华泰联合证券有限责任公司
关于亿嘉和科技股份有限公司
2021年度募集资金存放和使用情况专项报告
华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”、“保荐机构”）作为亿嘉和科技股份有限公司（以下简称“公司”、“亿嘉和”）非公开发行A股股票的保荐机构（主承销商），根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法规规定以及华泰联合证券与亿嘉和签订的《承销协议》、《保荐协议》、《募集资金三方监管协议》等相关协议约定，具体负责亿嘉和本次非公开发行A股股票募集资金管理的持续督导工作。
根据对亿嘉和募集资金实际使用情况的审慎核查，亿嘉和首次公开发行股票和非公开发行股票2021年度募集资金存放和使用情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）首次公开发行股票募集资金
经中国证券监督管理委员会《关于核准亿嘉和科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2018〕827 号）核准，公司向社会公开发行人民币
普通股(A 股)17,543,900 股，每股面值 1.00 元，每股发行价 34.46 元，共募集资
金人民币 604,562,794.00 元，扣除承销费等发行费用（不含税）人民币
103,905,834.83 元，公司募集资金净额为人民币 500,656,959.17 元。2018 年 6 月
6 日，华泰联合证券将扣除尚未支付的承销保荐费不含税额 84,746,226.42 元后的余额 519,816,567.58 元，汇入公司在中国民生南京分行营业部开设的 692211117账号内。上述募集资金到位情况已经中天运会计师事务所（特殊普通合伙）审验，
并于 2018 年 6 月 6 日出具《验资报告》（中天运〔2018〕验字第 90037 号）。
（二）非公开发行股票募集资金
经中国证券监督管理委员会《关于核准亿嘉和科技股份有限公司非公开发行
股票的批复》（证监许可〔2021〕96 号）核准，公司于 2021 年 4 月非公开发行
人民币普通股（A 股）股票 9,130,922 股，每股发行价格为 77.51 元，募集资金总
额为 707,737,764.22 元，扣除发行费用人民币 10,272,176.56 元（不含税）后，募
集资金净额为人民币 697,465,587.66 元。2021 年 4 月 1 日，在扣除证券承销费人
民币 7,000,000.00 元（含税）后，承销机构华泰联合证券将余额人民币700,737,764.22 元转入公司指定人民币账户内。中天运会计师事务所（特殊普通
合伙）对上述募集资金到位情况进行了审验，并于 2021 年 4 月 2 日出具了《验
资报告》（中天运〔2021〕验字第 90032 号）。
公司已对募集资金实行了专户存储制度，并与开户行、保荐机构签订了《募集资金三方监管协议》。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者的权益，根据相关法律法规以及中国证监会、上海证券交易所关于募集资金管理的规定，结合公司实际情况，公司制定了《募集资金管理办法》，并在日常募集资金管理中严格执行上述有关法律法规及公司规定。
1、首次公开发行股票募集资金管理情况
2018 年 6 月 25 日，公司第一届董事会第二十一次会议审议通过了《关于设
立募集资金专项账户并授权签署募集资金三方监管协议的议案》，同意公司在中国民生银行股份有限公司南京分行营业部、杭州银行股份有限公司南京软件大道支行、上海浦东发展银行静安支行、平安银行股份有限公司南京江宁支行设立四个募集资金专项账户并分别签署募集资金专项账户三方监管协议。
公司及保荐机构华泰联合证券于 2018 年 6 月 29 日、2018 年 7 月 2 日，与
中国民生银行股份有限公司南京分行、平安银行股份有限公司南京分行、杭州银行股份有限公司南京软件大道支行、上海浦东发展银行静安支行分别签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，上述协议与上海证券交易所《募集资金专户存
储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
为优化募集资金管理，提高募集资金管理效率，2019 年 7 月 30 日，公司第
二届董事会第六次会议审议通过了《关于变更部分募集资金专项账户的议案》，根据会议决议，公司在中信银行南京月牙湖支行设立新的募集资金专项账户，将原中国民生银行股份有限公司南京分行营业部募集资金专项账户内的募集资金本息余额（含结构性存款到期后理财本息）全部转入中信银行南京月牙湖支行，
并注销了中国民生银行南京分行营业部原募集资金账户。2019 年 8 月 2 日，公
司与华泰联合证券、中信银行股份有限公司南京分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。上述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。本次募集资金账户变更不涉及变更募集资金用途，不影响募集资金投资计划。公司其他募集资金专项账户不变。
为优化募集资金管理，提高募集资金管理效率，2019 年 11 月 19 日，公司
