对其合法性、真实性、准确性、完整性、及时性负责。本独立财务顾问不承担由此引起的任何风险责任。

  二、本独立财务顾问仅就本次股票期权与限制性股票激励计划对亿嘉和股东是否公平、合理，对股东的权益和上市公司持续经营的影响发表意见，不构成对亿嘉和的任何投资建议，对投资者依据本报告所做出的任何投资决策而可能产生的风险，本独立财务顾问均不承担责任。

  三、本独立财务顾问未委托和授权任何其它机构和个人提供未在本独立财务顾问报告中列载的信息和对本报告做任何解释或者说明。

  四、本独立财务顾问提请上市公司全体股东认真阅读上市公司公开披露的关于本次股票期权与限制性股票激励计划的相关信息。

  五、本独立财务顾问本着勤勉、审慎、对上市公司全体股东尽责的态度，依据客观公正的原则，对本次股票期权与限制性股票激励计划涉及的事项进行了深入调查并认真审阅了相关资料，在此基础上出具了本独立财务顾问报告，并对报告的真实性、准确性和完整性承担责任。

  本报告系按照《公司法》《证券法》《管理办法》等法律、法规和规范性文件的要求，根据上市公司提供的有关资料制作。


                  第一章 基本假设

  本独立财务顾问报告基于以下基本假设而提出：

  一、国家现有的有关法律、法规及政策无重大变化；

  二、本独立财务顾问所依据的资料具有真实性、准确性、完整性和及时性；

  三、本次股票期权与限制性股票激励计划不存在其他障碍，涉及的所有协议能够得到有效批准，并最终能够如期完成；

  四、本次股票期权与限制性股票激励计划涉及的各方能够遵循诚实信用原则，按照本计划的方案及相关协议条款全面履行其所有义务；

  五、无其他不可预计和不可抗拒因素造成的重大不利影响。


            第二章 本次激励计划的审批程序

    亿嘉和 2022 年股票期权与限制性股票激励计划已履行必要的审批程序：

    一、2022 年 2 月 21 日，公司第三届董事会第二次会议审议通过了《关于<亿
嘉和科技股份有限公司 2022 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<亿嘉和科技股份有限公司 2022 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理 2022年股票期权与限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就本股权激励计划相关议案发表了同意的独立意见。

    二、2022 年 2 月 21 日，公司第三届监事会第二次会议审议通过了《关于<亿
嘉和科技股份有限公司 2022 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<亿嘉和科技股份有限公司 2022 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核查<亿嘉和科技股份有限公司2022 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》。

    三、2022 年 2 月 22 日至 2022 年 3 月 3 日，公司对激励对象的姓名与职务在
公司内网进行了公示。在公示期间，公司监事会未收到与本激励计划拟激励对象有关的任何异议。

    四、2022 年 3 月 30 日，公司第三届董事会第三次会议审议通过了《关于<亿
嘉和科技股份有限公司 2022 年股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》以及《关于提请召开 2022 年第二次临时股东大会的议案》。公司独立董事就本股权激励计划相关议案发表了同意的独立意见。

  五、2022 年 4 月 15 日，公司召开 2022 年第二次临时股东大会，审议并通过
了《关于<亿嘉和科技股份有限公司 2022 年股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》、《关于<亿嘉和科技股份有限公司 2022 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理 2022 年股票期权与限制性股票激励计划相关事宜的议案》。
2022 年 4 月 16 日，公司披露了《关于 2022 年股票期权与限制性股票激励计划内
幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。

    六、2022 年 4 月 27 日，公司第三届董事会第四次会议和第三届监事会第四
次会议审议通过了《关于调整 2022 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及权益数量的议案》、《关于向 2022 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象首次授予股票期权与限制性股票的议案》。公司监事会对授予激励对象名单再次进行了核实并发表了明