第二届董事会第十一次会议审议通过《关于变更部分募集资金专项账户的议案》，根据会议决议，公司在中国民生银行股份有限公司南京雨花支行设立新的募集资金专项账户，原平安银行南京江宁支行募集资金专项账户内的募集资金本息余额（含结构性存款到期后理财本息）全部转入新设立的中国民生银行专项账户，并
注销了平安银行南京江宁支行专项账户。2019 年 11 月 21 日，公司与华泰联合
证券、中国民生银行股份有限公司南京分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。上述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。本次募集资金账户变更不涉及变更募集资金用途，不影响募集资金投资计划。公司其他募集资金专项账户不变。
为优化募集资金管理，提高募集资金管理效率，公司于 2020 年 2 月 19 日召
开第二届董事会第十三次会议，审议通过《关于增设募集资金专项账户的议案》，根据会议决议，公司在南京银行股份有限公司洪武支行增加设立一个新的募集资金专项账户，专门用于智能巡检机器人集成测试中心、智能化产品与服务研发综合楼项目募集资金的存储、管理和使用，并将原杭州银行股份有限公司南京软件大道支行（账号：3201040160000609466）内的部分募集资金转至该新设募集资
金账户内。2020 年 2 月 24 日，公司在南京银行股份有限公司洪武支行设立了新
的募集资金专项账户（账户号：0142220000001751），将杭州银行股份有限公司南京软件大道支行账户中的部分募集资金共计 5,500 万元转入该账户，并会同保荐机构华泰联合证券、南京银行股份有限公司南京分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，上述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。本次募集资金账户变更不涉及变更募集资金用途，不影响募集资金投资计划。公司其他募集资金专项账户不变。
截至2021年12月31日，上述协议各方均按照协议的规定履行了相关职责。
2、非公开发行股票募集资金管理情况
2021 年 4 月 19 日，公司第二届董事会第二十次会议审议通过了《关于开设
非公开发行募集资金专项账户并授权签署监管协议的议案》，同意公司将中国民生银行股份有限公司南京江宁支行人民币账户作为募集资金专项账户，并在南京银行股份有限公司洪武支行、中国民生银行股份有限公司上海分行营业部、中国建设银行股份有限公司南京城南支行另行设立 3 个募集资金专项账户，用于存储非公开发行募集资金。
2021 年 4 月 28 日，公司第二届董事会第二十一次会议审议通过了《关于增
设非公开发行募集资金专项账户的议案》，同意公司在上海浦东发展银行股份有限公司南京新街口支行增加设立一个非公开发行募集资金专项账户，专门用于存储、管理和使用非公开发行募集资金。
2021 年 4 月 28 日，公司、保荐机构华泰联合证券分别与中国民生银行股份
有限公司南京分行、南京银行股份有限公司南京分行、中国民生银行股份有限公司上海分行、中国建设银行股份有限公司南京城南支行、上海浦东发展银行股份有限公司南京分行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，上述协议与上海证券交易所制定的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
截至2021年12月31日，上述协议各方均按照协议的规定履行了相关职责。
（二）募集资金专户存储情况
1、首次公开发行股票募集资金专户存储情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司首次公开发行股票募集资金余额为 16,140.95
万元（其中，尚未支付的发行费用为 48.90 万元），具体存放情况如下：
单位：万元
开户银行 银行账号 账户类别 存储余额
上海浦东发展银行股份有限公司静安支行 98210078801000000351 募集资金专户 206.26
杭州银行股份有限公司南京软件大道支行 3201040160000609466 募集资金专户 1.11
中国民生银行股份有限公司南京雨花支行 631588186 募集资金专户 1.83
中信银行股份有限公司南京月牙湖支行 8110501012601349722 募集资金专户 327.07
南京银行股份有限公司洪武支行 0142220000001751 募集资金专户 3,104.67
上海浦东发展银行股份有限公司静安支行 98210078801000000351 结构性存款 6,000.00
中信银行股份有限公司南京月牙湖支行 8110501111501851281 结构性存款 6,500.00
合计 - - 16,140.95
注：本表中分项合计数与前文年度使用情况表合计数存在差异系因四舍五入导致。
2、非公开发行股票募集资金专户存储情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司非公开发行股票募集资金余额为 54,530.76 万
元，具体存放情况如下：
单位：万元
开户银行 银行账号 账户类别 存储余额
上海浦东发展银行股份有限公司南京新街口支行 93040078801900001141 募集资金专户 81.22
中国建设银行股份有限公司南京城南支行 32050159503600001525 募集资金专户 28.05
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